2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
当社は Canny Elevator Co.Ltd(002367) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、忠実に職責を履行し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす。関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社の規範運営を促進し、安定した発展を促進し、会社と株主全体の利益を確実に維持するなどの面で、独立取締役と専門委員会委員の役割を十分に発揮した。
2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議の出席状況
2021年度、われわれは積極的に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、各議案を真剣に審査し、積極的に審議事項を理解し、積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出し、客観的、公正、独立して意見を発表し、取締役会の科学的な政策決定に積極的な役割を果たす。会社の関連会議の招集、開催は法定手続きに合致し、重大経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。2021年度の取締役会及び株主総会への出席状況は以下の通りである。
独立取締役の在任状態2021年度は現場に出席すべき董は通信方式で董に出席することを委託し、株主名と取締役会回数の事会回数と取締役会回数の事会回数の大会回数に出席する。
馬建萍現職8 3 5 0 1
韓堅は現在8 4 4 0 2
郭俊現職8 3 5 0 2
私たちは報告期間内に過去の取締役会会議で審議された各議案に賛成票を投じ、反対と棄権の状況がなく、会社の関連事項に異議を唱えなかった。
二、専門委員会の仕事に参与する状況
1、監査委員会
2021年度、監査委員会は計4回の会議を開き、重点的に会社の定期財務報告、内部監査機構の仕事報告、財テク製品の内審報告、会計政策の変更、監査機構の継続招聘などの事項を審議し、監査委員会の審査と監督職能を十分に発揮し、内、外部監査機構と疎通し、定期的に会社の財務諸表と経営データを調べ、会社の内制御建設状況を査察した。関連リスクを効果的にコントロールします。2、戦略決定委員会
2021年度、戦略政策決定委員会は計5回の会議を開き、会社の利益分配、株式買い戻し、対外投資などの重大な戦略的事項を重点的に審議し、会社自身と業界の発展状況を結びつけて長期発展戦略に対して提案し、監督を十分に発揮し、会社と広範な投資家の利益を確実に維持した。3、指名委員会
2021年度、指名委員会は1回の会議を開き、EMTプロジェクトチームのメンバーリストを審議した。同時に、指名委員会は日常的に取締役、高級管理職の就任動態に注目し、「会社法」及び関連法律、法規の規定が上場会社の取締役、高級管理職の就任を禁止している状況は発見されなかった。
4、報酬と審査委員会
2021年度、報酬と審査委員会は計3回の会議を開き、会社の高級管理職の2020年度業績報酬を審査し、会社の2020年株式激励計画の株式オプション予約部分の授与リスト、初めて授与された株式オプションの第1行権期実行可能権激励対象リスト、第2期従業員の株式保有計画のロック解除対象リストなどを審査した。
上記の会議には,われわれはいずれも自ら出席し,出席を依頼することはなかった。
三、独立意見の発表状況
(I)2021年3月29日、会社は第5回取締役会第9回会議を開き、関連事項は事前承認意見と独立意見を発表した。
1、2020年度持株株主及びその他関連者の資金占用及び対外保証状況に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理[200356号)及び「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号)などの関連規定に基づき、われわれは実事求是、客観的公正の原則は、会社の2020年度の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、対外保証状況を調査した。
(1)報告期間内に持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有することは発生せず、以前の期間に発生して報告期間に継続した持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有することも存在しない。
(2)報告期間内に会社及び子会社が株主、実際の支配者及びその関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供していない場合、以前の期間に発生し、報告期間まで継続した対外保証事項も存在しない。
2、2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
調査の結果、当社の「2020年度内部統制自己評価報告」は、社内統制システムの建設、内部統制制度の執行と監督の実際の状況を全面的に、客観的に、真実に反映していると考えています。会社の内部制御制度は関連法律、法規及び証券監督管理部門の要求に合致し、会社の現在の管理の要求と発展の需要に適用し、有効な実施を得る。2020年度会社は社内統制制度の関連規定に厳格に従って実施し、会社の経営管理の規範が進行することを保証し、会社の安定した発展を維持するのに有利である。経営管理リスクのコントロールと防止、投資家の合法的権益の保護、会社の規範的な運営と健全な発展の促進に積極的な促進作用を果たした。
3、内部統制規則の自己調査表の実施に関する独立意見
検査の結果、「内部制御規則の実行自己調査表」は会社の内部制御規則の実行状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。
4、手形プール業務の展開に関する独立意見
会社は現在経営状況が良好である。会社は手形プール業務を通じて、受取手形と未開手形を統一的に管理し、資金占有を減らし、資金利用率を高めることができ、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社と子会社が人民元8000万元を超えない手形プールの額を使用することに同意します。つまり、すべての協力銀行と手形プール業務を展開するための質押、抵当の手形の合計即時残高は人民元8000万元を超えず、上記の額はスクロールして使用することができます。
5、銀行の総合信用限度額の申請に関する独立意見
確認した結果、当社及び持株子会社は各銀行（＊＊＊ Agricultural Bank Of China Limited(601288) 、＊＊ China Construction Bank Corporation(601939) 、＊ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 、＊60016、＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 、＊＊ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 、＊ Bank Of China Limited(601988) 、＊ Bank Of China Limited(601988) 、＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 、＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、＊ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0、＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 、＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 、＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 、＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 、）に総合的な信用額を合計34億元を超えないことを申請する予定である。主に会社の生産経営と業務発展の資金需要を満たすために、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。そのため、私たちは会社が今回銀行の信用限度額を申請することに同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
