証券コード： Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 証券略称： Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 公告番号：2022020
深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20191797号文の承認を得て、上海証券取引所の同意を得て、深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社(以下「会社」と略称する)は2019年10月28日に戦略投資家向けに販売し、ネット下で条件に合致する投資家の引合を採用して販売した。ネット上で上海市場の非限定販売A株の株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家の定価発行を結合する方式で、社会公衆に人民元普通株(A株)株23092144株を公開発行し、発行価格は1株当たり43.86元である。2019年10月28日現在、会社は101282143584元の資金を募集し、発行費用9778575907元を差し引いた後、募集資金の純額は91503567677元だった。
上記の募集資金の到着状況はすでに瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、瑞華検字[2019484900025号「検資報告」を発行して検証した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び期末残高
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の残高は人民元29538042134元で、そのうち募集資金預金専用口座の残高は人民元14538042134元(募集資金専用口座の利息収入320501819元、募集資金専用口座の構造的な財テク収入は1655778754元、手数料1090098元を差し引く)、保本型財テク製品は15000000元である。
2021年度会社募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日現在募集資金口座残高47799940274
減：募集項目支出金額1385523955
プラス：資金を募集する専門家の利息収入126366282
加:募集資金専戸構造性財テク収入574638836
減：募集資金専戸手数料支出454067
減：募集項目の項目は5107210236から転出する
2021年12月31日現在募集資金口座残高29538042134
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は中国証券監督管理委員会の「株式有限会社の公開募集資金管理のさらなる強化に関する通知」「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの文書の規定に基づき、当社の実際の状況と結びつけて、『深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定し、募集資金に対して専用口座記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
(II)募集資金監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、会社及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) は2019年10月28日に Bank Of China Limited(601988) 深セン龍華支店と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結し、詳しくは2019年10月30日に会社が発表した「株式科創板上場公告書の初公開発行」を参照する。
上海証券取引所及び関連規定の要求により、会社及び完全子会社恵州市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 電子技術有限会社と Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 深セン支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 深セン支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン龍華支店、 Bank Of China Limited(601988) 恵州支店及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) はそれぞれ『資金募集専戸記憶四方監督管理協議』(以下「四方監督管理協議」と略称する)に署名した。
上記募集資金監督管理協議と上海証券取引所監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社
上記の三者監督管理協議及び四方監督管理協議は確実に履行された。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座口座種別口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社337080100100686910普通預金128831
司深セン支店
上海 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株式791 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 10 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 73普通預金3070289925
有限会社深セン支店
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 株式会社2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 09603 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 288016普通預金-
司深セン支店
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式631519345普通預金1834005966
有限会社深セン支店
Bank Of China Limited(601988) 株式会社74197324981普通預金6086584928
深セン龍華支店753672851199注普通預金-
Bank Of China Limited(601988) 株式会社683472525826普通預金3545873005
司恵州仲カイ支店
合計14538042134
会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的に募集資金を放置して構造的な預金を購入し、
2021年12月31日までに、構造預金専用決済口座残高は以下の通りである。
単位：人民元万元
預金銀行製品名預金タイプ残高満期日予測年化預金収益率期限
上海浦東発展銀行利多公司安定
株式会社深セン21 JG 6451期（3ヶ月ネット構造性100 China Vanke Co.Ltd(000002) 022-01-21 3.21%91日支店専属B金）人民元対預金
こうぞう預金
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式7日間通知預金構造性500.00-2.10%-有限会社深セン支店預金
合計1500000
説明:当社は構造預金を購入するために資金を募集し、本型製品を保証しています。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
本年度の募集資金の実際の使用状況は、「付表1:募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目の前期投入及び置換状況
資金募集投資プロジェクト（以下「募集プロジェクト」という）を順調に推進するため、当社はすでに自己資金を使用している
資金は会社の範囲内で事前に一部の募集プロジェクトに投入して、2019年11月30日まで、会社は自分で資金を調達します
金の事前投入プロジェクトの実際の投資額は3170791540元である。
上記の募集資金で事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換した場合、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでに鑑証し、2019年12月13日に瑞華核字[201948490025号募集資金置換特別鑑証報告書を発行した。
「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの関連規定に基づき、当社は募集資金純額3170791540元を使用して事前に投入した自己資金を置き換え、3170791540元の募集資金を会社の自己資金銀行口座に転送し、募集資金投資プロジェクトの事前投入の置き換えを完了した。今回の置換は、会社の募集資金の用途を変更することはなく、置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えず、監督管理の要求に合致している。
上記の置換事項は2019年12月13日第2回取締役会第11回会議で審議され、会社の独立取締役は明確な同意意見を発表し、必要な手続きを履行した。 China International Capital Corporation Limited(601995) は2019年12月13日に「 China International Capital Corporation Limited(601995) 深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社が募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する査察意見」を発行した。
(III)一時的に遊休して資金を募集する現金管理状況
募集資金の使用効率を高めるため、2021年12月3日、会社の第2回取締役会第38回会議、第2回監事会第26回会議の審議を経て、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」を可決し、会社の使用額が2億元を超えない一時閑置募集資金による現金管理に同意し、購入の安全性が高い、流動性の良い製品(協定預金、構造預金、定期預金、通知預金、高額預金証書などを含むが、これらに限定されない)。上記の額内では、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
上記の事項はすでに会社の取締役会と監事会が通過し、会社の独立取締役は明確な同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。 China International Capital Corporation Limited(601995) は2021年12月3日に「 China International Capital Corporation Limited(601995) 深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する査察意見」を発行した。
（IV）残余募集資金の使用状況
2021年8月24日に会社は第二回取締役会第三十二回会議、第二回監事会第二十二回会議を開き、「株式部分募集項目の一部を初めて公開発行し、残余募集資金を永久的に流動資金を補充することに関する議案」を審議・採択した。会社は募集資金の一部の投資プロジェクト「光ファイバレーザ拡産建設プロジェクト」の結項を初めて公開発行し、募集資金を永久的に会社の流動資金を補充することに同意した。募集資金の使用効率を高め、会社の資金状況を改善し、会社の財務費用を下げ、会社の経済効果を向上させるため、会社は余剰募集資金344397万元(実際の金額は資金を当日の専戸残高に転換することを基準とする)を永久的に会社の流動資金を補充し、会社の日常経営活動に使用する予定である。余剰資金を募集して資金を繰り出した後,会社は間もなく設立する
