深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
独立取締役第二回取締役会第四十二回会議に関する事項
独立した意見.
『中華人民共和国会社法』（以下「会社法」と略称する）『中華人民共和国証券法』（以下「証券法」と略称する）『上海証券取引所科創板株式上場規則』『深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社定款』（以下「会社定款」と略称する）『深セン市8025 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社独立取締役工作制度』「深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社関連取引制度」などの関連規定に基づき、深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、真剣、責任ある態度に基づき、独立、慎重、客観的な立場に基づき、2022年3月30日に開催された第2回取締役会第四十二回会議で審議された関連事項について以下の意見を発表した。
一、「会社審議を経て、私たちは「会社法」「証券法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則第1号–規範運営」と「会社定款」の関連規定に基づき、会社法人の管理構造を完備させ、比較的完備した内部制御システムを構築したと考えている。国家の関連法律法規の要求と会社の生産経営の実際の需要に合致し、有効に実行することができ、報告期間内に内部制御の重大な欠陥が発見されず、内部制御システムの構築は会社の経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止と制御の役割を果たした。私たちは会社の「2021年度内部制御評価報告」が全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御システムの建設と運営の実際の状況を反映していると考えているので、私たちは会社が作成した上述の報告に同意します。
二、「取締役会の交代選挙及び第三回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」に対する独立意見
審議を経て、私たちは会社が黄治家先生、劉健先生、成学平先生、趙崇光先生、黄淮先生と張馳先生を会社の第3回取締役会の非独立取締役候補に指名し、その職務資格は関連法律、行政法規、規範性文書の取締役の職務資格に対する要求に合致し、「会社法」「会社定款」などの規定による会社の取締役を務めてはならない状況は存在しないと考えている。上述の非独立取締役候補は中国証券監督管理委員会の行政処罰または取引所の懲戒を受けておらず、上海証券取引所が上場会社の取締役に適していないと認定したその他の状況は存在しないため、私たちは一致してこの議案に同意した。
三、「取締役会の交代選挙及び第三回取締役会の独立取締役候補の指名に関する議案」に対する独立意見
審議を経て、私達は会社が孫雲旭先生、王建新先生と張峰先生を会社の第3回取締役会の独立取締役候補に指名し、その職務資格は関連法律、行政法規、規範性文書の独立取締役の職務資格に対する要求に合致し、「会社法」「会社定款」などの規定の会社の独立取締役を担当してはならない状況は存在しないと考えている。上記の独立取締役候補者は中国証券監督管理委員会の行政処罰または取引所の懲戒を受けておらず、上海証券取引所が上場会社の取締役に適していないと認定したその他の状況は存在しないため、私たちは一致してこの議案に同意した。
四、「2022年度日常関連取引の予定に関する議案」に対する独立意見
審議を経て、われわれは会社が2022年度に発生する予定の日常関連取引は会社が日常生産経営を展開するために必要であり、関連取引は協議一致、公平取引の原則に従い、市場価格に基づいて取引価格を確定し、会社の主な業務は上述の取引によって関連側に依存することはなく、会社の独立性に影響を与えず、会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。取締役会が上述の議案を審議する際、採決手続きは「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」などの関連規定に合致し、会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。だから私たちは一致してこの議案に同意した。
五、「外国為替長期決済為替業務の展開に関する議案」に対する独立意見
審議の結果、当社は長期決済為替業務を展開し、正常な経営を基礎とし、外国為替市場のリスクを回避し、為替レートの大幅な変動が会社に悪影響を及ぼし、会社の業務発展需要に合致することを防止することを目的としている。同時に、会社は相応の「外国為替オプション業務管理制度」を制定し、関連業務の審査・認可プロセスを完備した。会社の取締役会が当該事項を審議する手続きは合法的に規則に合致し、関連法律法規の規定に合致し、上場会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上より、当社は今回の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に、実際の需要に応じて、銀行と総額5000万ドルを超えない外国為替の長期決済為替業務を展開し、額の範囲内で資金をスクロールして使用することに同意します。
六、「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」に対する独立意見
