China International Capital Corporation Limited(601995)
深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限公司について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」、「推薦機構」と略称する)は深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社(以下「 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」および「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」などの関連規定に基づき、2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して慎重に検査を行い、検査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20191797号の承認を得て、上海証券取引所の同意を得て、 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) は2019年10月28日に戦略投資家向けに販売し、ネットの下で条件に合致する投資家に価格を引合して販売し、ネット上で上海市場のA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家に価格を設定して発行する方式を採用した。一般株(A株)23092144株を社会公衆に公開発行し、発行価格は1株当たり43.86元だった。2019年10月28日現在、会社は101282143584元の資金を募集し、発行費用9778575907元を差し引いた後、募集資金の純額は91503567677元だった。
上記募集資金の純額はすでに瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)瑞華検字[2019484900025号「検資報告」で検証されている。
（Ⅱ）本年度使用金額及び期末残高
2021年12月31日現在、当社の募集資金専用口座には残高人民元29538042134元があり、そのうち募集資金預金専用口座の残高人民元14538042134元(募集資金専用口座の利息収入320501819元、募集資金専用口座の構造的な財テク収入1655778754元、手数料1090098元を差し引く)、保本型財テク製品150000000000元がある。
2021年度会社募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日現在募集資金口座残高47799940274
減：募集項目支出金額1385523955
プラス：資金を募集する専門家の利息収入126366282
加:募集資金専戸構造性財テク収入574638836
減：募集資金専戸手数料支出454067
減：募集項目の項目は5107210236から転出する
2021年12月31日現在募集資金口座残高29538042134
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は中国証券監督管理委員会の「株式有限会社の公開募集資金管理のさらなる強化に関する通知」、「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、『深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定し、募集資金に対して専用口座記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
この管理制度は、2019年3月10日に日経会社取締役会第1回取締役会第23回会議および2019年3月25日に開催された2019年第2回臨時株主総会で審議・採択された。
(II)募集資金監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、会社及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) は2019年10月28日に Bank Of China Limited(601988) 深セン龍華支店と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。
上海証券取引所及び関連規定の要求により、会社及び完全子会社恵州市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 電子技術有限会社（以下「恵州 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 」）と Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 深セン支店、
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 深セン支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン支店、
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン龍華支店、中国銀
行株式会社恵州支店及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) はそれぞれ「募集」に署名した。
資金専門家は四方監督管理協議(以下「四方監督管理協議」と略称する)を格納する。
上記募集資金監督管理協議と上海証券取引所監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、公
司上述の三者及び四方監督管理協議は確実に履行された。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座種別口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社337080100100686910普通預金1288310
司深セン支店
上海 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株式791 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 10 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 73普通預金3070289925
有限会社深セン支店
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 株式会社2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 09603 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 288016普通預金-
司深セン支店
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式631519345普通預金1834005966
有限会社深セン支店
Bank Of China Limited(601988) 株式会社74197324981普通預金6086584928
深セン龍華支店753672851199注普通預金-
Bank Of China Limited(601988) 株式会社683472525826普通預金3545873005
司恵州仲カイ支店
合計14538042134
会社は募集資金の使用効率を高めるために、一部の一時的に募集資金を放置して構造的な預金を購入し、
2021年12月31日現在、構造預金専用決済口座残高は以下の通りである。
単位：万元
預金銀行製品名預金タイプ残高満期日予測年化預金期間収益率限界
上海浦東発展銀行利多公司安定
株式会社深セン21 JG 6451期（3ヶ月ネット構造性預金100 China Vanke Co.Ltd(000002) 022/01/21 3.21%91日支店専属B金）人民元対
こうぞう預金
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式7日間通知預金構造性預金500000/2.10%
有限会社深セン支店/
合計1500000
注:会社が資金を募集して購入した構造的な預金は、いずれも本型製品である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
会社2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は本報告書「添付ファイル1募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目の前期投入及び置換状況
資金募集投資プロジェクトを順調に推進するために、会社はすでに自己資金を使って会社の範囲内で事前に資金募集投資プロジェクトの一部を投入し、2019年11月30日までに、会社が自己資金で事前に資金募集投資プロジェクトに投入した実際の投資額は人民元3170791540元である。上記の募集資金を募集資金と置換して事前に募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金調達状況はすでに瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が鑑証し、2019年12月13日に瑞華核字[201948490025号「自己資金調達で事前に募集資金を投入した投資プロジェクト状況報告の鑑証報告」を発行した。
「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの関連規定によると、会社は募集資金純額3170791540元を使用して事前に投入した自己資金を置き換え、3170791540元の募集資金を会社の自己資金銀行口座に転送し、募集資金投資プロジェクトの前期投入の置き換えを完了した。今回の置換は、会社の募集資金の用途を変更することはなく、置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えず、監督管理の要求に合致している。
上記の置換事項は2019年12月13日第2回取締役会第11回会議で審議され、会社の独立取締役は明確な同意意見を発表し、必要な手続きを履行した。 China International Capital Corporation Limited(601995) は2019年12月13日に「 China International Capital Corporation Limited(601995) 深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社が募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する査察意見」を発行した。
(III)一時的に遊休して資金を募集する現金管理状況
募集資金の使用効率を高めるため、2021年12月3日、会社の第2回取締役会第38回会議、第2回監事会第26回会議の審議を経て、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」を可決し、会社の使用額が2億元を超えない一時閑置募集資金による現金管理に同意し、購入の安全性が高い、流動性の良い製品(協定預金、構造預金、定期預金、通知預金、高額預金証書などを含むが、これらに限定されない)。上記の額内で、資金は繰り越すことができる
上記の事項はすでに会社の取締役会と監事会が通過し、会社の独立取締役は明確な同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。 China International Capital Corporation Limited(601995) は2021年12月3日に「 China International Capital Corporation Limited(601995) 深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する査察意見」を発行した。
（IV）残余募集資金の使用状況
2021年8月24日会社は第二回取締役会第三十二回会議、第二回監事会第二十二回会議を開き、審議を通過した。
