Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
二○二一年度独立取締役述職報告
Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」及び会社の「定款」、「独立取締役工作制度」などの法律法規の規定に基づき、上海証券取引所の「独立取締役述職報告フォーマットガイドライン」に基づき、2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
会社の第6回取締役会には独立非執行取締役4人がいる:蔡洪平さん、陸建忠さん、張衛華さん、邵瑞慶さん(奚治月さん、Graeme Jackさんは任期満了6年のため、2021年6月29日に退任した;同日、邵瑞慶さんは正式に会社の独立非執行取締役を務めた)。独立取締役の職務経歴、専門背景及び兼職状況は以下の通りである。
蔡洪平さんは1954年に生まれ、現在当社の非執行取締役を務めている。同時に漢徳資本主席、 Polaris Bay Group Co.Ltd(600155) 独立非執行役員(上海証券取引所上場及び聯交所上場、株式番号:SH Shanghai Aerospace Automobile Electromechanical Co.Ltd(600151) /HK 0670)、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 独立非執行役員(上海証券取引所上場、株式番号:SH Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) )、 Byd Company Limited(002594) (深セン証券取引所上場、株式番号: Byd Company Limited(002594) .SZ)独立取締役を務めた。1987年から1991年まで、上海市政府工業及び運輸管理委員会及び Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 上海石油化学工業株式会社は、聯交所に上場し、株式番号:338;上海証券取引所に上場し、株式番号: Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) ;ニューヨーク証券交易所に上場し、株式番号:SHI)の仕事に参加し、第1陣のH株 Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) 香港とアメリカに上場する全過程に参加した。1992年から1996年まで、国務院国家体改委員会の中国企業海外上場指導グループのメンバーの一人と中国H株会社の取締役会秘書連席会議の議長を務めた。1996年から1997年まで、百富勤アジア投行総経理を務め、19972006年にパリ百富勤アジア投行連席主管を務めた。2006年から2010年まで、瑞銀投行アジア区の議長を務めた。2010年から2015年まで、ドイツ銀行アジア太平洋地域の執行主席を務めたことがある。蔡さんは大学の本科で、中国香港籍で、復旦大学の新聞学専攻を卒業しました。
陸建忠さん
1954年生まれ、現在当社独立非執行取締役を務めている。1983年1月に上海財経大学会計学部を卒業し、経済学士号を取得し、同年から財務活動を開始した。1986年9月から1997年8月まで上海海事大学財会学部講師、副教授を務めた。1997年9月から2012年6月まで普華永道中天会計士事務所の公認会計士、監査部のパートナーである。2012年7月から2016年9月まで、上海徳安会計士事務所のパートナー、大信会計士事務所の市場総監、中興華会計士事務所のパートナーを務めた。2016年10月から現在まで大華会計士事務所の公認会計士を務めている。現在、 Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.Ltd(002415) (深セン証券取引所に上場し、株式番号: Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.Ltd(002415) )監事、 Bomesc Offshore Engineering Company Limited(603727) (上海証券取引所に上場し、株式番号: Bomesc Offshore Engineering Company Limited(603727) )独立取締役、 Shanghai Xinnanyang Only Education & Technology Co.Ltd(600661) (上海証券取引所に上場し、株式番号: Shanghai Xinnanyang Only Education & Technology Co.Ltd(600661) )独立取締役、上海維科精密模造株式会社(深セン取引所創業板に上場する予定)独立取締役を兼任している。上海交通大学安泰経済と管理学院MPAcc/Maud企業指導者、国務院発展研究センター資産証券化課題グループ外任専門家、中国九三学社社員。
張衛華さん
1961年生まれ、現在当社独立非執行取締役を務めている。オーストラリア州南クイーンズランド大学商学院(USQ Faculty of Business)を卒業し、工商修士号を取得し、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (上海証券取引所に上場し、株式番号: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) )コンプライアンス総監を務め、招商基金管理有限会社の監事長を兼任した。張さんは China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 総監査士、総裁補佐、監査部総経理、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 総行証券業務部総経理補佐などの職務を歴任した。
邵瑞慶さん
