2021年度独立取締役述職報告
(報告者:卜新平)
私は Shenyang Chemical Co.Ltd(000698) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」「証券法」「上場会社の独立取締役の職責履行ガイドライン」「会社定款」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求に厳格に従い、真剣に権利を行使し、法に基づいて職責を履行し、会社の規範運営をよく監督し、会社と全体の株主の利益を維持し、今年度の職責履行状況を以下のように報告する。
一、2021年度の会社会議への出席状況
2021年、私は独立取締役に就任した後、会社が開いたすべての10回の取締役会会議と3回の株主総会に出席しました。在任期間中、私は関連法律、法規の要求に厳格に従い、慎重で厳格な態度をとり、年度内に取締役会に提出した議案を真剣に審議し、自発的に理解し、判断に必要な資料を取得し、自身の専門知識を利用して積極的に討論に参加し、会社の取締役会会議の招集、開催及び採決手続きは法律法規の規定に合致していると考えている。会社の重大な経営決定事項及びその他の重大事項はすべて相応のプログラムを履行し、合法的に有効である。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会議資料を真剣に審査し、会社の関連事項について事前認可及び独立意見を発表した。
1、2021年3月18日、会社は第8回取締役会第20回会議を開き、私は会社の2021年度の日常関連取引の予想に関する議案、会社の2021年度の金融機関の信用総額度を確定する議案、会社が2021年に部下の子会社のローンに担保を提供する議案、株主配当収益計画の制定に関する議案(2021年-2023年)、自己資金投資構造預金の使用に関する議案、中国化学工業財務有限会社が引き続き会社に金融サービスを提供すること、中国化学工業財務有限会社が会社に金融サービスを提供することに関するリスク評価報告、社内統制自己評価報告の発行、持株株主及びその他の関連者に対する資金占有と対外保証状況、2020年度利益分配予案について独立意見を発表した。「2020年度日常関連取引予想案」の審議について事前承認の独立意見を発表した。2021年度の財務と内部統制監査機構の招聘、「2020年度日常関連取引の補充予定議案」の審議、「持株株主への借金及び関連取引に関する議案」の審議、「中国化学工業資産管理有限会社と山東藍星東大(南京)有限会社の100%株式譲渡委託サービス協定及び関連取引を締結することに関する議案」に対して、事前承認及び同意の独立意見を発表した。
2、2021年3月24日、会社は取締役会第8回第21回会議を開き、会社が取締役会秘書を任命することについて同意した独立意見を発表した。
3、2021年4月13日、会社は取締役会の第8回第22回会議を開き、私は非独立取締役と独立取締役候補の指名について同意した独立意見を発表した。
4、2021年8月24日、会社は取締役会第8回第25回会議を開き、私は持株株主及びその他の関連者の占有資金と対外保証状況、「中国化学工業財務有限会社のリスク評価報告に関する議案」の審議について同意した独立意見を発表した。「2021年度日常関連取引の調整予想に関する議案」の審議について、事前承認及び同意の独立意見を発表した。
5、2021年11月19日、会社は取締役会の第8回第27回会議を開き、私は取締役会の交代選挙について同意した独立意見を発表した。
6、2021年12月6日、会社は取締役会の第9回第1回会議を開き、会社が高級管理職を任命することに関する議案、会社の独立取締役の年間手当の調整に関する議案について同意した独立意見を発表した。
7、2021年12月30日、会社は取締役会第9回第2回会議を開き、中化グループ財務有限責任会社が会社に金融サービスを提供するリスク評価報告書に関する議案について同意した独立意見を発表した。私は会社と中化グループ財務有限責任会社が「金融サービス協定」及び関連取引を締結する予定の議案について事前承認及び同意の独立意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
本人は取締役会報酬と審査委員会主任委員、監査委員会及び指名委員会委員を担当する。報告期間内に、「会社定款」「取締役会報酬と審査委員会仕事細則」に厳格に従って報酬と審査委員会会議に参加し、職責を勤勉に履行し、会社の取締役、役員の任期報酬審査を組織・実施し、会社の取締役、役員の年俸について審査を行い、その報酬基準と年度報酬総額の確定、支給はそれぞれの職場の職責履行状況と結合していると考えている。会社の報酬管理規定に合致し、審査案は合理的で有効である。四、投資家の権益保護に関する仕事
1、関連取引事項を事前に承認する。取締役会が関連取引事項の関連議案を審議する前に、関連会議文書を事前に審査し、事前に承認した。
2、会社公開情報開示の執行状況に注目する。「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連要求に厳格に従い、情報開示を強化し、会社の情報開示サイトと新聞の関連内容を理解することを通じて、会社の情報開示状況をタイムリーに把握し、会社の情報開示の公平、真実、正確、完全、タイムリーを保証し、中小株主の合法的権益を維持した。
五、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、株主総会の開催前に株主に投票権を公募する場合がない。
2022年度、私は引き続き独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の積極的な役割を十分に発揮しました。会社は本人の仕事に対して十分な支持を与えて、重大な政策決定の面で本人の独立取締役としての独立性の判断を十分に尊重して、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持しました。
独立取締役：卜新平二〇二年三月二十九日
