証券コード： Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 証券略称： Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 公告番号：2022012 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
継続雇用会社2022年度監査機関に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (以下「会社」と略称する)は2022年03月29日に第3回取締役会第3回会議を開き、「継続雇用会社2022年度監査機構及び内部統制監査機構の招聘に関する議案」を審議・採択し、監査業務の連続性と安定性を維持するため、取締役会は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「信永中和事務所」「信永中和」と略称する)を2022年度の財務諸表と内部統制監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年であり、この事項は会社の株主総会の審議に提出する必要があり、具体的な状況は以下のように公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
機構名称：信永中和会計士事務所（特殊普通パートナー）
設立日：2012年3月2日
組織形式:特殊一般パートナー
登録住所：北京市東城区朝陽門北大街8号富華大厦A座8階
首席パートナー:譚小青さん
2021年12月31日現在、信永中和パートナー(株主)236人、公認会計士1455人。証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士の数は630人を超えた。
信永中和の2020年度の業務収入は31.74億元で、そのうち監査業務収入は22.67億元、証券業務収入は7.24億元である。2020年度、信永中和上場企業の年報監査プロジェクトは346社で、料金総額は3.83億元で、関連する主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業、交通運輸、倉庫と郵政業、金融業、卸売と小売業、不動産業、採鉱業などを含む。当社の同業界上場企業の監査顧客数は205社である。
2、投資家の保護能力
信永中和はすでに職業保険を購入し、職業保険の購入は関連規定に合致し、監査サービスを提供するために法に基づいて負うべき民事賠償責任をカバーしている。2021年12月31日現在、累計賠償限度額は7億元である。
この3年間、執業中に関連民事訴訟で民事責任を負うことはなかった。
3、誠実記録
信永中和事務所はこの3年間(2019年から2021年)に執業行為により刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置12回、自律監督管理措置0回、規律処分0回を受けた。29人の従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置27回、業界自律監督管理措置2回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナー:苗策さん、2001年に中国の公認会計士の資質を獲得し、2000年から上場企業の監査に従事し、2018年から信永中和で執業し、2018年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間に署名または検討した上場企業の監査報告は10社を超えた。
署名公認会計士:沙暁田さん、2019年に公認会計士となり、2013年から上場企業の監査に参加し、2018年から信永中和で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間に署名した上場企業の監査報告は2社を超えた。
プロジェクトの品質管理の検討対象者:梁志剛さん、2001年に公認会計士になり、2001年から上場会社の監査に従事し、2001年から信永中和で執業し、2018年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間で3社の上場会社の監査報告に署名した。
2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会とその派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受けず、証券取引場所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分などを受けなかった。
3、独立性
信永中和事務所及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は、本プロジェクト監査業務を実行する際に独立性を保つことができる。
4、監査費用
監査費用の定価原則は当社の業務規模、所属業界と会計処理の複雑さなどの多方面の要素によって確定する。会社の2021年の財務諸表の監査費用は70万元で、会社の取締役会は株主総会の授権会社の管理層に2022年の会社の実際の業務状況と市場状況に基づいて信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)2022年度の財務諸表の監査費用と内部制御監査費用などの事項を決定するように頼んだ。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
検査の結果、会社の監査委員会委員は信永中和事務所が会社に監査サービスを提供する資質、経験、専門能力及び投資家の保護能力を備えており、執業過程で誠実さと独立監査の原則を堅持し、会社の監査業務の要求を満たすことができると考えている。取締役会に信永中和事務所の2022年度財務諸表と内部統制監査機構の再雇用を提案することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認意見と独立意見
1、独立取締役の事前承認意見：会社は信永中和事務所の継続招聘が2022年度監査機構のための事項について私たちと事前に交流し、信永中和事務所の執業状況を理解した結果、信永中和事務所は関連監査業務を展開する専門資格を持ち、長年上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、十分な独立性、専門適任能力を備えていると考えている。投資家の保護能力は、会社の監査業務の要求に合致している。このため、当社は信永中和事務所を2022年度監査機関として継続することに同意し、この事項を第3回取締役会第3回会議の審議に提出することに同意します。
2、独立取締役の独立意見:審査を経て、信永中和事務所は会社に監査サービスを提供する過程で、職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則を遵守し、2021年度財務諸表監査の各仕事をよりよく完成し、監査費用を合理的に受け取る。
会社の監査業務の独立性と安定性を維持するために、会社は信永中和事務所を2022年度の財務報告と内部制御監査機構に引き続き招聘する予定である。信永中和事務所は会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、十分な独立性、専門適任能力と投資家保護能力を備えており、会社の監査業務の要求を満たすことができ、会社の監査業務の品質を保障し、会社と株主全体の利益を保護するのに有利である。私たちは、会社の継続招聘の信永中和事務所は2022年度の監査機構のために合理的な理由を持っており、審議手続きは関連法律法規と「会社定款」の規定に合致していると考えています。私たちは、2022年度の監査機関として、信永中和事務所の継続的な招聘に同意し、この議案を2021年度の株主総会の審議に提出することに同意します。
(III)取締役会の議案に対する審議と採決状況
会社の第3回取締役会の第3回会議は9票の同意で、0票の反対で、0票の棄権審議は「継続雇用会社2022年度監査機構及び内部統制監査機構の招聘に関する議案」を可決し、信永中和事務所の継続雇用に同意し、会社2022年度財務諸表と内部統制監査機構として、株主総会授権会社の管理層に2022年度監査報酬を確定し、関連サービス協定に署名するなどの事項を提出した。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の2021年度株主総会審議に提出し、株主総会審議が可決された日から発効する。
ここに公告する
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 取締役会二〇二年三月三十一日
