Cosco Shipping Development Company Limited(601866) 取締役会審査委員会
2021年度の職務履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」(以下「ガイドライン」と略称する)と、当社の「定款」、「取締役会監査委員会仕事細則」(以下「監査細則」と略称する)の関連規定に基づき、現在、 Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (以下「当社」、「会社」と略称する)取締役会審査委員会2021年度の職務履行状況について、以下のように報告する。
一、取締役会審査委員会の構成状況
第6回取締役会審査委員会は独立非執行取締役の陸建忠氏、蔡洪平氏及び非執行取締役の黄堅氏から構成され、陸建忠取締役が審査委員会の議長を務めた。会社のすべての委員はすべて会社の非執行取締役から発生し、独立非執行取締役は半数を超え、そのうち第6回取締役会の現職審査委員会委員の中陸建忠さんは会計専門家である。会社の第6回審査委員会の構成はすべて「導き」と「審査細則」の要求に合致している。
二、取締役会審査委員会会議の開催状況
報告期間中、取締役会審査委員会は計6回会議を開き、平均出席率は100%である。(I)定期会議4回：
1、2021年3月26日、現場で第6回取締役会審査委員会第14回会議が開催され、会議は以下の議案を審議し、一致で可決した。
(1)当社が2020年度に固定資産の減価償却を計上することに関する議案。
(2)当社の2020年度財務報告に関する議案;
(3)会社の2021年度の国内外監査士、内部監査士の再招聘に関する議案。(4)当社の20202021年度の内審状況に関する議案。
(5)取締役会審査委員会の2020年度の職責履行状況報告に関する議案。2、2021年4月28日、書面通信採決方式で第6回取締役会審査委員会第15回会議が開催され、会議は以下の議案を一致して可決した。
(1)当社の二〇二一年第一四半期に報告された議案について。
(2)会社の今回の再編案に関する議案。
(3)今回の再編に関する監査報告、審査準備報告及び資産評価報告の承認に関する議案。
3、2021年8月27日、現場で第6回取締役会審査委員会第16回会議が開催され、会議は「当社の2021年上半期の財務報告に関する議案」を審議し、一致で可決した。
4、2021年10月28日、書面通信方式で第6回取締役会審査委員会第18回会議を開き、会議は「当社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議し、一致で可決した。
（Ⅱ）臨時会議2回：
1、2021年9月13日、第6回取締役会審査委員会第17回会議が通信採決方式で開催され、会議は以下の議案を一致で可決した。
(1)フィレンツェ(天津)融資賃貸有限会社と中遠海運資産管理(寧波)有限会社が融資賃貸資産の譲渡及び関連取引を展開する議案について。
(2)中遠海運小貸付株式の譲渡優先購入権の放棄に関する議案。
2、2021年11月29日、書面通信方式で第6回取締役会審査委員会第19回会議が開催され、会議の審議が可決された。
(1)当社の2021年度海外監査計画に関する議案;
(2)当社の2021年度国内監査計画に関する議案;
三、外部監査機構の仕事を監督及び評価し、会社の定期報告を審査する
報告期間内に、会社の取締役会審査委員会は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所及び「審査細則」の関連規定に基づき、上海証券取引所の「上場会社の2020年年度報告の仕事に関する通知」などの文書の要求に基づき、審査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、外部監査機構の仕事を監督し、評価し、会社の定期報告を審査する。年報監査中:
(I)監査士が入場する前に、審査委員会は真剣に境、内外の監査機構が会社の年報監査の仕事計画などの関連資料を審査し、監査全体の策略、監査計画などに対して具体的な意見と要求を提出する。
(II)監査士の入場監査過程において、監査委員会は監査業務を監督し、監査過程で発見された問題について監査士と十分なコミュニケーションと交流を行った。
審査委員会は2020年度財務報告に対して審査意見を発表し、審査委員会は当社の2020年の財務報告が関連会計準則の規定に従って作成されたと判断し、すべての重大な面で当社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー量を公正に反映し、取締役会が会社の2020年度業績と財務報告を通過することを提案した。
四、関連取引の審査
報告期間内、審査委員会は会社の関連取引のコントロールと日常管理の職責を真剣に履行する。会社の各関連取引は一般商業条項を採用し、定価は公正で合理的で、公平、公正、公開の原則を遵守し、会社と株主の全体利益に合致している。各関連取引審議手続は合法的で、規則に合致し、中小株主の利益を損害せず、会社及び株主の全体利益に合致する。
五、全体評価
報告期間内に、会社の取締役会審査委員会は「導き」、「会社定款」、「審査細則」などの関連規定を真剣に遵守し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、関連職責をよりよく履行した。新しい年の中で、会社の取締役会の審査委員会は引き続きまじめに仕事をして、積極的に審査委員会の各職責を履行します。
Cosco Shipping Development Company Limited(601866) 取締役会審査委員会2022年3月30日