審議の結果、会社の監査費用は主に専門サービスが負う責任と専門技術を投入する必要がある程度に基づき、従業員の経験とレベルに応じた料金率と投入した勤務時間などの要素を総合的に考慮して価格を決め、会社の業務モデル、業界と会計処理の複雑さなどの多方面の要素に基づいて、また、会社の年報監査に必要な監査人員の状況と投入作業量及び同料金基準に基づき、最終的な2021年度監査費用を100万元(税込)と確定することに同意します。
同时に会社の2021年度の監査機構を担当する期間に、独立監査準則を堅持し、会社に各特定項目の監査と財務諸表の監査サービスを提供し、会社の各仕事の順調な展開を保証し、雇用契約に規定された責任と義務をよりよく履行した。相応の執業資質と適任能力を備えている。そのため、私たちは引き続き同社の2022年度監査機関に任命することに同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
七、「会社が2022年度に総合授信額を申請することに関する議案」に対する独立意見
审议を経て、私达は思っています:会社は2022年度に协力银行に総额度が人民元の15亿元を超えない総合的な授信额を申请するつもりで、全资子会社恵州市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 电子技术有限会社、深セン市华杰ソフトウェア技术有限会社はこのために无偿の连帯责任の保证を提供して、上述の授信と保证事项の决定のプログラムは合法的に规则に合って、会社の発展のために有力な资金の保障を提供することに有利です。また、会社の経営状況は良好で、比較的良い債務返済能力を備えており、今回の信用と保証事項は会社に重大な財務リスクをもたらすことはなく、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
そのため、私たちは一致してこの議案に同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
八、「株式の一部募集項目を初めて公開発行し、残余募集資金を永久的に流動資金を補充する議案について」に対する独立意見
審議の結果、当社は初めて株式の一部募集プロジェクト「超速レーザー研究開発生産建設プロジェクト」を公開発行し、余剰募集資金を永久的に会社の流動資金を補充するために使用し、会社の主な業務のキャッシュフローをさらに充実させ、会社の主な業務の発展に有利であり、会社の資金利用効率を高め、会社の財務費用を下げ、会社と全体の株主の利益に合致すると考えている。会社や株主の利益を損なうことはない。
この事項の内容と決定手順は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規の規定に合致し、募集資金の投向を変更し、株主を損害することは存在しない。特に中小株主の利益の状況。このため、私たちは「株式の一部募集項目の決算を初めて公開発行し、募集資金を永続的に流動資金を補充する議案」で審議された事項に合意した。
九、「会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書」に対する独立意見
審議を経て、われわれは会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定と関連フォーマットガイドラインの規定に合致していると考えている。特別報告書「五、募集資金の使用及び開示に存在する問題」に言及された募集資金専門家の資金支出がプロジェクトによって厳格に使用問題を区別していない以外、会社はその他のすべての重大な面で2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映しているため、私たちは一致してこの議案に同意した。
十、「2021年度利益分配予案に関する議案」に対する独立意見
審議を経て、私たちは会社の長期と持続可能な発展に基づいて、業界の経営環境、会社の経営状況、株主の要求、社会資金コストと監督管理政策などの要素を総合的に分析した上で、会社は現在と未来の業務発展、利益規模、投資資金需要、グループと子会社の返済能力あるいは資本充足率状況などの状況を十分に考慮していると考えています。業務の持続的な発展と株主の総合収益との関係をバランスさせ、2021年度の利益分配予案を制定した。
会社の2021年度利益分配予案の意思決定プログラムとメカニズムが完備し、配当基準と割合が明確で明確で、「会社定款」と関連審議プログラムの規定に合致し、中小投資家の合法的権益を十分に保護した。大株主の配当など明らかな不合理な状況や関連株主が株主の権利を乱用して会社の意思決定に不当に介入する状況は存在しない。そのため、私たちは今回の利益分配予案に合意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意しました。(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社の独立取締役の第二回取締役会第四十二回会議に関する事項の独立意見署名ページである)
何祚文
2022年月日（本ページは本文がなく、深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社の独立取締役の第二回取締役会第四十二回会議関連事項に関する独立意見署名ページ）
ルーミン
2022年月日（本ページは本文がなく、深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社の独立取締役の第二回取締役会第四十二回会議関連事項に関する独立意見署名ページ）
陳彬
2022年月日
