Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 2021年度独立取締役述職報告
尊敬する株主の皆様:
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (以下「 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 」または「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社で独立取締役制度を確立する指導意見」および会社の「定款」、「取締役会議事規則」、「独立取締役工作細則」の関連要求に従い、独立して職責を履行し、会社の重大事項の決定に参与し、勤勉に責任を果たす。会社と公衆株主の合法的権益を維持し、独立取締役の役割を十分に発揮した。2021年の職務履行状況を以下のように報告する。
一、個人の基本状況
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 第6回取締役会の独立取締役構成員は、呉ダビデさん、周忠恵さん、張松声さん、馬時亨さんです。
呉ダビデ独立非執行取締役–呉さんは前後して華能上海石洞口第二発電所の副工場長を務め、60001電力開発会社上海支社の副社長が仕事を主宰し、華能上海石洞口第二発電所の工場長、60001副総経理、党グループのメンバー、取締役、華能威海発電所、辛店発電所、日照発電所、新華発電所の理事長、上海時代航運有限会社の党委員会書記、取締役を務めたことがある。中国華能グループ会社副総技師兼グループ会社華東支社総経理、党組書記、60001電力開発会社総経理、党組の仕事を主宰する党組副書記、中国華能グループ会社総経済師、華能上海燃機発電有限会社董事長、60001電力開発会社取締役、創業板上場会社30069独立取締役。呉さんは20年以上の企業管理経験と豊富な上場企業管理経験を持っており、前後して中欧国際工商学院、長江商学院に通い、高級管理職工商管理修士号、EMBA、研究員級高級エンジニアを取得した。呉さんは現在 Jiangsu Zhongtian Technology Co.Ltd(600522) 株式会社の独立取締役を務めており、2013年2月に上交所で独立取締役資格証明書を取得した。呉さんは豊富な企業管理と上場企業の管理経験を持っている。現在、会社の取締役会報酬委員会の議長、指名委員会委員、審査委員会委員、リスクコントロール委員会委員であり、会社の経験管理と戦略計画に重点を置いている。
周忠恵独立非執行取締役–中国公認会計士協会のベテラン会員、中国上場企業協会財務総監専門委員会委員、中国評価師協会諮問委員。現在、周さんはまた上交所と連交所に上場する Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 独立非執行取締役を担当し、深交所に上場する S.F.Holding Co.Ltd(002352) 独立非執行取締役を担当し、上交所と連交所に上場する Citic Securities Company Limited(600030) 独立非執行取締役を担当し、2015年6月から上海 Oriental Pearl Group Co.Ltd(600637) 外部監事に就任した。周さんは上海財経大学会計学部講師、助教授、教授、香港鑫隆有限会社財務総監、普華永道中天会計士事務所総経理、主任会計士、普華永道会計士事務所のベテランパートナー、証券監督会首席会計士、証監会国際顧問委員会委員、中国公認会計士協会監査準則委員会委員、中国総会計士協会常務理事を務めたことがある。上証所に上場する百視通新メディア株式会社の独立非執行役員、上証所に上場する Juneyao Airlines Co.Ltd(603885) 株式会社の独立非執行役員、上証所と連交所に上場する中国 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険(グループ)株式会社の独立非執行役員。周さんは大学院生の学歴、博士号を持っています。現在、会社の取締役会審査委員会の議長、報酬委員会の委員であり、財務会計と内部管理に重点を置いている。
張松声独立非執行取締役–現在シンガポール太平船務有限会社執行主席、香港勝獅子貨物棚企業有限会社主席兼首席行政総監、シンガポール中華総商会栄誉会長、シンガポール国立大学名誉副校長、 Cosco Shipping Energy Transportation Co.Ltd(600026) 独立董事、シンガポール吉宝企業有限会社独立取締役、シンガポール豊益国際グループ独立取締役、中新南寧国際物流園主席。かつてシンガポール工商連合総会主席、シンガポール船務組合会長、シンガポール未来経済委員会メンバー、シンガポール企業発展局取締役、シンガポール海事基金主席及びローエド船級社アジア船主委員会主席を務め、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (当社)独立非執行取締役、 Cosco Shipping Development Company Limited(601866) 独立取締役を務めたこともある。張さんは豊富な航空運送企業、上場企業の管理経験を持っている。現在、会社の取締役会戦略発展委員会の議長、リスクコントロール委員会委員、報酬委員会委員であり、会社の経営管理と戦略計画に重点を置いている。
