証券コード： China International Capital Corporation Limited(601995) 証券略称： China International Capital Corporation Limited(601995) 公告番号：臨2022008 China International Capital Corporation Limited(601995)
会計士事務所の再雇用に関する公告
China International Capital Corporation Limited(601995) 取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性に対して個別および連帯責任を負う。
重要内容提示:継続雇用予定の国内会計士事務所:徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「会社」または「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」)第2回取締役会第21回会議は「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議し、可決した。徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「徳勤華永」と略称する)と徳勤・関黄陳方会計士行(以下「徳勤・関黄陳方」と略称する)はそれぞれ2022年度の国内と国外の会計士事務所を担当し、徳勤華永は2022年度の内部統制監査機構を担当し、継続期間はいずれも1年である。本事項は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。現在、再雇用予定の国内会計士事務所の状況を以下のように公告する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
徳勤華永の前身は1993年2月に設立された上海江徳勤会計士事務所有限会社で、2002年に徳勤華永会計士事務所有限会社に改称され、2012年9月に中華人民共和国財政部(以下「財政部」と略称する)などの部門の許可を得て特殊普通パートナー企業に転換した。徳勤華永登録住所は上海市黄浦区延安東路222号30階です。
徳勤華永は財政部が承認した会計士事務所の執業証明書を持ち、財政部、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の承認を得て、H株企業の監査業務に従事することを許可された。徳勤華永はすでに財政部と中国証券監督管理委員会の「会計士事務所が証券サービス業務に従事する届出管理方法」などの関連文書の規定に基づいて証券サービス業務に従事する届出を行った。徳勤華永は過去20数年来、証券先物関連サービス業務に従事し、豊富な証券サービス業務経験を持っている。
徳勤華永首席パートナーは付建超氏で、2021年末のパートナー数は220人、従業員は6681人、公認会計士は1131人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は220人を超えた。
徳勤華永2020年度に監査された業務収入総額は人民元40億元で、そのうち監査業務収入は人民元31億元、証券業務収入は人民元6.88億元である。徳勤華永は60社の上場企業に2020年年報監査サービスを提供し、監査費用総額は人民元2.05億元である。徳勤華永がサービスを提供している上場企業の主な業界は製造業、金融業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業と採鉱業である。徳勤華永は12社のA株金融業上場企業に監査サービスを提供した。
2、投資家の保護能力
徳勤華永が購入した職業保険の累計賠償限度額は人民元2億元を超え、関連規定に合致している。徳勤華永はこの3年間、執業行為で関連民事訴訟で民事責任を負う必要があると判定されなかった。
3、誠実記録
徳勤華永とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置や証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナーと署名公認会計士の馬慶輝氏を務め、1994年から上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し、1996年に香港会計士公会会員となり、香港会計士として登録され、2014年に中国公認会計士として登録され、現在は中国公認会計士執業会員と香港会計士公会のベテラン会員となっている。馬慶輝氏は2004年から徳勤華永に加入し、ここ3年間、6つの上場企業の監査報告書に署名または検討した。馬慶輝さんは2022年から China International Capital Corporation Limited(601995) に監査専門サービスを提供しています。
署名公認会計士の韓雲飛氏を務め、2007年から上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し、2013年に中国公認会計士に登録され、現在は中国公認会計士の執業会員である。韓雲飛氏は2018年から徳勤華永に加入し、ここ3年間、上場企業1社の監査報告書に署名または検討した。韓雲飛さんは2019年から China International Capital Corporation Limited(601995) に監査専門サービスを提供しています。品質管理の再検討を予定している楊麗さんは、2000年から上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し、2003年に中国の公認会計士に登録され、現在は中国の公認会計士の執業会員である。楊麗さんは2013年から徳勤華永に加入し、ここ3年間、上場企業1社の監査報告書に署名または検討した。楊麗さんは2022年から China International Capital Corporation Limited(601995) に監査専門サービスを提供しています。
2、誠実記録
以上の人員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置または証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
3、独立性
徳勤華永及び以上のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用
会社はA+H株上場会社で、国内外の監督管理要求に基づき、2022年度法定財務諸表監査、中期財務諸表審査及び四半期財務諸表協議手続き費用の合計は人民元720万元(税込)を超えず、内部統制監査費用は人民貨幣155万元(税込)を超えないと予想している。会社は株主総会授権取締役会に法定財務諸表監査、中期財務諸表審査、四半期財務諸表協議手順及び内部制御監査範囲、内容などの変更により前述の費用上限を超えた場合、実際の状況に応じて具体的な費用を調整し、確定するよう提案する。
二、会計士事務所の継続招聘による手続き
(I)取締役会監査委員会の審議状況
会社の取締役会審計委員会は2022年の第1回会議で「会計士事務所の続任に関する議案」を審議、採択した。監査委員会は、徳勤華永と徳勤・関黄陳側が専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性、良好な誠実さを備えていると考え、続任に同意し、この議案を取締役会の審議に提出することに同意した。
(II)独立非執行役員の事前承認意見及び独立意見
1、独立非執行役員の事前承認意見
独立非執行取締役は、徳勤華永と徳勤・関黄陳方は会計士事務所として、専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などの面で監督管理規定に合致し、評判が良好で、会社のために監査サービスを引き続き提供する経験と能力を備えており、「会計士事務所の続任に関する議案」を取締役会に提出して審議することに同意した。
2、独立非執行役員の独立意見
独立非執行取締役は、徳勤華永と徳勤・関黄陳方は会計士事務所として専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などの面で監督管理規定に合致していると考えている。会社が会計士事務所を任命する決定手順は法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。徳勤華永と徳勤・関黄陳方がそれぞれ2022年度の国内と国外の会計士事務所を担当することに同意し、徳勤華永が2022年度の内部統制監査機構を担当することに同意し、関連費用の金額と確定方式に同意し、「継続会計士事務所に関する議案」が取締役会の審議を経て可決された後、株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第2回取締役会第21回会議は「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議し、全票で可決した。
(IV)今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の株主総会の審議を提出し、株主総会の審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
China International Capital Corporation Limited(601995) 取締役会
2022年3月30日