6、会社及び子会社が自己資金を使って財テク製品を購入することについての独立意見
会社は現在経営が良好で、財務状況が安定しており、資金の安全を保証する前提の下で、会社と子会社は自分の資金を使って財テク製品を購入し、資金の使用効率と収益を高めることができ、会社と株主のためにより多くの投資収益を創造することができ、会社の生産経営に不利な影響を与えることはなく、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なうこともない。
私たちは会社と子会社が合計即時残高16億元を超えない自有閑置資金を使って財テク製品を購入することに同意します。上記の額はスクロールして使用できます。この議案を会社の2020年度株主総会審議に提出することに同意した。
7、不動産の一部を売却する予定についての独立意見
会社は一部の不動産を売却する予定で、会社の在庫資産を効果的に活用することができ、会社のキャッシュフローを改善し、会社の利益の最大化を実現し、会社の中長期発展戦略に合致する。会社と中小株主の権益を損なうことはない。今回の不動産売却は「上場企業の重大資産再編管理弁法」に規定された重大資産再編を構成せず、会社の取締役会の審議、採決手続きは合法的に規則に合致している。
以上、当社は不動産の一部を売却することに同意し、株主総会の審議に提出することに同意します。
8、2020年度利益分配予案に関する独立意見
査察の結果、会社の独立取締役は、会社の2020年度利益分配予案は投資家の合理的な訴えと会社の持続可能な発展の資金需要を兼ね備え、「会社法」、「会社定款」および証券監督管理部門の利益分配に関する関連規定に合致し、上場会社の長期的な発展に有利であり、会社と株主、特に中小投資家の合法的権益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちはこの議案を2020年の株主総会の審議に提出することに同意します。
9、会社の会計士事務所の再雇用に関する事前承認意見及び独立意見
(1)事前に意見を認める:天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査サービスの仕事の中で、職務を厳格に果たすことができ、独立、客観、公正な職業準則に従い、発行した各報告書は客観的に、真実に会社の実際の状況、財務状況と経営成果を反映することができると考えている。会社の2021年度財務監査の仕事の要求を満たすことができるため、私たちは会社の天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き会社の2021年度監査機構の事項のために会社の取締役会の審議に提出することに同意します。
(2)独立意见:検査を経て、天衡会计士事务所(特殊普通パートナー)は证券业务の就业资格を备えて、协力の过程の中で、天衡会计士事务所(特殊普通パートナー)は関连法规の政策によって、独立して监査の仕事を完成することができて、会社のために出した监査报告はすべて客観的で、公正に会社の各期の财务状况と経営成果を反映して、会社はその仕事の効率、敬业の精神、サービス態度はいずれも満足している。会社の監査業務の連続性と安定性を維持するために、現在、国の関連法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構として引き続き招聘し、会社の2020年度株主総会の審議に提出することに同意した。
10、今後3年間の株主収益計画（2021年-2023年）に関する独立意見
会社が作成した「未来3年(20212023年)株主リターン計画」は、「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」(証券監督管理[201237号)、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第3号-上市会社の現金配当」などの規範的な文書と「会社定款」の規定に合致する。投資家を導いて長期投資と価値投資理念を確立し、投資家、特に中小投資家の利益をよりよく保護するのに有利である。そのため、私たちはこの計画に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
(II)2021年5月24日、会社は第5回取締役会第11回会議を開き、関連事項は以下のように独立した意見を発表した。
1、2020年株式オプションインセンティブ計画行権価格の調整に関する独立意見
査察の結果、当社は今回2020年株式オプションインセンティブ計画株式オプションの行使価格を調整し、「上場企業株式インセンティブ管理弁法」及び「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプションインセンティブ計画」における株式オプションの行使価格調整に関する規定に合致し、今回の調整は株主総会の授権を取得し、必要な手続きを履行し、会社及び株主全体の利益に合致したと考えている。そのため、2020年の株式オプションインセンティブ計画の株式オプションの行権価格を調整することに同意します。
2、インセンティブ対象者に2020年株式オプションインセンティブ計画の一部の株式オプションを付与することに関する独立意見
確認された結果、私たちは次のように考えています。
(1)会社の今回のインセンティブ計画の事前に授与されたインセンティブ対象は「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの関連法律法規、規範性文書に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプションインセンティブ計画」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社の「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプションインセンティブ計画」に規定された授与条件を満たす。それは会社の本激励計画の激励対象とする主体資格として合法的で、有効である。
(2)取締役会は、会社の本インセンティブ計画の一部の株式オプションの付与日を2021年5月24日と確定し、この付与日は「上場会社株式インセンティブ管理方法」及び「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプションインセンティブ計画」の株式オプション付与日に関する関連規定に合致する。また、今回の授与は、会社の「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020株式オプションインセンティブ計画」のインセンティブ対象者が株式オプションを授与される条件の規定にも合致しています。
以上、独立取締役は、2021年5月24日を今回のインセンティブ計画の一部の株式オプションの付与日とし、付与条件に合致する68人のインセンティブ対象者に138万件の株式オプションを付与することに合意した。(III)2021年7月22日、会社は第5回取締役会第12回会議を開き、関連事項は以下のように独立した意見を発表した。
1、2020年株式オプションインセンティブ計画の一部の株式オプションの抹消に関する独立意見
査察の結果、同社の2020年株式オプションインセンティブ計画の初授与インセンティブ対象のうち22人が個人的な理由で離職し、インセンティブ条件に合致していないため、同社は22人のインセンティブ対象が授与されたが、まだ行使されていない株式オプションを抹消すると考えている。同時に、4名の激励対