馬時亨独立非執行取締役–現富衛グループ独立非執行取締役、NewFrontier Health Corporation取締役、 Guangshen Railway Company Limited(601333) およびHH&LAcquisition Co.独立非執行取締役。馬教授は香港大学経済金融学院名誉教授、香港中国語大学工商管理学院栄誉教授、中央財経大学会計学院栄誉顧問、香港行政長官革新及び戦略発展顧問団メンバー、香港教育大学校董会主席、中国投資有限責任会社国際諮問委員会委員、アメリカ銀行グループグローバル顧問委員会委員及びInvestcorp国際諮問委員会メンバーである。カナダ王立銀行多美年証券イギリス支社取締役社長、熊谷グループ(香港)有限会社副主席及び取締役社長、大通銀行個人銀行部取締役社長及びアジア主管、モルガン大通グループ個人銀行アジア太平洋区行政総裁、電信盈科有限会社財務総裁及び執行取締役、香港特区政府財経事務及び庫務局局長を歴任した。香港特区政府商務及び経済発展局局長、中策グループ有限会社非執行主席、華潤置地有限会社独立非執行取締役、和記港グループ有限会社独立非執行取締役、中糧グループ有限会社外部取締役、中国移動通信集団有限会社外部取締役、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 独立非執行取締役、 Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 独立非執行取締役及び香港鉄道有限会社非執行主席、ハースキーエネルギー会社の非執行役員。馬教授は香港大学経済と歴史専門学士号を卒業し、香港の金紫荊星章に勲章を授与され、非官守太平紳士に任命されたことがある。現在、会社の取締役会指名委員会の議長、審査委員会委員、戦略発展委員会委員であり、会社の経営管理、上場規範及び戦略計画に重点を置いている。
独立取締役として、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」が要求する独立性を備えており、本人の独立性に影響を与えることはありません。
二、2021年の職務履行状況
(I)関連会議への出席状況
2021年、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) は株主総会を3回、取締役会を12回(非現場会議を含む)、取締役会の各専門委員会会議を15回開催した。
私たちは要求通りに会議に出席したが,理由もなく欠席したことはない。具体的な状況は以下の通りです。
(実際の出席回数/出席すべき会議回数)
独立取締役の呉ダビデ周忠恵張松声馬時亨
株主総会3/3 3/3/3 3/3
取締役会12/12 12 12/12 12/12 12 12/12
戦略発展委員会————2/2/2
リスクコントロール委員会4/4-4/4-
審査委員会4/4/4-4/4
報酬委員会4/4/4-
指名委員会1/1————1/1
(II)会社の調査研究及び現場検査状況
私たちは独立取締役の職責を履行する時、会社の調査研究と現場検査を非常に重視しています。2021年度、今年度取締役会が決定した各議案を審議する際、事前に会社が提供した決定すべき事項の背景資料を審査し、意思決定に必要な関連資料と情報を積極的に理解し、取得する。外部環境と市場変化が会社に与える影響に高度に注目し、意思決定が科学的で合理的であることを確保する。
同時に、われわれは株主総会、取締役会を開く機会を借りて、会社の現場調査研究を行い、会社の理事長、副理事長、総経理及びその他の高級管理層とコミュニケーションを行い、会社の戦略計画、経営戦略、協同効果などの各議題をめぐって特別テーマの調査研究を行い、建設的な意見を提出し、取締役会の意思決定の展望性と科学性を高めた。
われわれは関連取引の実行状況を非常に重視し、年初に会社に行って現場の特別テーマ検査を展開し、会社の管理層、主催部門及び会社が招聘した監査士と深く交流し、会社の各関連取引の必要性、合理性及び取引価格の公正性に重点を置き、関連取引の管理制御プロセスに関する向上提案を提出し、関連取引の管理措置をさらに改善した。
(III)投資家の権益保護状況
われわれは会社の情報開示に引き続き注目し、関連情報のタイムリーな開示及び内幕情報の知る人の登録管理などに対して有効な監督を行い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを確保し、広範な投資家と公衆株主の合法的権益を確実に維持している。
同時に、私達は自身の学習を強化することを重視して、積極的に取引所の規定に参加して、および会社の取締役会と会社のコンプライアンス弁護士の手配の育成訓練に参加して、上海証券取引所の要求に従って、《刑法改正案(十一)》(2021年3月1日施行)を組織して勉強して、絶えず関連政策、法律法規に対する理解を深くして、そして独立取締役の職責を履行する時、関連法律法規を結合することを重視して、広範な投資家と公衆株主の合法的権益を保護し、それによって独立取締役が社会公衆株主の権益を保護する役割をよりよく発揮する。
以上の研修に加えて、2021年に新たに「中央企業持株上場企業特別研修」に参加する今回の研修は、中国上場企業協会、国務院国資委員会幹教センター、上交所、深交所が主催した。主な内容は、上場企業のガバナンスの最新要求、上場会社の独立性問題、上場会社の理事長、総経理の職責履行過程で直面する可能性のある法律責任と義務、投資家関係管理、中小投資家の保護など。
