深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
ルール
2022年3月
中国・深セン
目次
第一章総則……3
第二章経営趣旨と範囲……4第三章株式……4第四章株主と株主総会……8第五章取締役会……24第六章総経理及びその他の高級管理職……35第七章監事会……37第八章財務会計制度、利益分配及び監査……39第九章通知と公告……44第十章合併、分立、増資、減資、解散と清算……45第十一章規約の改正……48第十二章附則……49
深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
ルール
第一章総則
第一条深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社、株主と債権者の合法的権益を維持し、会社の組織と行為を規範化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社定款ガイドライン」とその他の関連規定に基づき、本定款を制定する。
第二条深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社（以下「会社」または「上場会社」という）は、「会社法」およびその他の関連規定に基づいて設立された株式有限会社である。会社は深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 電子技術有限会社が法に基づいて全体的に変更して設立した株式会社である。会社は深セン市市場監督管理局に登録し、営業許可証を取得し、統一社会信用コードは:91440 Three Squirrels Inc(300783) 0456 X 1である。
第三条会社は2019年9月29日に中国証券監督管理委員会の登録に同意し、初めて社会公衆に人民元普通株23092144株を発行し、2019年10月31日に上海証券取引所科創板に上場した。第四条会社登録中国語名称：深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
英文名称:ShenZhen JPT Optio-electronics Co.,LTD.
第五条会社住所：深セン市龍華区観湖街道観盛五路8-1号科姆龍科技園A棟1201、郵便番号：518110
第六条会社の登録資本金は人民元92865576元である。
第七条会社は永久存続の株式会社である。
第八条理事長は会社の法定代表者である。
第九条会社のすべての資産は等額の株式に分けられ、株主はその買収した株式を限度として会社に責任を負い、会社はそのすべての資産で会社の債務に責任を負う。
第十条当社定款は発効日から、会社の組織と行為、会社と株主、株主と株主の間の権利義務関係を規範化する法律的拘束力のある書類となり、会社、株主、取締役、監事、高級管理者に対して法律的拘束力のある書類となる。本定款によると、株主は株主を起訴することができ、株主は会社の取締役、監事、総経理とその他の高級管理者を起訴することができ、株主は会社を起訴することができ、会社は株主、取締役、監事、総経理とその他の高級管理者を起訴することができる。
第十一条本規約でいうその他の高級管理職とは、会社の副総経理、レーザー事業部副総経理、研究開発総監、財務総監、製造総監、技術サポート総監、取締役会秘書を指す。
第二章経営趣旨と範囲
第12条会社の経営趣旨:リードする光技術で価値を創造し、人類にサービスし、優れた光ファイバレーザデバイスと知能装備のグローバルソリューションプロバイダになる。
第13条法に基づいて登録され、会社の経営範囲は以下の通りである:一般経営プロジェクト:光電子部品、レーザ、測定設備、レーザ加工設備、自動化装備の技術開発と販売;普通貨物輸送貨物及び技術の輸出入。(以上は法律、行政法規、国務院の禁止及び規定の前置審査・認可項目を含まない)。ライセンス経営プロジェクト:光電子部品、レーザ、測定設備、レーザ加工設備、自動化装備の生産。
第三章株式
第一節株式発行
第十四条会社の株式は株式の形式をとる。
第十五条会社の株式の発行は、公開、公平、公正の原則を実行し、同種の各株式は同等の権利を有しなければならない。
同じ発行の同じ種類の株式は、1株当たりの発行条件と価格が同じでなければならない。いかなる単位または個人が買収した株式は、1株当たり同じ価格を支払わなければならない。
第16条会社が発行した株式は人民元で額面を明記し、1株当たりの額面は人民元壹元である。
第十七条会社が発行した株式は、中国証券登記決済有限責任会社上海支社で登記、集中保管管理を行う。
第十八条会社は深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 電子技術有限会社が全体的に株式会社に変更設立した時の発起人は全部で11名で、会社の発起人の名前或いは名称、保有する株式数、出資方式は以下の通りである。
発起人名保有株式数（万株）持株比率（%）出資方式
黄治家230322 3833387純資産出資
深セン市同聚コンサルティング管理企業(普通パートナー)1564686 260781純資産出資
深セン力合新エネルギー創業投資基金有限会社570714 9.5119純資産出資
劉健373026 6.2171純資産出資
深セン市光啓松禾超材料創業投資パートナー企業純資産出資業(有限パートナー)365.85 6.0975
張義民240 4.0000純資産出資
深セン市松禾イノベーション1号パートナー企業(有限合純資産出資者)211.8 3.5300
上海力合清源創業投資パートナー企業(有限純資産出資パートナー)175626 2.9271
