華泰連合証券有限責任会社
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査報告
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は Huaan Securities Co.Ltd(600909) (以下「 Huaan Securities Co.Ltd(600909) 」、「会社」または「発行者」と略称する)配株公開発行証券持続監督段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規の規定に基づき、 Huaan Securities Co.Ltd(600909) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を審査した。審査状況は以下の通りである:一、資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Huaan Securities Co.Ltd(600909) 配株に関する承認」(証券監督許可[2021736号)文書の承認を経て、会社は2021年6月10日に配株発行を完了し、発行数は1076601364株、発行価格は3.68元/株で、募集資金総額は人民元396189301952元である。発行費用1849342745元(税を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元394339959207元だった。上記資金の到着状況は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、天職業字[202132768号「検査報告」を発行した。二、募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「会社法」「証券法」及び「上海証券取引所上場会社募集資金管理方法」と「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、審査、使用、管理と監督は明確な規定を行い、制度的に資金募集の規範的な使用を保証した。
前述の監督管理機構の規定及び「募集資金管理制度」の要求に基づき、会社はそれぞれ中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社合肥政務文化新区支店、上海浦東発展銀行株式会社合肥支店営業部、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 安徽省支店営業部に募集資金銀行口座を開設し、2021年6月に華泰連合証券と China Construction Bank Corporation(601939) 安徽省支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 合肥支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 安徽省支店はそれぞれ「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名した。
「募集資金管理制度」の規定によると、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。同時に、「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」の規定に基づき、会社が一度または12ヶ月以内に募集資金専戸から累計5000万元を超え、発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、専戸記憶銀行は直ちに推薦機構華泰連合証券に通知し、同時に会社の授権華泰連合証券が指定した推薦代表者董雪松、石芳は必要に応じていつでも専戸銀行に行って会社の専戸の資料を調べ、コピーすることができる。専戸銀行はタイムリーで、正確で、完全に必要な専戸に関する資料を提供しなければならない。本報告書の発行日までに、「資金募集三者監督管理協議」の履行状況は良好である。
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座2021年12月31日残高備考
China Construction Bank Corporation(601939) 合340501464808 Shenzhen Seg Co.Ltd(000058) 28106976564活期肥政務文化新区支店
上海浦東発展銀行株式有限会社58 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 018 China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) 827992322040活期司合肥支店営業部
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 安徽省341301 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Boai Nky Medical Holdings Ltd(300109) 28587012471317普通支店営業部
合計23111769921
三、2021年度募集資金の使用状況及び残高状況
2021年度、会社は実際に募集資金37204680399元を使用した。2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金3720466680399元を使用し、残高募集資金(利息収入を含む)残高は23111769921元である。
募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額（純額）39433996本年度投入募集資金総額（発行費用を除く）37204668
用途変更の募集資金総額0
累計投入募集資金総額（発行費用を除く）37204668用途変更の募集資金総額割合は適用されません
期末までの累計項目が項目可項目に達したことを変更しました。募集資本調整期末累計投入金額期末投資予定本年度までに達成性があるかどうかは承諾投資（部金承諾を含む後投資期末承諾を含む）本年度投入計投入金額と承諾投入進度（%）を使用して実現可能な項目変更投資総投資総額（1）金額（2）金額の差額(4)=(2)/(1)状態日利益利益重大変更)額(3)=(1)-期化(2)
資本仲介-超えない-20億元を超えない2000 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000000-100適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない業務20億元
投資と取引-超えない-10億元を超えない1000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00000000-100適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない業務10億元
情報技術は5を超えない
和風制御体-億元-5億元を超えない220466822046682229328 49.72適用しない適用しない適用しないかどうかは建設にかかわる
その他の運営-超えない-5億元を超えない5 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000-100適用しない適用しない適用しない適用しない5億元の資金手配
合計-超えない-超えない40億元3720466837204668——40億元
計画進度に達していない原因(具体的な募集項目別)は適用されません
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明なし
資金を募集する前に、会社は自己資金1684997226元で事前に募集プロジェクトに投入した。
2021年8月25日、会社は第3回取締役会第28回会議と第3回監事会第17回会議を開き、「配株募集資金を用いた投資プロジェクトの前期投入及び置換状況募集資金の置換前期投入に関する議案」を審議・採択した。今回の募集資金1684997226元で、事前に募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金を置き換えることに同意した。推薦機関は査察意見を発表した。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は鑑証報告書を発行した。2021年12月31日現在、上記事前に募集資金プロジェクトに投入された自己資金はすべて置換済みである。
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合なし
アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況なし
超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況がない。
募集資金残高の金額及び形成原因なし
募集資金その他使用状況なし
四、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は Huaan Securities Co.Ltd(600909) 2021年度募集資金の保管及び使用状況に関する特別報告》に対して特別審査を行い、「華安証」を発行した。
