Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律規則、規範性文書の要求及び「会社定款」「監事会議事規則」の規定に厳格に従い、全株主に責任を負う精神に基づき、法に基づいて独立して職権を行使し、監事会の各職権と義務を真剣に履行し、会社の規範運営を促進し、会社、株主及び従業員の合法的権益を守る。監事会は会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、株主総会決議の執行状況などを理解し、監督し、会社の取締役会、高級管理職の職責履行状況などの面で監督と検査を行い、会社の規範化運営を推進した。2021年の監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年度監事会日常業務状況
2021年度、会社監事会は計9回監事会を開催した。監事会会議の招集、開催と採決手順は「会社法」「会社定款」と「監事会議事規則」の関連規定に合致し、会議の具体的な状況は以下の通りである。
シーケンス番号会議の開催日審議事項
1「会社登録資本金、会社類型の変更に関する議案」
2「会社定款の改正に関する議案」
第3回監事会3『一部の遊休募集資金の使用について現1第8回会議2021年1月29日
金管理の議案」
4「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充することに関する議案」
1「一部の遊休募集資金及び自己資金による現金管理に関する議案」
第3回監事会2『募集資金置換による事前投入募集について2第9回会議2021年2月3日
投資項目及び発行費用を支払った自己資金調達議案
1「会社2020年度監事会業務報告」2「会社2020年度財務決算報告及び2021年度財務予算報告」
3「会社の2020年度利益分配に関する議案」
4『会社監事2020年度報酬に関する議案』
第3回監事会5「立信会計士事務所(特殊3第10回会議一般パートナー)の継続招聘に関する会社2021年度監査機構(2020年度監2021年4月27日の議案」
事会)6「会社の2020年度報告及びその要約に関する議案」
7「2020年度社内統制自己評価報告について」
8「会計政策変更に関する議案」
9「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」
第3回監事会1「会社が銀行に授信を申請し、実制御4第11回会議2021年6月18日人が保証を提供する議案について」
1「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」
第3回監事会2「会社の2021年半年度募集資金の貯金に関する第12回会議2021年8月17日使用状況特別報告の議案」
3「大株主及び関連者による会社資金の占用防止管理制度に関する議案」
第3回監事会1「会社がアイドル募集資金を利用して一時的に6第13回会議2021年9月15日に流動資金を充てる議案について」
第3回監事会1「及びその要約に関する議案」
2『の制定に関する議案』3『会社2021年制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの確認に関する議案』
第3回監事会2021年10月27日「会社2021年第3四半期報告に関する議8第15回会議案」
日
第3回監事会2021年10月28日「激励対象に制限株9第16回会議票を初めて授与する議案について」
日
会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、歴代の取締役会、株主総会会議に列席し、法に基づいて各取締役会と株主総会が審議した議案と会議の開催手順を監督し、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、及び会社の取締役会と管理層の職責履行状況に対して真剣に監督検査を行い、会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する特別意見
2021年度、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に守ることから、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、資金の募集、保管、管理と使用、関連取引、対外保証、内部統制、株式激励、定期報告、情報開示などの面で全面的な監督を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の特別意見を発表する。
2021年度、監事会のメンバーは会社が開催したすべての取締役会及び株主総会に列席し、「会社法」「監事会議事規則」などの関連規定に基づいて関連会議の開催招集手順、意思決定手順、決議事項及び決議の執行を厳格に監督し、取締役、高級管理者が会社の職務を執行する行為を監督検査した。監事会は、会社が法に基づいて経営し、政策決定の手続きは「会社法」「創業板上場規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と「会社定款」などの規定に合致し、会社内のコントロールはさらに健全であると考えている。株主総会、取締役会会議の招集、開催はいずれも関連法律、法規及び「会社定款」に規定された手順に従って行われ、関連決議の内容は合法的に有効である。会社の取締役会のメンバーと高級管理者は国の関連法律、法規と当社の定款の関連規定に従い、その職責を忠実に履行することができる。取締役会は株主総会の各理人員が職務を執行し、職権を行使する際に法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう行為を全面的に実行する。
2、会社の財務状況
監事会は取締役会が提出した財務年度報告、半年度報告及びその他の書類を審査し、会社の業務と財務状況を理解し、会社の財務状況、経営成果が良好で、財務会計の内部統制制度が基本的に健全で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、「会計法」と「企業会計準則」などの法律法規を厳格に執行し、規律違反の問題は発見されなかったと考えている。会社定期報告の作成と審議手順は法律、法規、会社定款と会社内部管理制度の各規定に合致し、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。監査機構は会社の年度財務報告に対して保留意見のない年度監査報告書を発行し、この監査報告書は会社の財務状況と経営成果を真実で客観的に反映している。
3、会社募集資金の保管、管理と使用状況
2021年度、監事会は会社の募集資金の保管、管理と使用状況に対して有効な監督と検査を行い、会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」の内容は真実で、正確で、完全で、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映していると考えている。会社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規、規範性文書と会社の「募集資金管理制度」の規定に厳格に従い、募集資金を管理し、使用し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に関連情報開示義務を履行した。募集資金を不正に使用したり、法律法規に違反したり、会社や株主の利益を損なったりする行為はありません。
4、会社の関連取引、対外保証及び実際の支配者と大株主の資金占有状況
会社の2021年度経営発展計画によると、運営資金の需要を満たすために、2021年に会社は協力銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) に合計1億元を超えない総合信用額を申請し、会社の将来の経営発展の融資需要を満たす。会社の実際のコントロール人の呂傑中さんは保証人として、会社が銀行に信用を申請することに連帯責任保証を提供します。今回の関連取引事項は会社の発展を支持するのに有利で、中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の経営状況に不利な影響を及ぼすことはない。2021年度に実際の支配者または大株主が会社の資金を占有することは発生しなかった。
5、社内統制状況
報告期間内の監事会は直ちに社内制御システムの建設実施過程を追跡し、監督取締役会は内部制御自己評価報告を発行する。監事会は審査を経て、会社は関連法律法規と規範性文書の要求及び会社の生産経営管理の実際の需要に基づき、比較的完備した内部制御システムを確立し、会社は関連機構を設置し、十分な人員を配置し、関連内部制御制度は効果的に実行されたと考えている。
会社の法人管理、経営管理、財務管理、情報開示と重大事項などの活動は厳格に会社の各内部制御制度の規定に従って行い、しかも経営活動の各段階はすべて合理的に制御され、会社の各業務活動の秩序ある有効な展開を保証し、経営リスクに対して有効な制御作用を果たすことができ、会社と株主の利益を維持した。
会社の取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、その内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
6、会社の株式激励状況
2021年度、会社は制限性株式激励計画を実施し、監事会は今回の株式激励計画の内容は「会社法」「証券法」「上場会社株式激励管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。
