Kweichow Moutai Co.Ltd(600519)
2021年度独立取締役述職報告
当社は＊＊＊ Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) （以下会社と略称する）の独立取締役として、「会社法」「上場会社において独立取締役制度を確立することに関する指導意見」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」などの法律、行政法規と会社「定款」「独立取締役制度」の規定と要求に厳格に従い、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を発揮するよう努力する。会社全体の利益を守った。2021年度の私たちの職務履行状況を以下に報告します。
一、独立取締役の基本状況
陸金海:現在深セン市前海道明投資管理有限会社のパートナー、 Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) 独立取締役を務めています。
許定波:現在、中欧国際工商学院フランス依視路会計学教席教授、副教務長、教育発展基金会事務総長、CGMA 100北アジア管理会計指導者シンクタンク創会主席、中国総会計士協会副会長、「中国管理会計」雑誌編集委員会執行主任、フランス Industrial Bank Co.Ltd(601166) (中国)有限会社独立取締役、 Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) 独立取締役、京東グループ独立取締役。
章靖忠：現在浙江天冊弁護士事務所主任、 Shanghai M&G Stationery Inc(603899) 独立取締役、 Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) 独立取締役、 Gansu Huangtai Wine-Marketing Industry Co.Ltd(000995) 独立取締役。
私達の仕事の経歴、専門の背景、兼職の情況と独立性はすべて上場会社の規範性の要求に合って、独立性に影響する情況は存在しません。
二、職務履行概況
（Ⅰ）取締役会、株主総会に出席した場合
報告期間中、会社は13回の取締役会会議、2回の株主総会を開催した。われわれは積極的に各会議に参加し、会議に出席した状況は以下の通りである。
取締役会会議への出席状況株主総会への出席状況
氏名直接出席依頼は2連続か
本年度は通信者との欠席次の直接出席しない回数参加回数式出席回数プラス会議
数
陸金海13 12 1 0 No 1
許定波13 13 0 0 No 1
章靖忠13 0 0 No 2
(II)議案の審議及び独立意見の発表状況
報告期間中、会社は2回の株主総会を開き、15件の議案を審議・採択した。13回の取締役会会議が開かれ、46件の議案が審議・採択された。われわれは積極的に会社の株主総会、取締役会及び専門委員会会議に出席し、会議資料を真剣に審査し、自身の専門知識を利用して関連議案に対して十分に意見を発表し、議案の状況を深く理解した上で独立、客観的な判断を行う。当社は会社の利益分配、日常関連取引、内部統制、財務監査機構と内部統制監査機構の任命、取締役候補の指名、高級管理職の任命などの重大事項について独立した意見を発表した。
(III)その他の職務履行状況及び会社の協力状況
報告期間内に、われわれは多種の方法で会社の生産経営状況を理解し、会社の取締役会決議の執行実行状況を監督した。会社は定期的に私たちに生産経営の重大な事項を報告して、会社の取締役会、監事会、マネージャー層は私たちの職責履行に対してすべて強力な支持を与えて、私たちが十分に権力を行使することを確保しました。
三、注意事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間中、われわれは会社の関連取引の実行状況に重点を置き、関連取引管理を高度に重視し、会社の「日常関連取引に関する議案」を真剣に審議し、独立した意見を発表した。議案の採決過程で、会社の関連取締役は採決を回避し、採決手続きは合法的で有効である。われわれは会社と関連者が日常関連取引を展開することは会社の日常生産経営において発生する正常な取引であり、定価原則は合理的であり、会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は発見されていないと考えている。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
当社は会社の対外保証及び資金占有状況を検査し、会社は報告期間内に対外保証及び持株株主の非経営性資金占有状況が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、会社が募集資金または前期募集資金を当期に使用しない場合。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内、取締役会の高級管理職に対する指名、任命手続きは関連法律、法規と会社の「定款」の規定に合致する。会社の高級管理職の報酬は貴州省国資委員会の関連規定と会社の「指導グループの副職人員の審査評価と報酬管理方法」「賃金管理実施方法」などの制度に従って実行する。
(V)業績関連公告状況
同社は2021年1月4日に「2020年度生産経営状況公告」を発表し、2020年度の営業総収入、上場企業の株主に帰属する純利益、茅台酒及びシリーズ酒基酒の生産量などのデータを予告した。私たちは会社が自発的に生産経営状況の公告を発表することは、投資家が会社の生産経営状況をタイムリーに理解するのに有利であると考えています。
(VI)会計士事務所の任命状況
会社の取締役会と株主総会は「2021年度財務監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する議案」を審議・採択し、この議案を事前に承認し、独立した意見を発表した。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業に監査サービスを提供する執業資格と適任能力を備えており、会社に監査サービスを提供する仕事の中で、職務を厳守し、独立、客観、公正の原則に従うことができると考えている。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間中、会社の取締役会と株主総会は「2020年度利益分配案」を審議・採択し、この議案を事前に承認し、独立意見を発表した。会社は全株主に対して10株ごとに現金配当192.93元(税込)を配分し、合計242.36億元の利益を分配し、上場会社の株主に帰属する純利益の割合は51.90%である。この利益分配案は2021年6月に実施された。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
会社の持株株主である中国 Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) 酒場(グループ)有限責任会社は2017年12月末までに会社の管理層と核心技術チームに対する株式激励方法の制定を推進することを約束した。上級主管部門は関連指導意見と具体的な措置を打ち出していないため、現在まだ履行していない。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
報告期間中、会社は上海証券取引所のウェブサイトと指定メディアで定期報告4部、臨時公告30部を発表した。私たちは会社の情報開示の実行状況に対して監督を行い、私たちは会社が「中国証券監督会上場会社情報開示管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」と会社の「定款」「情報開示管理弁法」などの関連規定を厳格に遵守し、関連公告を真実、正確、完全に開示したと考えている。
(X)内部制御の実行状況
報告期間内に、私達は会社の内部制御の仕事の情況に対して十分に理解を行って、私達は会社が厳格に《企業の内部制御の基本規範》の要求に従って内部制御の評価と監査の仕事を展開して、効果的に会社の内部制御の情況を反映したと思っています。
(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、会社は全部で13回の取締役会会議、7回の専門委員会会議を開き、会社の取締役会と専門委員会は「会社法」「会社定款」などの関連規定に従って積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行し、会議の招集手順、開催手順などは関連要求に合致する。
四、全体評価と提案
報告期間内、われわれは上場企業の関連要求に厳格に従い、職責を忠実に履行し、取締役会、監事会、経理層と積極的に有効なコミュニケーションを行い、会社の経営状況を深く理解し、会社の重大事項に密接に注目し、自身の専門知識を運用し、会社の意思決定に意見と提案を提供し、取締役会議案を慎重に採決した。
2022年、私達は引き続き誠実さ、勤勉な精神と会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、慎重で、まじめで、客観的に独立取締役の職権を行使して、独立取締役の作用を十分に発揮して、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を維持して、会社の高品質の発展を助けます。
Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) 独立取締役
陸金海、許定波、章靖忠
2022年3月29日
