独立取締役候補者声明
私の呉港平は、ノミネート者 China International Capital Corporation Limited(601995) 取締役会から China International Capital Corporation Limited(601995) 第2回取締役会の独立取締役候補にノミネートされることを十分に理解し、同意しました。私は声明を公開して、私は独立取締役の職務資格を備えて、私が China International Capital Corporation Limited(601995) 独立取締役の独立性に影響を与えない関係を保証して、具体的な声明は以下の通りです。
一、本人は上場会社の運営の基本知識を備え、関連法律、行政法規、部門規則及びその他の規範性文書を熟知し、5年以上の法律、経済、会計、財務、管理或いはその他の独立取締役の職責を履行するために必要な仕事経験を持っている。
二、本人の職務資格は以下の法律、行政法規と部門規則の要求に合致する。
(I)『中華人民共和国会社法』取締役の職務資格に関する規定;(II)『中華人民共和国公務員法』公務員兼任職務に関する規定(適用する場合);
(III)中国証券監督管理委員会の「上場企業独立取締役規則」に関する規定。(IV)中国共産党中央規律検査委員会、中国共産党中央組織部の「規範中管理幹部が公職を辞任または退職(離)した後、上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事を担当することに関する通知」の規定(適用する場合)。
(V)中国共産党中央組織部の「党・政府指導幹部の企業兼職(職務)問題のさらなる規範化に関する意見」の関連規定(適用する場合)。
(VI)中国共産党中央規律検査委員会、教育部、監察部の「高等学校の反腐敗提唱・廉潔建設の強化に関する意見」の関連規定(適用する場合)。
(VII)中国人民銀行の「株式制商業銀行独立取締役と外部監事制度ガイドライン」などの関連規定(適用する場合)。
(VIII)中国証券監督管理委員会の「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」などの関連規定(例えば適用);
(IX)中国銀保監会の「銀行業金融機構取締役(理事)と高級管理職の職務資格管理弁法」「保険会社取締役、監事と高級管理職の職務資格管理規定」「保険機構独立取締役管理弁法」などの関連規定(適用する場合);
(X)その他の法律法規、部門規則、規範性文書と上海証券取引所が規定した状況。
三、本人は独立性を備えており、以下の状況に属さない。
(I)上場企業又はその付属企業に勤務する人員及びその直系親族と主な社会関係(直系親族とは配偶者、両親、子女などを指す;主な社会関係とは兄弟姉妹、義理の両親、嫁婿、兄弟姉妹の配偶者、配偶者の兄弟姉妹などを指す)。
(II)上場企業が発行した株式の1%以上または上場企業の上位10名の株主のうち、自然人株主およびその直系親族を直接または間接的に保有する。
(III)上場企業が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位または上場企業の上位5名の株主単位に勤めている人員とその直系親族。
(IV)上場企業の実際の支配者及びその付属企業に勤める人員;
(V)上場企業及びその持株株主又はそのそれぞれの付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人員は、サービスを提供する仲介機構のプロジェクトグループ全体人員、各級の再検討人員、報告書に署名した人員、パートナー及び主要責任者を含む。
(VI)上場会社及びその持株株主又はそのそれぞれの付属企業と重大な業務往来を有する部門で取締役、監事又は高級管理職を担当し、又は当該業務往来部門の持株株主部門で取締役、監事又は高級管理職を担当する。
(VII)最近12ヶ月以内に上位6項目に列挙された状況を有した人員。(VIII)その他の上海証券取引所が独立性を備えていないと認定した場合。
四、本人は以下の不良記録がない：
(I)ここ36ヶ月、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたことがある。
(II)証券取引所から上場会社の取締役に不適切と公開認定された期間にある。
(III)最近36ヶ月間、証券取引所から公開的に非難されたり、2回以上通報されたりしたことがある。
(IV)独立取締役を務めた期間、取締役会会議に2回連続で出席しなかったり、取締役会会議に直接出席しなかったりした回数は、その年の取締役会会議の3分の1以上を占めている。
(V)独立取締役を務めた間、発表された独立意見は明らかに事実と一致しなかった。
五、 China International Capital Corporation Limited(601995) を含めて、本人が独立取締役を兼任する国内外の上場会社の数は5社を超えていない。本人は＊＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) で6年を超えていません。
六、本人は比較的豊富な会計専門知識と経験を持っており、少なくとも公認会計士、会計、監査または財務管理専門の高級職名、副教授および以上の職名または博士号、経済管理の面での高級職名を備えており、会計、監査または財務管理などの専門職位で5年以上のフルタイムの仕事経験などの3種類の資格の一つがある。
私はすでに上海証券取引所の「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に基づいて、私の独立取締役候補の職務資格を確認し、要求に合致することを確認した。
本人は独立取締役の職責を完全に理解し、上述の声明が真実で、完全で正確であることを保証し、虚偽の陳述や誤導成分が存在しないことを保証し、本人は虚偽の声明を出したことがもたらす結果を完全に理解している。上海証券取引所は本声明に基づいて本人の職務資格と独立性を確認することができる。
本人は約束します: China International Capital Corporation Limited(601995) 独立取締役を担当する期間、法律法規、中国証券監督管理委員会が発表した規則、規定、通知及び上海証券取引所の業務規則の要求を遵守して、上海証券取引所の監督管理を受け入れて、十分な時間と精力が職責を履行することを確保して、独立した判断をして、会社の主要株主、実際のコントロール人あるいはその他の会社と利害関係のある部門あるいは個人の影響を受けません。
