Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) 独立取締役
第6回取締役会第10回会議に関する事項に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、私たちは Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) (以下「会社」と略す)第6回取締役会の独立取締役として、会社の第6回取締役会第10回会議の審議に関する事項に対して以下の独立意見を発表する:一、持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証を占有する状況に関する独立意見は、中国証券監督管理委員会の「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理[200356号)及び「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号)などの関連規定に基づき、私たちは2021年度の会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、対外保証状況について以下の意見を発表した。
1.報告期間内に、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有することはない。
2.報告期間内に、会社及び持株子会社は持株株主及びその関連者に担保を提供する状況が存在しない。会社は連結報告書の範囲内の子会社に保証を提供する以外に、その他の対外保証状況は存在しない。会社及び持株子会社は期限を超えた対外保証状況がない。
3.2021年12月31日現在、持株子会社の累計実質保証残高は人民元12350万元で、当社の2021年12月31日純資産の7.47%を占めている。それ以外に、その他の対外保証はありません。
報告期間内に会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」(証監発[200356号)及び「上場会社の対外保証行為を規範化することに関する通知」(証監発[2005120号)などの法律法規と「会社定款」、「対外保証管理制度」の関連規定に厳格に従うと考えている。対外保証リスクを厳格に制御する。報告期間内に会社で発生した各保証行為はすでに「会社定款」及び関連制度の規定に従って関連する法律手続きを履行し、違法保証行為は存在しない。会社は定期的に被保証者の財務状況と現場調査を調べることを通じて、被保証者の資産状況に厳密に注目し、明らかな兆候は会社が被保証者の債務違約によって保証責任を負う可能性があることを示していない。
二、会社の2021年年度報告及びその要約に関する独立意見
「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と会社の「独立取締役業務細則」などの関連規則制度の関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、会社の「2021年年度報告」と「2021年年度報告要約」に対して以下の意見を発表した。
検査の結果、会社の2021年の年度報告及び要約に記載された資料には虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れが存在せず、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。三、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と会社の「独立取締役業務細則」などの関連規則制度の関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、会社の2021年度利益分配予案について以下の意見を発表した。
会社の2021年度の利益分配予案は会社の管理層、取締役会が会社の利益状況、未来の資金需要と株主収益計画の関連規定に基づいて制定し、利益分配の意思決定プログラムは「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」、「会社定款」などの規定と要求に合致する。
四、社内統制自己評価報告に対する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」、会社「独立取締役業務細則」などの関連規則制度の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、「2021年度内部統制自己評価報告」について以下の意見を発表した。当社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えています。「2021年度内部統制自己評価報告」は比較的全面的で、客観的で、真実に会社の現在の内部統制体系の建設と運営の実際の状況を反映している。
五、社内統制規則の実行状況に対する独立意見
「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と会社の「独立取締役業務細則」などの関連規則制度に関する関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、「内部制御規則の実行自調査表」について以下の意見を発表した。
検査を経て、私たちは会社の「内部制御規則実行自査表」が会社の内部制御制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。
六、会社及び子会社の保証額の予想に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と会社の「独立取締役業務細則」などの関連規則制度の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、会社と子会社の保証額について以下の意見を発表する予定である。
会社は対外保証の日常管理を規範的に強化し、会社の対外保証行為の計画性と合理性を強化し、審査・認可手続きを簡素化し、経営効率を高めるために、会社が子会社である保証、子会社間の相互保証及び子会社が親会社である保証の年度保証総額度に対して予想し、審議手続きを履行する。会社の今回の対外保証対象は会社及び合併報告書の範囲内の子会社であり、リスクは制御可能な範囲内であり、その意思決定プログラムは合法的で、有効である。私たちは会社と子会社の保証額が予想される議案に同意します。
七、会社が梅州客商銀行株式会社で預金、決算と総合授信業務の関連取引を行うことに関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と会社の「独立取締役業務細則」などの関連規則制度の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、梅州客商銀行株式会社で預金、決算と総合授信業務を行う関連取引について以下の意見を発表した。
会社は梅州客商銀行株式会社で預金、決算と総合授信業務を行い、取引定価は公平で合理的な原則に従い、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社はこの関連取引事項を審議する手続きが合法的に有効で、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致するため、私たちは会社が梅州客商銀行株式会社で預金、決済と総合授信業務を行うことに同意した。
八、金融派生品取引額の予想と「金融派生品取引の実行可能性報告」の展開に関する独立意見
「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及び「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連規定に基づき、会社が金融派生品取引業務を展開する予定の事項について以下の独立意見を発表した。
1.会社は金融派生品取引業務を展開する予定で、日常の経営需要と密接に関連しており、為替レート、金利などの変動のリスクを回避し、会社の財務安定性を強化し、会社の経営発展の需要に合致する。
2.会社はすでに《金融派生品取引管理制度》と関連するリスクコントロール措置を制定し、金融派生品取引のリスク管理とコントロールを強化するのに有利であり、取引の実行可能性に対して分析を行い、《金融派生品取引の実行可能性報告》を制定し、関連業務は相応の意思決定プログラムと情報開示義務を履行し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上より、当社は今回の取締役会の承認額の範囲内で金融派生品取引業務を展開することに同意します。
九、2021年度の資産減価償却準備に関する独立意見
「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と会社の「独立取締役業務細則」などの関連規則制度の関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、会社の2021年度の資産減価償却準備事項について以下の意見を発表する:会社の今回の資産減価償却準備は「企業会計準則」と会社の会計政策などの関連規定の要求に合致し、十分に合理的で、客観的に会社の2021年12月31日までの資産状況を公正に反映することができる。取締役会がこの事項を審議する意思決定手続きは合法的に規則に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。そのため、会社が今回資産減価償却準備を計上することに同意します。
(以下、本文なし)
[このページには本文がなく、『 Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) 独立取締役第6回取締役会第10回会議関連事項に関する独立意見』署名ページ]独立取締役署名:
邵希娟徐金煥強昌文
二○二年三月三十日
