深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社定款」(以下「会社定款」と略称する)と「会社取締役会審計委員会議事規則」などの関連規定に基づき、2021年度、会社の取締役会監査委員会は専門知識を十分に利用し、慎重、客観、独立の原則を堅持し、勤勉に責任を果たし、会社の監査委員会の監督職能を十分に発揮し、職権範囲内の責任を確実に履行する。外部監査を監督し、会社の内部監査を指導し、会社の内部統制制度の完備を促すなどの面で引き続き専門的な役割を発揮し、会社と全体の株主の合法的権益を維持し、会社の安定した経営と規範的な運営を促進し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。
現在、会社の取締役会監査委員会の1年間の職務履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の人員構成状況
報告期間中、会社の第2回取締役会監査委員会委員は計3名で、2名の独立取締役の何祚文さん、盧明さん、および1名の非独立取締役の劉健さんから構成され、そのうち招集者は専門会計資格を持つ独立取締役の何祚文さんが担当し、取締役会監査委員会の人員構成は変化しなかった。関係者の職務資格は関連法律法規及び「会社定款」などの規定に合致する。
二、取締役会監査委員会2021年度会議の開催状況
報告期間内、取締役会監査委員会は「会社法」「上場会社管理準則」「会社定款」「会社取締役会監査委員会議事規則」及びその他の関連規定に基づき、職責を積極的に履行し、具体的には以下の通りである。
2021年度、会社の取締役会監査委員会は計6回の会議を開き、全委員が自ら全会議に出席した。
(I)2021年4月19日に第2回取締役会審査委員会第6回会議が開催され、会議の主な内容は以下の通りである。
1、『2020年度取締役会監査委員会の職務履行報告に関する議案』；
2、『2020年財務決算報告に関する議案』；
3、『2021年の財務予算報告に関する議案』；
4、『2020年度利益分配予案に関する議案』；
5、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
6、『2021年度監査機構の再雇用に関する議案』；
7、『2021年度日常関連取引予定に関する議案』；
8、『及び要約に関する議案』；
9、『会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案』；
10、『会計政策の変更に関する議案』；
11、「会社が2021年度に総合授信額を申請することに関する議案」。
(II)2021年4月27日に第2回取締役会審査委員会第7回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告及び本文に関する議案」を審議・採択した。
(III)2021年6月7日に第2回取締役会監査委員会第8回会議を開き、「取締役会監査委員会通知期限の免除に関する議案」「会社前期会計ミスの訂正及び遡及再述に関する議案」を審議・採択した。
(IV)2021年8月24日に第2回取締役会審査委員会第9回会議を開き、「会社2021年半年度報告及びその要約に関する議案」を審議・採択した。
(V)2021年9月24日に第2回取締役会監査委員会第10回会議を開き、「2021年度日常関連取引の予想額の増加に関する議案」を審議・採択した。
(VI)2021年10月28日に第2回取締役会審査委員会第11回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会が職責を履行する場合
1、外部監査機構に対して提案を提出し、外部監査機構の仕事を監督及び評価する
会社の業務発展状況と全体監査の需要を考慮し、監査業務の一致性と連続性を維持するために、会社は証券、先物業務資格を備えた会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構に招聘する予定である。
私たちは2021年度監査機構の招聘議案を事前に審議し、同じ執業資格と執業能力に注目し、独立した意見を発表し、会社が会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構に招聘することに同意した。
報告期間中、監査委員会は会計士事務所(特殊一般パートナー)と2021年度の監査業務の監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論とコミュニケーションを行い、監査期間中も監査中に他の重大な事項が発見されなかった。
監査期間中、会計士事務所(特殊一般パートナー)と勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えています。
2、内部監査業務の指導
報告期間内に、私達は真剣に会社の内部監査の仕事の計画を審査して、そしてこの計画の実行可能性を認めて、同時に会社の内部監査機構に厳格に監査計画に従って実行することを促して、そして内部監査の現れた問題に対して指導的な意見を提出して、内部監査部門の有効な運営を指導します。
3、上場企業の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の各財務報告を審査して、そして会社の財務報告が真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、しかも会社も重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定の変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準で意見監査報告を保留しない事項が存在しません。
4、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と致同をよりよく有効にコミュニケーションさせるために、われわれは各方面の訴え意見を聞いた後、積極的に関連協調作業を行い、最短の時間で関連監査業務を完成させることを求めた。
四、全体評価
報告期間内、私たちは『上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営』『上場会社管理準則』『上海証券取引所科創板株式上場規則』『会社定款』『会社取締役会審計委員会議事規則』などの関連規定に基づき、職務を厳守し、職責を果たして監査委員会の職責を履行した。
2022年、われわれは引き続き慎重、客観、独立の原則を堅持し、勤勉に責任を果たし、会社の監査委員会の監督職能を十分に発揮し、職権範囲内の責任を確実に履行する。
外部監査を監督し、会社の内部監査を指導し、会社の内部統制制度の完備を促すなどの面で引き続き専門的な役割を発揮し、会社と全体の株主の合法的権益を維持し、会社の安定した経営と規範的な運営を促進する。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ)監査委員会メンバー(署名):
何祚文
2022年月日（本ページは本文がなく、『深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ）監査委員会メンバー（署名）：
ルーミン
2022年月日（本ページは本文がなく、『深セン市 Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ）監査委員会メンバー（署名）：
劉健
2022年月日
