China Securities Co.Ltd(601066)
について
2021年持続監督年度報告書
保荐机构名称： China Securities Co.Ltd(601066) 证券股份有被保荐公司名称：西安 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 料股份有限公司
連絡先：02885534995
推薦代表者の名前：陳彦斌連絡先：北京市東城区朝内通り2号凱恒中心B、E座9階
連絡先：010660508298
推薦代表者の名前：郭尧連絡先：北京市東城区朝内通り2号凱恒中心B、E座9階
中国証券監督管理委員会(略称「中国証券監督管理委員会」)の「証券監督許可〔20211396号文」の承認を得て、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (「会社」または「 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 」)が初めて株式を公開発行し、科学創板に上場し、人民元普通株(A株)233600万株を社会に公開発行し、1株当たりの額面価値は1.00元である。今回会社が発行する新株の発行価格は18.94元/株で、募集資金の総額は4424384万元で、発行費用418568万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は4005816万元である。今回の公開発行株式は2021年6月9日に上海証券取引所に上場した。 China Securities Co.Ltd(601066) (略称「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」)が今回公開発行された株式の推薦機関を担当している。「証券発行上場推薦業務管理弁法」に基づき、 China Securities Co.Ltd(601066) 証券が持続的な監督を完成する。「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」に基づき、 China Securities Co.Ltd(601066) 証券はこの持続監督年度報告書を発行した。一、仕事の状況を監督し続ける
仕事内容の持続的な監督状況
持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、推薦機構はすでに1を有し、具体的な持続監督業務に対して相応の労働継続監督制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、相応の業務計画を制定し、計画した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督工推薦機構はすでに Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) と「持続監督2作が始まる前に、上場企業または関連当事者と協定に署名する」を締結し、この協定は双方が持続監督持続監督協定を明確にし、双方が持続監督期間中の権利と義務を明確にした。
の権利と義務は、上海証券取引所に届け出ます。
仕事内容の持続的な監督状況
日常のコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、推薦機構を通じて日常のコミュニケーション、定期的または不定期の3職調査などの方法で持続的な監督活動を展開する。訪問などの方式で、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) の経営状況を理解し、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) に対して持続的な監督を展開する。
継続監督期間中、関連規定に従って上場企業の2021年度 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) が持続監督期間中に4つの違法・違反事項が公表されていない場合、関連規定に従って推薦機構が公開発表する前に上海証券取引所に報告し、上海証券を通じて声明を提出した違法・違反状況を公表しなければならない。
易所審査後、指定メディアに公告する。
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者が
現在違法違反、承諾違反などの事項が発生した場合、自発的に
現在或いは発見すべき日から5営業日以内に上海2021年度 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) に継続的な監督期間中に5証券取引所に報告していない。報告内容は上場企業の違法違反或いは承諾違反などの事項を含む。
または関連当事者に違法違反、承諾違反などが発生した場合
事項の具体的な状況、推薦機構が取った監督措置
施等。
上場会社とその取締役、監事、高級管理を監督し、監督を続ける間、推薦機構は凱立新人員が法律、法規、部門規則と上海証材とその取締役、監事、高級管理者を監督し、6券取引所が発表した業務規則とその他の規範的な法律、法規、部門規則と上海証券取引件を遵守し、そしてそのした各約束を確実に履行する。発表された業務規則及びその他の規範的な文書は、その行った各約束を確実に履行する。
上場企業を監督して会社の推薦機構を創立して健全かつ効果的に執行する督促 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 関連規定の7理制度に従い、株主総会、取締役会、健全な会社の管理制度を含むが、それに限らない。そして、公監事会の議事規則及び取締役、監事と高級管理司の管理制度を厳格に執行する。
理人員の行為規範など。
上場企業が内部統制推薦機構の設立と健全かつ効果的な執行を監督し、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) の内部統制制度の設置度は、財務管理制度、会計監査、実施と有効性を含むが、これらに限定されない査察を行い、凱立新8算制度と内部監査制度、および資金募集使材の内部統制制度が関連法規の要求に合致し、使用、関連取引、対外保証、対外投資、有効な執行に誘導され、会社の規範的な運生品取引、子会社に対するコントロールなどの重大な経営決定を保証することができる。
策の手順やルールなど。
会社が情報開示制を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督する。
度、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、推薦機構に督促する Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 厳格に情報を執行する9上場企業が上海証券取引開示制度を確信する十分な理由があり、情報開示書類及びその他の相が提出した書類に虚偽記載、誤導性陳述書類が存在しないことを確認する
記載または重大な漏れ。
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理
