証券コード： China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 証券略称： China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 公告番号：2022029 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
第4回監事会2022年第1回会議(定期)決議公告
当社監事会及び全体監事は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「会社」と略称する)第4回監事会2022年第1回会議(定期)は2022年3月30日に北京市豊台区西営街8号青海金融ビルM 1902会議室で現場会議の方式で開催された。本会議の通知は2022年3月16日に監査およびコンプライアンスディレクターの皆様に電子メールで送信されます。今回の会議は監事会屈艶萍主席が招集し、司会し、採決に参加すべき監事4人、実際に採決に参加する監事4人である。コンプライアンスディレクターの梁世鵬が会議に列席した。今回の会議の招集、開催及び採決手続きは「中華人民共和国会社法」と「会社定款」の規定に合致し、決議は合法的に有効である。
会議は以下の決議を形成した。
一、審議は『審議China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 監事会2021年度業務報告書の提出に関する議案』を可決し、当該議案を会社2021年度株主総会審議に提出することに同意する。
議案採決状況:同意4票、反対0票、棄権0票。
二、「 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 監事会2022年度仕事要点」議案の採決状況を審議、可決した:同意4票、反対0票、棄権0票。
三、審議は『推薦 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 第四回監事会株式監事候補者に関する議案』を可決し、当該議案を会社2021年度株主総会審議に提出することに同意した。
魏国強氏を会社の第4回監事会株式監事候補に指名し、株主総会の選挙を要請することに同意した。
魏国強さんの履歴書は添付ファイルを参照してください。
議案採決状況:同意4票、反対0票、棄権0票。
四、審議『審議China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年度報告の提出について』の議案を可決する
監事会は会社の2021年年度報告について以下の書面審査意見を発行する。
1.会社の2021年の年度報告の内容とフォーマットは監督管理機構の規定に合致し、会社の2021年の経営管理と財務状況の実際状況を真実、正確、完全に反映することができる。
2.会社の2021年の年度報告作成と審議手順は関連法律、法規及び「会社定款」と会社内部管理制度の規定に合致する。
3.会社の2021年年度報告書の作成と審議に参加した人員が秘密保持規定に違反する行為を発見していない。
議案採決状況:同意3票、反対0票、棄権0票(職務職責に潜在的な利益衝突の可能性があることを慎重に考慮し、樊敏非監事は採決を回避した)。
五、審議『審議China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年財務決算案の提出に関する議案』を可決する
議案採決状況:同意3票、反対0票、棄権0票(職務職責に潜在的な利益衝突の可能性があることを慎重に考慮し、樊敏非監事は採決を回避した)。
六、審議『審議China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年度利益分配案の提出に関する議案』を可決する
議案採決状況:同意3票、反対0票、棄権0票(職務職責に潜在的な利益衝突の可能性があることを慎重に考慮し、樊敏非監事は採決を回避した)。
七、審議は『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2022年度仕事計画に関する議案』の議案採決状況を可決した:同意3票、反対0票、棄権0票(職務職責に潜在的な利益衝突の可能性があることを慎重に考慮し、樊敏非監事は採決を回避した)。
八、審議は『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 二〇二一年度コンプライアンス報告』を可決する
議案採決状況:同意4票、反対0票、棄権0票。
九、審議は『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年度リスク管理報告書』を通過した
議案採決状況:同意4票、反対0票、棄権0票。
十、「 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年度内部統制評価報告」議案の採決状況を審議、可決した:同意4票、反対0票、棄権0票。
十一、審議は『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年度社会責任及び環境、社会及び管理報告』を採択した。
議案採決状況:同意4票、反対0票、棄権0票。
また、今回の監事会では、「2021年度のマネーロンダリング防止の仕事状況に関する報告」と「 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021年の廉潔な就職管理状況の報告」を聴取した。
ここに公告する。
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 監事会2022年3月31日添付ファイル：
魏国強さんの履歴書
魏国強、男性、1976年8月生まれ、経済学修士。1999年7月に山東大学経済学士号を取得し、2002年8月に対外経済貿易大学経済学修士号を取得した。
魏国強氏は2002年8月から2010年1月まで、元中国保険監督管理委員会政策法規部副主任科員、発展改革部主任科員、副処長を歴任した。2010年1月から2020年4月まで、国弁秘書二局の副調査員、調査員、調査員兼副処長、国弁秘書四局の処長、二級巡視員を歴任した。2020年4月から現在まで中央為替投資有限責任会社総合管理部副主任を務め、2020年9月から現在まで中央為替資産管理有限責任会社の取締役を兼任している。
