China International Capital Corporation Limited(601995)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年度(以下「報告期間」という) China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会(以下「監査委員会」と略称する)は「上場会社管理準則」「証券会社管理準則」などの監督管理規則及び「 China International Capital Corporation Limited(601995) 定款」(以下「会社定款」と略称する)「 China International Capital Corporation Limited(601995) 取締役会監査委員会工作規則」(以下「監査委員会工作規則」と略称する)などの内部制度の要求に厳格に従う。職責を忠実に果たす。監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期末までに、監査委員会は4人の取締役で構成され、それぞれ:蕭偉強さん、朱海林さん、劉力さん、このうち、蕭偉強氏、劉力氏、
監査委員会の全体委員はすべて監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と仕事の経験を持っていて、その中の主任委員の蕭偉強さんは会計の専門家で、監査委員会の招集者と司会者を担当しています。監査委員会の構成は監督管理の要求及び「会社定款」などの関連書類の規定に合致する。監査委員会委員の主な職歴、専門背景などの詳細は会社の「2021年年度報告」を参照してください。
二、会議の開催状況
報告期間内、監査委員会は関連法律法規の要求に従い、審査、監督の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を持って仕事を展開し、会社のガバナンスを完備させ、内部監査と外部監査の仕事の質を高めるために重要な役割を果たした。報告期間内、監査委員会は計5回の会議を開き、会議の具体的な状況は以下の通りである。
開催日会議第2回会議決議内容
1.「に関する議案」;
2.「に関する議案」;
3.「会計士事務所の再雇用に関する議案」;
2021年第1回4.「資産減価償却準備に関する議案」
2021/3/25会議5.「に関する議案」;
6.「2020年度内部統制、全面リスク管理、コンプライアンス管理及び情報技術管理有効性評価業務報告に関する議案」
7.「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」
開催日会議第2回会議決議内容
8.「に関する議案」;
9.「に関する議案」;
10.「に関する議案」。
2021/4/282021年第2回1.『に関する議案』;
会議2.「に関する議案」。
2021/8/202021年第3回1.『に関する議案』。
ミーティング
2021/8/272021年第4回1.『に関する議案』。
ミーティング
2021年第5回1.『に関する議案』;
202110/26会議2.「に関する議案」;
3.「内部監査部2022年度業務計画」に関する議案」。
報告期間内、監査委員会委員は積極的に会議に参加し、出席状況は以下の通りである。
氏名が取締役会及び監査委員会で担当する職務に出席すべき回数/実際の出席回数
蕭偉強独立非執行取締役、監査委員会主任委員5/5
朱海林1非執行役員、監査委員会委員1/1
劉力独立非執行取締役、監査委員会委員5/5
エンタルピー独立非執行役員、監査委員会委員5/5
熊蓮花2非執行役員、監査委員会委員0/0
注:1、朱海林さんは2021年9月28日から非執行取締役と監査委員会委員などの職務を担当しています。
2、熊蓮花さんはすでに非執行取締役と監査委員会委員などの職務を辞任し、2021年1月14日から発効した。
三、職務履行状況及び重点関心事項
(I)年度監査の手配と進展に注目する
年度監査は監査委員会の重点関心事項である。年度監査が開始される前に、監査委員会及び作業部門は外部監査機構が提出した監査計画を審査し、監査人員、監査範囲、時間手配、監査戦略と方法、主な関心事項及び肝心な監査事項などについて疎通し、監査士の独立性の声明を聞く。年度監査の過程で、監査委員会は監査の進展に対して監督を行い、外部監査機構の監査業務の総括に関する報告を聴取し、第3段階で計量した金融ツールの公正価値の確定、構造化主体の合併などの重要な監査事項、および監査重点関心分野と監査対応についてコミュニケーションを行い、監査結果に対して審査と意見を発表した。
（Ⅱ）財務報告書の審査
報告期間中、監査委員会は会社の2020年度と2021年第1四半期、半年度と第3四半期の報告書の財務情報を審査した。審査を経て、監査委員会は、会社の関連財務報告書の作成は「企業会計準則」などの規定に合致し、会社の財務状況と経営状況を真実、正確、完全に反映し、取締役会の審議に提出し、通過した後に開示することに同意した。
(III)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は「継続会計士事務所に関する議案」を審議・採択し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と徳勤関黄陳方会計士行がそれぞれ会社の2021年度国内と国外の会計士事務所を担当することに同意し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2021年度内部統制監査機構を担当することに同意した。再雇用期間はいずれも1年です。
監査委員会は審査を経て、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と徳勤関黄陳方会計士行が専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と良好な誠実さの状況を備え、再雇用に同意し、取締役会の審議に提出することに同意したと考えている。
報告期間内、監査委員会も外部監査機構の2021年第1四半期と第3四半期の財務諸表協議プログラムの実行結果に関する報告を聴取し、2021年中期の財務諸表の審査状況について外部監査機構とコミュニケーションを行い、報告とコミュニケーションの重点は関連プログラムの仕事の総括、仕事の発見、人員配置などを含む。
(IV)内部監査業務の監督指導
報告期間内、監査委員会は内部監査業務を非常に重視し、専門的な役割を十分に発揮し、内部監査部の2022年度の仕事計画を審査し、定期的に内部監査部の仕事報告を聴取し、内部監査業務計画の実施を監督し、会社の内部監査レベルをさらに向上させるために積極的な役割を果たす。
(V)内部制御の有効性の評価
報告期間中、監査委員会は『に関する議案』『に関する議案』などの議案を審議し、会社の2021年度内部統制、全面リスク管理、コンプライアンス管理及び情報技術管理有効性評価の手配と進度を聴取した。会社の内部統制の有効性を審査し、評価し、内部統制制度の整備を促す。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は「上場企業管理準則」「証券会社管理準則」などの監督管理規則と「会社定款」及び「監査委員会仕事規則」などの内部制度の関連規定を厳格に遵守し、法に基づいて規則を遵守し、誠実に信用を守り、勤勉に仕事の職責を履行し、会社の規範運営レベルをさらに高め、内外部監査の仕事の質を高めるために重要で積極的な役割を果たした。
China International Capital Corporation Limited(601995) 取締役会監査委員会2022年3月30日
