Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288)
2021年度独立取締役述職報告
(徐金煥)
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす本人をもって Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) (以下
「会社」と略称する)の独立取締役は、「会社法」、「上場企業ガバナンス準則」、「関連
上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「会社定款」、「独立取締役の仕事
細則』などの関連法律法規の規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に勤勉に履行し、独立し、
会社が独立取締役に与えた権力を慎重に、責任を持って行使し、独立取締役の役割を十分に発揮した。
会社の規範的な運営を促進し、会社の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。
現在、本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する:態度、本人は積極的に会社が開催した取締役に参加する
会と株主総会は、会議の資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に議決権を行使し、積極的に参加する。
各議題との討論と合理的な提案は、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
1.2021年度の株主総会及び取締役会への出席状況
出欠者が2回連続で株主総会に出席しない氏名欠席回数
回数席回数プラス会議回数席回数自ら会議に出席する回数
徐金煥8 1 7 0 0 No 5
2.異議申し立て状況
本人は2021年度の取締役会会議所の審議案に対してすべて賛成票を投じ、反対、棄権のない
状況。2021年度、会社の株主総会、取締役会の招集開催は法定手続きに合致し、重大な経
経営決定事項及びその他の重大事項はいずれも関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。
二、独立意見の発表状況
会議日会議名事項内容独立意見類
タイプ
第6回董1.会社の高級管理職の任命に関する独立した意見
2021/1/4事会第一2.会社の高級管理職の報酬に関する独立意見の同意
次の会議
1.2021年度監査機関の再雇用に関する事前承認意見
2.会社が梅州客商銀行株式会社で預金することについて
金、決算と総合信用業務の関連取引の事前承認
に会う
3.持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社を占用することについて
会社の対外保証状況の独立意見
第6回董4.会社の2020年度報告及びその要約に関する独立意見
2021/2/26事会第四5.会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見同意次会議6.社内統制自己評価報告に対する独立意見
7.社内統制規則の実施状況に対する独立意見
8.会社及び子会社の保証額の予想に関する独立意見
9.2021年度監査機関の再雇用に関する独立意見
会社が梅州客商銀行株式会社で預金を行うことについて、
決済と総合信用業務の関連取引の独立意見
10.金融派生品の取引額の予想と「金融派生品」の展開について
生品取引の実行可能性報告」の独立意見
第6回董
2021/4/29事会第五1.会計政策変更に関する独立意見同意次会議
1.会社の高級管理職の任命に関する独立意見
第6回董2.持株株主及びその他の関連者が会社の資産を占有することについて
2021/8/8事会第六会社の対外保証状況の独立意見同意次会議3.会社の2021年半年度報告全文及び要約について
立意見
1.深セン支社賃貸事務室及び関連取引について
前承認意見
2.会社の第6回取締役会の非独立取締役の補選に関する単独
第6回董立意見
202110/28事会第七3.会社の高級管理職の任命に関する独立意見同意次会議4.非公開発行株式決議及び授権延期事項について
独立した意見.
5.深セン支社賃貸事務室及び関連取引に関する独
立意見
1.会社の今回の株式非公開発行事項及び関連取引について
易の事前承認意見
2.「銅箔産業基地プロジェクト投資協力協定の締結について
第6回董補充協議」の独立意見
202112/14事会第八3.2020年度のA株非公開発行中止に関する独同意次会議の意見
4.2021年度の株式非公開発行に関する独立意
に会う
5.『 Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) 2021年度について
非公開発行A株募集資金の使用可能性分析
報告』の独立意見
6.「今回の非公開発行A株については編成不要
前回募集した資金使用状況報告の説明」の独立意見
7.今回の非公開発行A株構成関連取引について
の独立した意見
8.『会社と特定対象者が締結した購買契約書>』の独立意見
9.2021年度非公開発行A株の償却について
リターンと補充措置と関連主体の承諾の独立意
に会う
10.株主総会授権取締役会の全権処理2021について
年度非公開株式発行の具体的な事項に関する独立意見
三、会社の現場調査及び事務の状況
2021年度、私は取締役会、株主総会及びその他の時間を利用して会社に対して現場考察を行い、会社の経営状況、財務状況及び管理状況を理解し、電話或いはメールなどの方式を通じて会社の他の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響にタイムリーに注目し、関連報道に注目した。会社の重大事項の進展状況に対してタイムリーな理解と掌握を行うことができる。
四、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
2021年度、本人は会社の第6回取締役会戦略委員会委員、第6回取締役会審査委員会委員、第6回取締役会管理委員会委員である。報告期間内、本人は積極的に会議に参加し、会社の実際の状況と自身の専門知識に基づき、会社のガバナンス、内部コントロール、財務管理などをタイムリーに理解し、提案し、会社は実際の状況と結びつけて採択した。具体的な仕事状況は以下の通りである:1.戦略委員会の仕事状況
本人は戦略委員会委員として、2021年度の在任期間中、関連法律法規及び「会社定款」、「戦略委員会議事規則」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、1回の会議に参加し、第6回取締役会戦略委員会の招集者の選挙に関する事項を審議した。
2.監査委員会の業務状況
本人は監査委員会委員として、2021年度の在任期間中、関連法律法規及び「会社定款」、「監査委員会議事規則」の関連規定に厳格に従って関連会議に参加し、職責を真剣に履行し、5回の会議に参加し、定期財務報告、会計士事務所の継続招聘、会計政策の変更、金融派生品取引の展開などの事項を審議した。
3.管理委員会の仕事状況
本人は管理委員会委員として、関連法律法規及び「会社定款」、「管理委員会議事規則」の関連規定に厳格に従って関連会議に参加し、職責を真剣に履行し、1回の会議に参加し、第6回取締役会管理委員会の招集者の選出に関する事項を審議した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1.勤勉に職務を遂行し、客観的に意見を発表する
会社の独立取締役として、本人は関連法律法規、「会社定款」と会社の「独立取締役業務細則」の規定に厳格に従って職責を履行し、時間通りに会社の取締役会会議に参加し、取締役会に審議されたすべての議案と関連添付ファイルに対して真剣に審査し、客観的に自分の意見と観点を発表し、そして自分の専門知識を利用して独立、公正な判断を行い、中小株主の利益を確実に守る。
2.会社情報開示状況に引き続き注目
報告期間内、本人は積極的に会社の情報開示の真実性、正確性、完全性とタイムリー性を監督し、会社が「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と公司の関連規定に厳格に従い、定期報告及びその他の会社に重大な影響を及ぼす事項を真実、タイムリー、正確に開示することができ、社会公衆株の株主の公平を確保する。関連情報をタイムリーに入手する。
3.職務を尽くして年報の開示をしっかりと行う
本人は会社の2021年の年度報告書の作成と開示の過程で、会社の管理層の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、年報監査の仕事の手配と監査の仕事の進展状況を理解し、把握し、年審会計士と会って監査過程で発見した問題についてコミュニケーションを行い、年報が時間通りに正確に開示できることを確保する。
4.自分の職務遂行能力を高める
本人は積極的に最新の法律、法規と各規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造と株主権益保護などの関連法規の規範化に関する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の更なる規範運営を促進し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を強化した。社会公衆株の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
六、会社に存在する問題と提案
会社は内外部の環境変化が会社に与える影響の研究を強化し、早めに対応案を制定し、リスク抵抗能力を高めなければならない。
七、本人のその他の仕事状況
(I)取締役会の開催を提案する場合はない。
(II)会計士事務所の採用または解任を提案する場合はない。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して採用する場合は存在しない。
八、連絡先
メールアドレス:[email protected].
