Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278)
2021年度独立取締役述職報告
私達は Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) (以下「会社」または「 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 」)取締役会の独立取締役として、「会社法」「証券法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社管理準則」と「会社定款」などの要求に基づき、忠実に独立取締役の職責を履行し、会社の経営状況と重大事項に密接に関心を持っている。全株主、特に中小株主の合法的権益の維持に努力する。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
2021年9月10日、会社は取締役会の選挙交代を完了した。会社は2021年に第1回臨時株主総会で蒋暁蕙さん、周克夫さん、劉交代前後の会社の独立取締役の状況は以下の通りである。
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
蒋暁蕙さん、1955年2月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、中南財経大学(現中南財経政法大学)経済学博士。1999年1月から2003年8月まで集美大学財経学院の教授、副院長、院長を務めた。2003年9月から2015年2月まで集美大学工商管理学院の教授、院長を務めた。2016年9月から2019年8月まで福建農林大学安渓茶学院の教授を務めた。2016年11月から2020年12月までアモイ南洋職業学院経済管理学院の教授、院長を務めた。アモイ市商務局の審査専門家、アモイ市人民政府の立法コンサルティング専門家を務めたことがある。現在、アモイ市工信局審査専門家、アモイ演芸職業学院教授、福建省女性科学技術工作者協会常務理事、アモイ東昂科学技術株式会社、 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 独立取締役を務めている。
周克夫さん、1966年3月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、アモイ大学動物学博士。1991年12月から2011年7月までアモイ大学生命科学学院の助教、講師、副教授を歴任した。現在、アモイ大学環境と生態学院の副教授、 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 独立取締役を務めている。
劉2002年7月から現在まで、中南財経政法大学会計学院で教鞭を執り、現在中南財経政法大学会計学院教授を務めている。2015年11月から2020年6月まで武漢天虹環境保護産業株式会社の取締役を務めた。現在、広東アウディウェイセンシング科学技術株式会社、ハーソン商業貿易(中国)株式会社、広東サイマイクロエレクトロニクス株式会社、 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 独立取締役を務めている。
ジャリーナさん、1967年7月に生まれ、中国国籍で、海外永住権がありません。現在、中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)の管理パートナー、モルガンスタンレー華鑫基金管理有限会社の独立取締役などの職を務めている。独立取締役を務めたことがあります。
陳清西さん、1959年2月生まれ、中国国籍で、海外永住権がありません。アモイ大学生物学部講師、助教授、アモイ大学生命科学学院教授、博士指導者、アモイ大学特任教授、中国生物化学と分子生物学学会理事、アモイ市生物化学と分子生物学学会副理事長兼秘書長、 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 独立取締役を務めたことがある。
李朝東さんは、1964年11月に生まれ、中国国籍で、海外永住権がありません。現在、福建明鼎弁護士事務所のパートナー、主任などの職を務めており、福建天勝連盟弁護士事務所のパートナー、 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 独立取締役を務めたことがある。
(II)独立性の説明
独立取締役として、本人及び直系親族、主要な社会関係はいずれも会社又はその付属企業に勤めず、かつ会社の関連企業に勤めず、会社又はその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供せず、関連法律法規の勤務条件及び独立性に対する要求に合致し、客観的、独立した専門判断を確保することができ、上場会社の独立性と独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議の出席状況
報告期間中、私たちは勤勉で責任を果たす態度に基づいて、積極的に会社が開いた取締役会と株主総会に参加し、会議の関連資料を真剣に審査し、慎重に投票し、会社と株主の合法的権益を確実に維持し、会議の出席状況は以下の通りである。
氏名は取締役の実際の出席に参加すべき董は董欠席取締役会に出席することを委託して株主総会に参加する回数事会回数事会回数会回数
蒋暁蕙3 3 0 0 0
周克夫3 3 0 0
劉圻3 3 0 0
ジャリーナ3 3 0 2
(任期満了で退任)
陳清西3 3 0 2
(任期満了で退任)
李朝東3 3 0 2
(任期満了で退任)
(II)取締役会の各専門委員会における仕事状況
私たちは取締役会の各専門委員会の委員として、それぞれの任期内に厳格に要求に従って各専門委員会会議に参加しました。報告期間内に会社の取締役会専門委員会は計8回の会議を開き、具体的には:戦略委員会2回、監査委員会4回、報酬と審査委員会1回、指名委員会1回である。2021年、会社の取締役会が審議したすべての議案がすべて採決され、私たちは重点事項に注目し、独立した意見を発表し、取締役会議案およびその他の非取締役会議案事項に異議を申し立てる状況は発生しなかった。会社の独立取締役として、私たちは自分の専門知識と仕事の経験を十分に運用し、会社の重大事項の意思決定に意見と提案を提供し、会社の科学的なガバナンスレベルを効果的に向上させた。
（III）現場調査及び会社の協力状況
