証券コード： Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 証券略称： Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 公告番号：2022008
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (以下「 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 」「当社」または「会社」と略称する)取締役会は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を作成した。内容は次のとおりです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 6号)によると、同社は初めて人民元普通株(A株)233600万株を公開発行し、募集資金総額は人民元44243840000元で、発行に関連する費用(税金を含まない)人民元4185681951元を差し引き、募集資金純額は人民元4005158049元である。これらの資金は2021年6月3日にすべて到着し、会社が開設した募集資金特別口座に保管されている。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が募集した資金の到着状況を審査し、「西安 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 材料株式会社が初めて株式を公開発行した申請資金の実収状況に関する検証報告書」(XYZH/2021 BJAA 110804)を発行した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、当社が募集した資金の使用及び残高は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金総額44243840000
減：推薦引受費用292176319
募集資金入金金額41322076981
減：募集資金で支払ったその他の発行費用1263918932
実際募集資金純額4005158049
減：募集資金項目累計投入8883590335
減：手数料310878
プラス：預金利息収入79171655
減：今期募集資金による現金管理金額15000000000
加:今期募集資金回収による現金管理金額500000000
加：今期は募集資金を使って現金管理収益25424658
加：発行費用（自己資金で事前投入）414279245
募金資金残高2169313294
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』(証券監督管理委員会公告[200215号)、『上海証券取引所科創板株式上場規則』、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 募集資金管理制度」(以下「「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。
(II)募集資金監督管理協議状況
会社、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」)はそれぞれ中国 China Construction Bank Corporation(601939) 西安経済技術開発区支店、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 西安未央支店、 Bank Of China Limited(601988) 西安経済技術開発区支店、上海浦東発展銀行西安未央路支店と「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)に署名した。三者監督管理協議
証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな差はない
異、三者監督管理協議の履行に問題はない。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の特別保管口座と残高は以下の通りである。
単位:元
資金を募る
口座開設主体口座開設銀行口座番号
口座残高
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 西安経済技術
会社610501930041 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 9997404598203開発区支店
西安未央支店370 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 92 Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) 9012362290899
上海浦東発展銀行西安未央
会社7205007880170 Transfar Zhilian Co.Ltd(002010) 49135220路支店
Bank Of China Limited(601988) 西安経済技術開発
会社102094317540572227272区支店
銅川凱立中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 西安未央支店370 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 92 Zhejiang Haers Vacuum Containers Co.Ltd(002615) 17862663500
合計2169313294
（IV）資金募集による現金管理状況
2021年8月12日、会社が開催した第2回取締役会第16回会議、第2回監事
会第7回会議では、「一部のアイドル募集資金を用いた現金管理に関する議論が審議・採択された。
案』によると、会社は人民元1億5000万元(1億5000万元を含む)を超えないアイドル募集資金を使用することに同意した。
募集プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響しないことを確保し、リスクを効果的にコントロールする前提の下で、購入に使用する。
安全性が高く、流動性がよく、リスクが低く、本約束の財テク製品を購入し、期限は自社の董
事会、監事会が通過した日は12ヶ月(12ヶ月を含む)を超えない。
2021年12月31日現在
これまで、会社が募集資金を使って購入した構造的な預金残高は以下の通りである。
単位:元
受託者製品タイプ収益タイプ金額購入日終了日期間
上海浦東発展銀構造性預金フローティング20212022-行西安未央路支金収益型100000000 10-29 1-28行
合計-100000000000–
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社は実際に募集資金8883590335元を使用しており、具体的な募集資金の使用状況は本報告書の付表「募集資金の使用状況対照表」(付表一)を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社は2021年8月12日、第2回取締役会第16回会議、第2回監事会第7回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を事前に支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を自己資金に置換することに同意した。
（1）自己資金で事前に募集投資項目に投入した場合及び置換案
2021年7月31日までに、会社はすでに募集プロジェクト及び関連土地などに対して累計286417万元を投入し、そのうち土地などの関連支出は259005万元が会社の自己資金支払いであり、募集プロジェクトを置き換えて事前に投入する予定の資金は274.12万元であり、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
募集に投入された募集項目及び関連項目を順次募集する。
号プロジェクト名称資金金額及び土地等関連費用の仮置換額自己資金調達
先進的な触媒材料と技術
1イノベーションセンター及び産業化建設1967908113180 37.25設置プロジェクト
2希貴金属触媒材料生1531673173237 236.87産再利用産業化プロジェクト
合計3499581286417 274.12
（2）自己資金による発行費の事前投入状況及び置換案
会社の発行費用総額は418568万元(付加価値税を含まない)で、そのうち引受費は292176万元(付加価値税を含まない)が募集資金総額から控除され、その他の募集資金口座から振り替えられていない発行費用(付加価値税を含まない)は合計126392万元である。2021年7月31日現在、当社は自己資金で発行費用424.30万元を支払い、今回の置換予定金額は414.28万元である。
2021年12月31日現在、会社が事前に募集資金プロジェクトに投入した自己資金274.12万元及び事前に支払った発行費用の自己資金414.28万元は募集資金専門家から転出されず、この部分の資金はその後も募集資金として使用され、募集プロジェクトの建設に投入された。
会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) は本事項に対して明確な審査意見を提出した。信永中和会計士事務所(特殊一般組合)は、この置換事項を鑑識し、「 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 募集資金置換に関する鑑識報告」(XYZH/2021 BJAA 10931号)を発行した。具体的な内容会社は2021年8月16日に上海証券取引所のウェブサイト(w
