China International Capital Corporation Limited(601995)
独立非執行役員の対外保証状況に関する
特定項目の説明と独立意見
「上場企業監督管理ガイドライン第8号——上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」「上場企業独立取締役規則」「 China International Capital Corporation Limited(601995) 独立取締役工作制度」などの関連規定に基づき、私たちは China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「会社」と略称する)の独立非執行取締役として、会社の2021年1月1日から2021年12月31日までの期間(以下「報告期間」と略称する)の対外保証(持株子会社に対する保証を含む)状況を審査し、以下の特別説明を行い、独立意見を発表した。
一、報告期間内の対外保証状況の特別説明
報告期末までに、会社及び子会社の保証総額は合計約286.13億元1で、会社の2021年度監査純資産(会社合併報告書が親会社の株主に帰属する権益合計を指す)に占める割合は33.9%で、いずれも完全子会社の中国国際金融(香港)有限会社(以下「中金香港」と略称する)の傘下会社に対する保証であり、具体的には以下を含む。
1、間接完全子会社の海外中期手形計画による発行に担保を提供する
中金香港は会社の間接完全子会社CICC Hong Kong Finance 2016 MTNlimitedが設立した海外中期手形計画の下で発行した中期手形に、無条件と取り消し不可能な保証保証を提供し、保証範囲は手形元金、利息と手形と信託契約の下のその他の支払い義務を含む。報告期間中、CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limitedはこの中期手形計画に基づいて2回発行し、発行総額は計15億ドルで、そのうち3年間の品種発行規模は10億ドルだった。5年間の品種発行規模は5億ドル。中金香港はCICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limitedのために、この中期手形計画の前述の発行項目の下での返済義務に基づき、無条件及び取り消し不可能な保証保証を提供する。報告書の期末までに、保証金額は約101.09億元だった。
報告期末までに、この中期手形計画の未満期のその他の発行状況は以下の通りである。
1為替レートに関する場合は、2021年12月31日の人民元対ドル、人民元対香港ドルの為替レートで換算し、以下同じである。
(1)2019年、CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limitedはこの中期手形計画に基づいて2回発行され、発行規模は合計10億ドルで、すべて3年間の品種である。
(2)2020年、CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limitedはこの中期手形計画に基づいて2回発行され、発行規模は合計15億ドルで、すべて3年間の品種である。
中金香港はCICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limitedが海外中期手形計画に基づいて2019年から2020年までに行う前述の発行を保証し、報告期末までに保証残高は約160.83億元だった。
2、間接完全子会社の海外銀行ローンに担保を提供する
中金香港は傘下会社の銀行ローンに担保を提供している。報告期間内に新規はなく、報告期末までに保証残高は約24.21億元である。
報告期間内、会社のその他の授権保証事項には、会社の2020年度株主総会の決議に基づき、会社が設立する予定の全資本パイプ会社に累計30億元(含む)の純資本保証承諾を提供し、有効期間は資本パイプ会社が設立された日からその資本状況が監督管理の要求を持続的に満たすことができるまでである。報告期末までに、当該資本パイプ会社はまだ設立されておらず、当該保証承諾はまだ履行されていない。
二、報告期間内の対外保証状況の独立意見
会社は関連法律法規、「 China International Capital Corporation Limited(601995) 規約」及び「株主総会対取締役会授権方案」、「取締役会対管理委員会授権方案」などの規定と授権に従い、保証リスクを厳格にコントロールし、法に基づいて対外保証事項の関連意思決定手順と情報開示義務を遵守した。報告期間内に、会社は規定の意思決定プログラムと授権範囲に違反して対外的に保証を提供する状況は存在せず、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を損害する状況は存在しない。
劉力、蕭偉強、噴聖林、ピーター・ノラン(Peter Hugh Nolan)2022年3月30日