2021年度、私達は会議に参加することを通じて、会社に対して実地現場の考察を行って、定期的に会社の生産経営状況と財務状況などの方式を理解して、直ちに会社の重大な事項の進展と経営状況を知ります。報告期間中、私たちはまた電話とメールを通じて、会社の他の取締役、監事、高級管理職と関連スタッフと連絡を維持し、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、会社の世論の動態に注目し、会社の安定と長期的な発展を諫言するために献策します。会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、積極的に生産経営状況を報告し、私たちの職責履行に必要な条件と支持を提供した。
三、年度の職責履行における重点関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「会社定款」「関連取引管理制度」などの関連規定に基づき、会社の関連取引状況を検査し、会社は関連取引が発生しなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証及び資金占有状況が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、当社は真剣に会社の募集資金の実際の使用状況を審査し、会社の募集資金の保管と使用は関連法律法規の要求に合致し、資金使用手順が規範化され、実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
2021年9月10日、会社は第8回取締役会第1回会議を開き、「会社の総経理の任命に関する議案」「会社の副総経理の任命に関する議案」「会社の取締役会秘書の任命に関する議案」「会社の財務責任者の任命に関する議案」などの議案を審議、可決した。会社が今回任命した高級管理職は法律法規と「会社定款」の規定に合致している。報告期間内、会社は「取締役会報酬と審査委員会実施細則」などの関連規定に厳格に従い、取締役と高級管理職に対して職務業績評価と審査を行い、報酬の発給は報酬と審査制度の規定に合致する。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間内、会社は要求に従って年度業績予告と業績速報を開示し、情報開示は真実、正確、完全、タイムリー、公平の原則に従い、広範な投資家の知る権利と利益を維持した。
(VII)会計士事務所の任命または交換状況
報告期間内、会社は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務報告と内部制御監査機構として引き続き招聘した。私たちは会計士の執業能力、監査経験などを真剣に審査し、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えており、会社の年度監査業務の需要を満たすことができ、今回の継続招聘会計士事務所の審議、採決手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致していると考えている。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間内、取締役会は会社の発展と株主の利益を兼ねて年度利益分配予案を提出し、予案は会社の現段階の利益レベル、資金需要及び置かれている業界の特徴などの要素を十分に考慮し、会社の持続的な安定と長期的な発展に有利であり、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を損なう状況には存在しない。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、当社は会社、実際の支配者及びその他の株主が行った同業競争の回避、関連取引の規範化、株式の販売制限などの承諾の履行状況に注目し、上述の承諾はいずれも承諾を厳格に遵守し、承諾に違反する状況は発生しなかった。
(X)情報開示の実行状況
報告期間内、われわれは会社の情報開示に引き続き注目し、会社は関連法律法規と規範性文書の要求に厳格に従い、真実、正確、完全、公平に情報開示を展開し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、会社と広範な投資家の合法的権益を確実に守ったと考えている。
（十一）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は積極的に企業内部制御規範体系の建設を推進し、比較的完備した内部制御制度を確立し、会社の株主総会、取締役会、監事会などの機構の規範運営と内部制御制度の有効性を確保した。われわれは会社が作成した「2021年度内部統制評価報告」を真剣に審査し、この報告は会社の内部統制システムの建設と運営状況を真実かつ客観的に反映し、会社の内部統制の現状に合致していると考えている。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、取締役会の下に設置された戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会はいずれも真剣に各仕事を展開し、各職責を忠実に勤勉に履行し、会社の規範運営、取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
（十三）新業務の展開状況
報告期間中、会社は新しい業務を展開していない。
(十四)独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
われわれは、報告期間内に会社が規範的に運営し、会社のガバナンスシステムが比較的完備しており、現在改善すべき事項は存在しないと考えている。
四、全体評価と提案
報告期間内、われわれは客観的、公正、独立の原則に基づいて、会社が提出した各会議議案、財務報告及びその他の文書を真剣に審査し、職責を忠実に履行し、株主、特に中小投資家の権益を確実に維持している。
2022年、われわれは引き続き誠実で、勤勉に職責を履行し、会社の取締役、監事、高級管理職とのコミュニケーションをさらに強化し、自分の専門優位性を十分に発揮し、職責履行能力を絶えず向上させ、会社の規範運営をさらに促進し、会社の持続可能な発展を促進する。
Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 独立取締役:蒋暁蕙、周克夫、劉