1957年生まれ、現在当社の独立非執行取締役を務めている。現在、上海立信会計金融学院会計学教授(二級教授)、上海海事大学博士課程指導教官、兼任 Shanghai International Port (Group) Co.Ltd(600018) (株式番号:SH Shanghai International Port (Group) Co.Ltd(600018) )独立取締役、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) (株式番号:SH China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) /HK 6818)独立取締役、 China Enterprise Company Limited(600675) (株式番号:SH China Enterprise Company Limited(600675) )独立取締役、 Arcplus Group Plc(600629) (株式番号:SH 600625)独立取締役。2016年6月から上海立信会計金融学院教授、2015年2月から2016年5月まで上海立信会計学院教授、2004年2月から2015年1月まで上海立信会計学院副校長、教授、2002年1月2014年1月に上海海事大学経済管理学院院長、教授、博士指導教官、1999年10月から2001年12月まで上海海事大学管理学院副院長、教授を務めた。1994年5月から1999年9月まで上海海事大学財会学部主任、副教授、教授を務め、1982年8月1994年4月に上海海事大学管理学部、経済学部助教、講師、副教授を務めた。邵瑞慶先生は1982年から会計学の専門教育と科学研究に従事し、本科は上海海事大学の会計学の専門(経済学士号)を卒業し、修士は上海財経大学の会計学の専門(管理学修士号)を卒業し、博士は同済大学の技術経済と管理の専門(管理学博士号)を卒業した。交通運輸部から財会専門家諮問委員会委員、財政部から政府会計準則委員会諮問専門家に招聘され、中国交通会計学会副会長、中国会計学会常務理事、上海市会計学会副会長兼学術委員会主任を兼任している。上海市の第13期人民代表大会代表は、国務院の特殊手当を受けている。
奚治月さん
1954年生まれ、当社の独立非執行取締役を務め、30年以上の豊富な航運物流業の経験を持ち、2016年から現在まで和記港グループ有限会社の顧問を務めている。奚さんは中遠国際キャビネット埠頭(香港)有限会社の取締役社長、塩田国際コンテナ埠頭の取締役社長、和記港ホールディングス信託行政総裁、和記港グループ有限会社の顧問を歴任したことがある。
奚さんも同時に公共サービス機構で職務を担当し、香港特別行政区行政長官選挙委員会委員(航運交通界)であり、香港港発展コンサルティンググループのメンバー、深セン港協会会長を務めたことがある。奚さんは2011年に深セン市の栄誉市民の称号を獲得したことがある。奚さんはカナダのトロント市ヨーク大学と香港大学を卒業し、工商管理学学士と仏学研究修士号を取得した。
Graeme Allan Jackさん
1950年生まれ、当社の独立非執行取締役を務めたことがある。40年以上の財務と監査経験を持ち、普華永道会計士事務所(PricewaterhouseCoopers)で33年間働き、パートナーとして定年退職した。当社のほか、Graeme Jack氏は現在もThe Greenbrier Companies,Inc.、和記港ホールディングス信託会社、和記 China Meheco Group Co.Ltd(600056) 科学技術有限会社の独立非執行取締役である。Graeme Jackさんは商業学士号を持っていて、香港の会計士公会の会員で、オーストラリアとニュージーランドの特許会計士公会の会員でもあります。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
会社の独立取締役として、私たちは以下の独立性に影響を与えるいかなる状況も持っていません:(1)会社またはその付属企業で独立取締役以外のいかなる職務を担当します;(2)会社又はその付属企業の従業員と直系親族関係又は主要な社会関係(直系親族とは配偶者、両親、子女等を指す;主要な社会関係とは兄弟姉妹、義理の両親、嫁婿、兄弟姉妹の配偶者、配偶者の兄弟姉妹等を指す)。(3)上場企業が発行した株式の1%以上または会社の上位10名の株主のうち、自然人株主およびその直系親族を直接または間接的に保有する。(4)上場企業が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位または上場企業の上位5名の株主単位に在職またはその在職者の直系親族。(5)ここ1年以内に前4項に挙げた状況がある。
(6)会社又はその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する。(7)会社及びその主要株主と独立客観判断を妨げる可能性のあるその他の関係がある。(8)会社定款の独立取締役の担当に関する規定に違反する。(9)独立取締役を務めることに関する他の法律法規の規定に違反する。二、独立取締役年度の職責履行概況
（－）会議出席状況
1、取締役会審査委員会
取締役名本年は自ら出欠席を依頼して出欠席回数数席回数数
陸建忠6 6 3 0
蔡洪平6 6 3 0
2、取締役会指名委員会
取締役名本年は自ら出欠席を依頼して出欠席回数数席回数数
奚治月1 1 1 0
蔡洪平1 1 1 1 0
3、取締役会投資戦略委員会
取締役名は本年、自ら出席し、通信方式で欠席回数を依頼した回数席数
蔡洪平3 3 3 0
奚治月2 2 2 0
邵瑞慶1 1 1 0
注:奚治月さんは2021.6.29で退任し、邵瑞慶さんは同日から就任した。4、取締役会報酬委員会
本年は直接出席すべきで通信側の委託で欠席する
取締役名席次数回数式出席次数
数
蔡洪平3 3 3 0
奚治月2 2 2 0
Graeme Jack 2 2 2 0 0
邵瑞慶1 1 1 0
注:奚治月さん、Graeme Jackさんは2021.6.29で退任し、邵瑞慶さんは同日から就任した。5、リスクコントロール委員会
取締役名は本年、自ら出席し、通信方式で欠席回数を依頼した回数席数
蔡洪平2 2 0 0
陸建忠2 2 0 0
張衛華2 2 0 0
6、取締役会
取締役は本年、自ら出社し、通信方式で欠席を依頼すべきである。
蔡洪平17 5 12 0 No
奚治月9