会、上海証券取引所が提出したその他の書類による
事前に審査し、問題のある情報開示書類に対して推薦機構が Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) の情報開示書類10に対して直ちに上場会社に訂正または補充を督促し、上場して審査を行い、直ちに上海証券会社に訂正または補充しないべきではなく、直ちに上海証券取引所に報告すべき状況は存在しない。
証券取引所報告。
上場企業の情報開示書類について事前審査を行わなかった
上場企業が情報開示義務を履行した後
仕事内容の持続的な監督状況
5取引日以内に、関連書類の審査を完了する
問題のある情報開示文書に対しては速やかに督促すべきである。
上場企業は訂正または補充し、上場企業は訂正しない
あるいは補充した場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
上場企業またはその持株株主、実際の支配者に注目する。
取締役、監事、高級管理職は中国証券監督2021年度、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 及びその持株株主、11会行政処罰、上海証券取引所規律処分或いは実際の支配者、取締役、監事、高級管理者が上海証券取引所に監督管理注目状を発行された情員はこのような事項が発生しなかった
内部統制制度の整備を促し、措置をとる。
是正を加える。
上場企業及び持株株主、実際のコントロールに引き続き注目する
12人等が承諾を履行した場合、上場企業及び持株株株2021年度、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 及びその持株株主の不東、実際の支配者等が承諾事項を履行していない場合、及び承諾を履行していない場合
上海証券取引所に報告する。
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、タイムリーに
市場のうわさに対して査察を行う.検査の結果発見された
市会社は未開示の重大事項が存在するか、2021年度、推薦機構の査察を経て、凱立新13開示の情報が事実と一致しない場合、直ちに上材が存在しないことを督促し、上海証券取引所に市会社を報告して如実に開示したり、明らかにしたりしなければならない。上場企業が訴えない場合
開示または明らかにした場合、直ちに上海証券に取引しなければならない。
レポートされています。
以下のいずれかを発見した場合、推薦機関は督促すべきである。
市の会社は説明して期限を限定して改正して、同時に上海に
証券取引所報告:(I)上場企業が違反した疑い
反「上場規則」などの上海証券取引所関連業
ビジネス・ルール(II)証券サービス機構及びその署名者
14人が発行した専門意見に虚偽記載、誤2021年度が存在する可能性があり、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 関連状況が発生していない導性陳述または重大な漏れなどの違法違反状況またはその
彼は状況に合わない。(III)上場企業に「推薦」が現れる
方法』第七十一条、第七十二条に規定する情
形;(IV)上場企業が推薦機構に協力しない
監督の仕事(V)上海証券取引所または推薦
機関が報告する必要があると考えている他の状況。
上場企業に対する現場検査計画を制定し、
現場検査作業の要求を確認し、現場検査作業を確保する
品質。上場企業が以下のいずれかの状況に現れた場合、
知っている或いは知るべき日から15日以内或いは上海2021年度、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 特定項目15証券取引所の要求を必要とする期限内に、上場企業に対して現場検査を行う状況が存在しない
特定項目の現場検査を行う:(I)重大な財務構造が存在する
偽の疑い
(II)持株株主、実際の支配者及びその関連者
資金占用の疑いがある。(III)重大な違反がある可能性がある
仕事内容の持続的な監督状況
保証する(IV)持株株主、実際の支配者及びその
関連者、取締役、監事または高級管理職が関与する
上場企業の利益を横領するのを嫌う。(V)資金の往来または
者キャッシュフローに重大な異常がある場合。（VI）上海証券
取引所が要求するその他の状況。
16上場企業の承諾履行状況に引き続き注目する。2021年度、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) が承諾を履行していない状況が存在しない
二、推薦機構と推薦代表者が発見した問題と改善状況
本継続監督期間中、推薦機構と推薦代表者は Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) に重大な問題があることを発見しなかった。
三、重大なリスク事項
本継続監督期間中、会社の主なリスク事項は以下の通りである。
(I)コア競争力リスク
（1）業界技術のアップグレード反復のリスク
触媒業界の技術の発展に伴い、応用面の拡大、技術のアップグレードの反復が加速し、異なる技術間の競争が激化し、技術革新と新製品開発は依然として業界競争の鍵である。貴金属資源が希少で、価格が高いため、どのように貴金属の使用量を下げると同時に、その使用効率と触媒効果を保証するかは、ずっと中国外の研究のホットスポットである。ナノ希土類などの非貴金属触媒材料、高性能貴金属触媒材料、環境保護型触媒材料などの新型触媒材料も現在の研究のホットな方向である。もし会社が技術と市場の発展傾向に対して正確に判断できないならば、業界の肝心な技術の発展動態、新技術と新製品の研究開発の方向などの方面に対して正確に把握することができなくて、会社が技術の先進性を持続的に維持することができなくて、絶えず新しいもっと高品質の製品を開発することができなくて、会社の競争力が下がって、後続の発展が力がないリスクに直面する可能性があります。（2）技術遅れ競争相手リスク
会社の貴金属触媒業務は全市場競争の業界状態にあり、触媒性能の優位性は市場を獲得する前提であり、会社が製品性能の改善と最適化及び新製品の研究開発を持続的に維持できなければ、一部の触媒の性能指標が同行に超えられ、顧客と市場シェアを失うリスクがある。
（1）貴金属価格の変動及び資金占有率の高いリスク
会社の貴金属触媒の主な原料はパラジウム、白金、ロジウムなどの白金族貴金属で、その価格は全世界の地縁形式と下流業界の経済周期の影響を受けて変化が速くて、変動が大きくて、しかも白金族金属の価格は高価で、通常販売モードの下で製品の生産コストの90%以上を占めて、貴金属の価格の変動は会社の販売モードの下の製品のコストに対して大きな影響を及ぼします。将来、会社が原材料価格の上昇圧力を効果的に下流に移転できないか、技術革新を通じてコストの上昇圧力を相殺できないか、価格の低下過程で在庫管理ができない場合、会社の経営業績に不利な影響を与える。また、貴金属市場の価格が大幅に下落すれば、関連貴金属原材料にも減損リスクがある。
（2）下流顧客領域が集中するリスク
会社は中国の精細化学工業分野で技術優勢を持つ貴金属触媒サプライヤーであり、製品とサービスは主に医薬、農薬、染料顔料及び化学工業の新材料に応用されている。