本人は承諾します:もし本人が就任した後に独立取締役の就任資格に合致しない情況が現れたら、本人は関連規定に基づいて独立取締役の職務を辞任します。
ここに声明する。
声明者：呉港平
2022年3月30日
独立取締役候補者声明
本人陸正飛は、指名者 China International Capital Corporation Limited(601995) 取締役会から China International Capital Corporation Limited(601995) 第2回取締役会独立取締役候補に指名されることを十分に理解し、同意した。私は声明を公開して、私は独立取締役の職務資格を備えて、私が China International Capital Corporation Limited(601995) 独立取締役の独立性に影響を与えない関係を保証して、具体的な声明は以下の通りです。
一、本人は上場会社の運営の基本知識を備え、関連法律、行政法規、部門規則及びその他の規範性文書を熟知し、5年以上の法律、経済、会計、財務、管理或いはその他の独立取締役の職責を履行するために必要な仕事経験を持っている。
二、本人の職務資格は以下の法律、行政法規と部門規則の要求に合致する。
(I)『中華人民共和国会社法』取締役の職務資格に関する規定;(II)『中華人民共和国公務員法』公務員兼任職務に関する規定(適用する場合);
(III)中国証券監督管理委員会の「上場企業独立取締役規則」に関する規定。(IV)中国共産党中央規律検査委員会、中国共産党中央組織部の「規範中管理幹部が公職を辞任または退職(離)した後、上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事を担当することに関する通知」の規定(適用する場合)。
(V)中国共産党中央組織部の「党・政府指導幹部の企業兼職(職務)問題のさらなる規範化に関する意見」の関連規定(適用する場合)。
(VI)中国共産党中央規律検査委員会、教育部、監察部の「高等学校の反腐敗提唱・廉潔建設の強化に関する意見」の関連規定(適用する場合)。
(VII)中国人民銀行の「株式制商業銀行独立取締役と外部監事制度ガイドライン」などの関連規定(適用する場合)。
(VIII)中国証券監督管理委員会の「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」などの関連規定(例えば適用);
(IX)中国銀保監会の「銀行業金融機構取締役(理事)と高級管理職の職務資格管理弁法」「保険会社取締役、監事と高級管理職の職務資格管理規定」「保険機構独立取締役管理弁法」などの関連規定(適用する場合);
(X)その他の法律法規、部門規則、規範性文書と上海証券取引所が規定した状況。
三、本人は独立性を備えており、以下の状況に属さない。
(I)上場企業又はその付属企業に勤務する人員及びその直系親族と主な社会関係(直系親族とは配偶者、両親、子女などを指す;主な社会関係とは兄弟姉妹、義理の両親、嫁婿、兄弟姉妹の配偶者、配偶者の兄弟姉妹などを指す)。
(II)上場企業が発行した株式の1%以上または上場企業の上位10名の株主のうち、自然人株主およびその直系親族を直接または間接的に保有する。
(III)上場企業が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位または上場企業の上位5名の株主単位に勤めている人員とその直系親族。
(IV)上場企業の実際の支配者及びその付属企業に勤める人員;
(V)上場企業及びその持株株主又はそのそれぞれの付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人員は、サービスを提供する仲介機構のプロジェクトグループ全体人員、各級の再検討人員、報告書に署名した人員、パートナー及び主要責任者を含む。
(VI)上場会社及びその持株株主又はそのそれぞれの付属企業と重大な業務往来を有する部門で取締役、監事又は高級管理職を担当し、又は当該業務往来部門の持株株主部門で取締役、監事又は高級管理職を担当する。
(VII)最近12ヶ月以内に上位6項目に列挙された状況を有した人員。(VIII)その他の上海証券取引所が独立性を備えていないと認定した場合。
四、本人は以下の不良記録がない：
(I)ここ36ヶ月、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたことがある。
(II)証券取引所から上場会社の取締役に不適切と公開認定された期間にある。
(III)最近36ヶ月間、証券取引所から公開的に非難されたり、2回以上通報されたりしたことがある。
(IV)独立取締役を務めた期間、取締役会会議に2回連続で出席しなかったり、取締役会会議に直接出席しなかったりした回数は、その年の取締役会会議の3分の1以上を占めている。
(V)独立取締役を務めた間、発表された独立意見は明らかに事実と一致しなかった。
五、 China International Capital Corporation Limited(601995) を含めて、本人が独立取締役を兼任する国内外の上場会社の数は5社を超えていない。本人は＊＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) で6年を超えていません。
私はすでに上海証券取引所の「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に基づいて、私の独立取締役候補の職務資格を確認し、要求に合致することを確認した。
本人は独立取締役の職責を完全に理解し、上述の声明が真実で、完全で正確であることを保証し、虚偽の陳述や誤導成分が存在しないことを保証し、本人は虚偽の声明を出したことがもたらす結果を完全に理解している。上海証券取引所は本声明に基づいて本人の職務資格と独立性を確認することができる。
本人は約束します: China International Capital Corporation Limited(601995) 独立取締役を担当する期間、法律法規、中国証券監督管理委員会が発表した規則、規定、通知及び上海証券取引所の業務規則の要求を遵守して、上海証券取引所の監督管理を受け入れて、十分な時間と精力が職責を履行することを確保して、独立した判断をして、会社の主要株主、実際のコントロール人あるいはその他の会社と利害関係のある部門あるいは個人の影響を受けません。
本人は承諾します:もし本人が就任した後に独立取締役の就任資格に合致しない情況が現れたら、本人は関連規定に基づいて独立取締役の職務を辞任します。
ここに声明する。
声明者：陸正飛
2022年3月30日