三、職責履行の重点関心事項
（Ⅰ）関連取引状況
2021年に私達は Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 子会社が6隻の14092 TEU箱位と4隻の16180 TEU箱位コンテナ船舶を注文することについて、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 持ち株子会社が10隻の16000 TEU箱位コンテナ船舶を注文することについて Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 20212022年の持続的な関連取引の上限などの関連取引議案を審査した。私たちはこれに対して独立取締役の意見を提出し、関連取締役に採決を回避するように提示した。これらの持続的な関連取引は、国および/または業界の関連規定および/または基準に従い、一般的な商業条項を参照して独立第三者の商業条項に劣らず締結され、公開、公平、合理的であると考えています。これらの持続的な関連取引は中小株主の利益を損なうことはなく、会社と株主全体にとって公平で合理的である。
日常関連取引事項については、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上海証券取引所株式上場規則」と「会社定款」の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、関連取引業者の報告を真剣に聴取し、関連取引の日常監視業務を監督し、持続的な関連取引の発生状況を審査し、公衆株主の合理的利益を保護する。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
当社は会社の対外保証及び資金占用状況を審査し、審査結果は以下の通りである:会社は中国証券監督管理委員会の「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」(証券監督管理[200356号)などの文書規定を厳格に遵守し、実行した。国内監査士信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)に委託し、上場企業の関連者の資金占用状況について特別監査を行い、「 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 2021年度の非経営性資金占用及びその他の関連資金往来状況総括表に関する特別審査報告」を発行し、この報告は取締役会の審議と承認を得た後、関連規定に従って開示する。同時に、会社は国内監査士の信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)に委託し、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) の対外保証状況について協議のプログラムを実行し、「公認会計士が協議のプログラムを実行する報告」を発行した。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
当社は会社の募集資金の使用状況を審査し、審査結果は以下の通りである。
1、A株募集資金
2007年6月、会社は先発A株を通じて149億元の資金を募集して、2007年12月に非公開発行を通じて127億元の資金を募集して、2012年12月31日まで、上述の募集資金はすでに完全に Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) の募集説明書の承諾に従ってすべて使用し終わって、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を経て、同時に鑑証報告書(中瑞岳華専審字[2013]第705号)を発行し、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) はプログラムに従って対外公告した。
2019年1月、会社は非公開発行A株を通じて77.03億元の資金を募集し、2019年12月31日までに、募集資金特別口座内の募集資金の純額は規定通りにすべて使用された。
2、H株募集資金
2005年6月、会社は香港聯交所に上場し、H株募集資金95.37億香港ドルを受け取り、2019年12月31日現在、募集資金特別口座内の募集資金純額は規定通りすべて使用済みである。
（IV）会計見積変更状況
当社は2021年の会計見積りの変更状況を審査し、審査結果は以下の通りである。
会計準則の規定を総合的に考慮して、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 船舶の残存価値率レベル業界の基準などの状況を考慮して、2021年10月1日から、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 合併範囲の単位船舶、コンテナの純残存価値は366ドル/軽トンから280ドル/軽トンに調整すると予想されている。
会社は中国証券監督管理委員会の「上場企業の2021年度報告の開示に関する通知」を厳格に執行し、2021年の年報の中で会社の船舶に対して純残存価値会計を予想する
