湖南領澎湃達志科技株式会社2021年度監事会工作報告2021年度、湖南領澎湃達志科技株式会社(以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に基づき、株主全員に責任を負う精神に基づき、職務を全うし、法律、法規に与えられた各職権と義務を真剣に履行する。会社の主な経営活動、財務状況、重大な意思決定状況及び内部管理などの面に対して検査を行い、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督を行い、企業の規範運営と発展に積極的な役割を果たした。2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する:一、2021年度監事会の運行状況報告期間内に、会社監事会は計10回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである:会議の回の開催時間会議決議第4回監事会第13回会議2021年3月29日審議の可決:1、「関連取引の追認に関する議案」2、「会計政策変更に関する議案」第4回監事会第14回会議2021年4月9日審議可決:1、「会社が特定対象者への株式発行を中止し、申請書類を撤回することに関する議案」2、「会社と発行対象者が署名した条件付発効購入協議及び補充協議及び関連取引を終了することに関する議案」第4回監事会第15回会議2021年4月11日審議可決:1、「会社が特定対象に株式を発行する条件を満たすことに関する議案」2、「会社が2021年に特定対象に株式を発行する案に関する議案」3、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021年度に特定対象に株式を発行する予案に関する議案」4、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 特定対象に株式を発行する案に関する論証分析報告」5、『Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021年特定対象者への株式募集資金使用可能性分析報告について>の議案』6、『Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 前回募集資金使用状況報告について>の議案』7、『特定対象者への株式償却即期収益の発行及び補充措置及び関連主体承諾事項の採択に関する議案』8、『特定対象者への株式発行に関する関連取引に関する議案』9、「会社と湖南衡帕動力パートナー企業(有限パートナー)が条件付きで発効した株式購入協議に署名することに関する議案」10、「会社の株主総会に湖南衡帕動力パートナー企業(有限パートナー)が要約買収方式で会社の株を増資しないことを承認することを要請することに関する議案」11、「持株株主による会社への借入及び関連取引の同意に関する議案」第4回監事会第2021年4月28日審議可決:1、「16回会議に関する議案」2、「及びその要約に関する議案」3、「2020年度財務決算報告に関する議案」4、「2020年度利益分配予案に関する議案」5、『の議案』6、『の議案』第4回監事会第17回会議2021年6月7日審議可決:1、『持ち株株主が会社に借入期間及び関連取引を提供することについて』2、『買い戻しについて授受されたがまだロックされていない制限株の抹消及び買い戻し価格の調整、買い戻し数量の調整に関する議案』3、『Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021年制限性株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』4、『Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法>に関する議案』5、第4回監事会第18回会議2021年6月23日審議採択「激励対象に制限株を初めて授与する議案について」第4回監事会第19回会議2021年8月9日審議採択:1、「及びその要約に関する議案」2、「会社が前回特定対象者への株式発行を終了したことに関する議案」3、「会社が特定対象者と条件付で発効した株式購入協議の終了及び関連取引に関する議案」4、「会社が特定対象者への株式発行条件に合致することに関する議案」5、「会社が2021年に特定対象者への株式発行案に関する議案」6、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021年度特定対象への株式発行予定案について」7、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 特定対象への株式発行案についての論証分析報告」8、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021年度特定対象への株式募集資金投資項目の実行可能性分析報告」9、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 前回募集資金使用状況報告について」10、「特定対象者に対して株式を発行することについて即期収益率及び補充措置及び関連主体の承諾事項を採用することに関する議案」11、「Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 今後3年間(2021年-2023年)株主配当収益率計画」に関する議案」12、「会社が特定対象者に対して株式票を発行することについて関連取引に関する議案」13、「会社と湖南衡帕動力パートナー企業(有限パートナー)が条件付きで発効した特定対象への株式購入協定の発行に関する議案」14、第4回監事会第21回会議2021年10月22日審議可決「に関する議案」第4回監事会第22回会議2020年12月22日審議可決:1、「会社の継続雇用2021年度監査機構に関する議案」2、「会社監事会の早期交代選挙第5回監事会の非従業員代表監事に関する議案」2、2021年度監事会の会社に関する事項に対する意見1、会社の法に基づく運営状況報告期間内、監事会は法に基づいて会社の経営運営状況を監督した。監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」「証券法」などの法律法規及び「会社定款」が作った各規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行し、職責を履行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする行為は存在せず、株主総会の各決議は有効に実行された。
会社の情報開示公告及び関連報告書類などの資料を調べることによって、規定情報のタイムリーな開示に対して有効な監督と検査を行う。会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規の関連規定に厳格に従って開示をしっかりと行い、2021年度の会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証し、会社と投資家の利益を確実に維持した。2、検査会社の財務状況監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理などに対して真剣な監督、検査を行い、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。会社の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映している。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年の財務諸表に対して標準的な保留意見のない監査報告を発行し、監査意見は客観的に公正で、真実で合理的で、株主の会社の財務状況と経営状況に対する正確な理解に有利である。3、募集資金の使用状況本報告期間内に、会社は募集資金の使用状況がない。4、会社の関連取引、対外保証及び関連側の資金占用状況監事会は会社の関連取引、対外保証及び関連側の資金占用状況を検査し、報告期間内に、会社が発生した日常及びその他の特定項目の関連取引はすべて会社の実際の需要に合致し、取引価格は公正で、意思決定手順は合法的に規則に合致し、公開、公平、公正の原則に合致すると考えている。会社は対外保証業務が発生していないし、以前の期間に発生したが報告期間まで継続した対外保証事項もない。報告期間内に、会社は関連者が資金を占有する状況が発生していないし、会社の株主の利益を損害したり、会社の資産の流失をもたらしたりする状況もない。5、内部統制自己評価報告の意見監事会は会社の取締役会が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」及び会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社は関連法律法規の要求と自身の経営特徴に基づき、すでに比較的完備した内部統制体系を確立し、有効な執行を得ることができると考えている。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。三、会社監事会2022年度工作計画2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為に対して監督と検査を行うとともに、監事会は引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行する。法律に基づいて取締役会、株主総会及び関連事務会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、会社の規範運営をさらに促進し、リスク防止意識を強化し、株主、会社と従業員などの各利益関係者の権益を保護する。湖南領澎湃達志科技株式会社監事会2022年3月30日