東海瑞京資産管理（上海）有限公司73.17 1.2195純資産出資
深セン市前海瑞莱基金管理有限会社73.17 1.2195純資産出資
深セン市深港産学研創業投資有限会社51.636 0.8606純資産出資
合計6 Tcl Technology Group Corporation(000100) —
第19条会社の株式総数は92865576株で、すべて普通株である。
第20条会社又は会社の子会社(会社の付属企業を含む)は、会社の株式を購入又は購入しようとする者に対して、贈与、敷金、担保、補償又は貸付などの形式でいかなる援助を提供しない。
第二節株式の増持と買い戻し
第二十一条会社は経営と発展の需要に基づき、法律、法規の規定に従い、株主総会を経てそれぞれ決議を行い、以下の方式で登録資本金を増加することができる。
(I)株式を公開発行する。
(II)非公開発行株式;
(III)既存株主に配当金を送る。
(IV)積立金で株式を増資する。
(V)法律、行政法規、すなわち中国証券監督管理委員会が承認したその他の方式。
第二十二条会社は登録資本金を減らすことができる。会社が登録資本金を減らすには、「会社法」及びその他の関連規定と本定款に規定された手順に従って処理しなければならない。
第二十三条会社は以下の場合、法律、行政法規、部門規則と本規約の規定に基づいて、当社の株式を買収することができる。
(I)会社の登録資本金を減らす。
(II)当社の株式を保有する他の会社と合併する。
(III)株式を従業員の持株計画または株式激励に使用する。
(IV)株主は、株主総会による会社合併・分立決議に異議を唱え、株式の買収を要求する。
(V)株式を会社が発行した株式に転換できる社債に用いる。
(VI)会社は会社の価値と株主権益を守るために必要である。
会社が前項第(I)項、第(II)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、株主総会の決議を経なければならない。会社が前項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、会社定款の規定又は株主総会の授権に従い、取締役の3分の2以上が出席する取締役会会議の決議を経てもよい。
会社が本条第1項の規定に従って当社の株式を買収した後、第(I)項の状況に属する場合、買収の日から10日以内に抹消しなければならない。第(II)項、第(IV)項の状況に属する場合、6ヶ月以内に譲渡または抹消しなければならない。第(III)項、第(V)項、第(VI)項に属する場合、会社が合計して保有する当社の株式数は、当社が発行した株式総額の10パーセントを超えてはならず、3年以内に譲渡または抹消しなければならない。上記の場合を除き、会社は当社の株式を売買する活動を行わない。
第二十四条会社が会社の株式を買い戻す場合、以下の方法の一つで行うことができる。
(I)証券取引所の集中競売取引方式;
(II)要約方式;
(III)中国証券監督管理委員会が認めた他の方法。
会社が当社の株式を買収する場合、「中華人民共和国証券法」の規定に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。上場企業が本定款第二十三条第一項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、公開の集中取引方式を通じて行わなければならない。
第三節株式譲渡
第二十五条会社の株式は法に基づいて譲渡することができる。
第二十六条会社は当社の株式を質押権の標的として受け入れない。
第二十七条発起人が保有する当社の株式は、会社が設立された日から1年以内に譲渡してはならない。会社が株式を公開発行する前に発行した株式は、会社の株式が証券取引所に上場取引された日から1年以内に譲渡してはならない。
会社の取締役、監事、高級管理職は会社に保有する当社の株式(優先株を含む)とその変動状況を申告しなければならない。当社の株式は、会社の株式上場取引の日から1年以内に譲渡してはならない。上記人員は離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。
第二十八条会社の取締役、監事、高級管理職、当社の株式の5%以上を保有する株主は、その保有する当社の株式を購入後6ヶ月以内に売却したり、売却後6ヶ月以内に購入したりして、これにより得られた収益は当社の所有となり、当社董事会はその収益を回収する。ただし、証券会社が購入後の余剰株式を一括販売して5%以上の株式を保有している場合は、その株式を売却することは6ヶ月の制限を受けない。
会社の取締役会が前項の規定に従って執行しない場合、株主は取締役会に30日以内に執行するように要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に執行していない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
会社の取締役会が第1項の規定に従って執行しない場合、責任を負う取締役は法に基づいて連帯責任を負う。
第四章株主と株主総会
第一節株主
第二十九条会社は証券登記機構が提供した証明書に基づいて株主名簿を設立し、株主名簿は株主が会社の株式を保有していることを証明する十分な証拠であり、会社の取締役会が管理する。株主はその保有株式の種類によって権利を享有し、義務を負う。同一種類の株式を保有する株主は、同等の権利を有し、同種の義務を負う。第三十条会社が株主総会を開き、配当金を分配し、清算し、その他株主の身分を確認する必要がある行為に従事する場合、取締役会または株主総会の招集者が株式登記日を確定し、株式登記日が市場に収められた後に登記された株主は享有する
