Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「上場企業管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「会社定款」などの関連規定に基づき、 Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会全体委員は勤勉に職責を履行し、2021年度の職務履行状況について以下のように報告した。
一、監査委員会の基本状況
2021年9月10日、会社の第8回取締役会第1回会議は劉李朝東さんと王君業さんは報告期間内に任期満了で退任した。二、会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は4回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
2021年3月30日、第7回取締役会監査委員会2021年第1回会議では、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」「会社2020年度報告及びその要約に関する議案」「会社2020年度利益分配予案に関する議案」「会計士事務所の続投に関する議案」「会社2020年度内部統制評価報告に関する議案」を審議・採択「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」「会社取締役会審計委員会の2020年度の職責履行報告に関する議案」「会計政策の変更に関する議案」。
2021年4月26日、第7回取締役会審査委員会2021年第2回会議は「会社2021年第1四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
2021年8月24日、第7回取締役会審査委員会2021年第3回会議は「会社2021年半年度報告及びその要約に関する議案」「会社2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」「一部の閑置募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議・採択した。
2021年10月27日、第8回取締役会審査委員会第1回会議は「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会の主な仕事及び職責履行状況
(I)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
2021年度、監査委員会は監査機構容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「容誠会計士事務所」と略称する)の年度監査業務を監督し、会計士と監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について討論と疎通を行った。監査委員会は、容誠会計士事務所は長年の上場企業の監査サービス経験を備え、会社に対する監査期間中に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、計画通りに会社の各監査業務を完成したと考えている。
(II)社内監査業務に対する指導と評価
2021年度、監査委員会は「会社法」などの関連法律法規の要求に基づき、会社の内部審査部門の仕事報告を真剣に聴取し、内部審査の仕事に対して指導意見を提出し、報告期間内に会社の内部審査部門は財務管理、契約履行、関連取引、資金占用、資金使用募集などの事項を重点的に監督し、会社の内部コントロールシステムの最適化を持続的に推進した。
(III)会社の財務報告に対する審査状況
2021年度、監査委員会は会社の各期の財務報告を真剣に審議し、会社の財務報告は真実、正確、完全であり、詐欺、不正行為及びその他の重大な誤報状況は存在しないと考え、財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、会社の財務状況と経営成果を公正に反映した。
(IV)社内統制に対する指導と審査状況
2021年度、監査委員会は管理層と内部審査部門の報告を真剣に聴取し、会社の内部統制制度の執行状況に引き続き注目し、会社に絶えず内部統制制度を完備させ、専門の角度から会社の内部統制システムを完備させることに対して専門的な提案を提供し、会社の健康、安定した発展を促進する。
（V）会社関連取引事項の審査
2021年、監査委員会は独立、客観、公正、専門の原則に基づいて、会社の関連者の関連資料を調べ、管理層と十分なコミュニケーションを行うことで、会社の関連取引状況に重点を置いた。査察の結果、報告期間内に会社は関連取引が発生せず、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。四、全体評価
2021年度、監査委員会は独立、客観、公正な職業準則に従うことを堅持し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、それぞれの専門優位性を十分に発揮し、会社が絶えず内部制御システムを最適化し、監査委員会の職責をよりよく履行し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
2022年、監査委員会は引き続き監督審査職能を発揮し、社内制御システムの健全化と整備、内部監査の質の向上、リスク管理意識の強化、外部監査業務と会社の重大事項の執行状況の協調などの面で職責を履行し、会社と全体株主の利益を維持する。
Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) 取締役会監査委員会
2022年3月30日
