Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
取締役会監査委員会委員の皆様:
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」、「会社定款」、「監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、 Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) (以下「会社」と略称する)董事会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づき、監査監督職責を真剣に履行した。現在、会社の取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第3回取締役会審査委員会は独立取締役の呉小萍さん、独立取締役の余英豊さん、取締役の周暁南さんが担当し、そのうち呉小萍さんが主任委員を務めた。
会社の独立取締役の余英豊さんは2022年2月に会社に退職を提出し、会社は2022年2月24日に第3回取締役会第19回会議を開き、「会社の第3回取締役会の非独立取締役候補に関する議案」を審議・採択し、取締役会は陳国賛さんを独立取締役に補選し、監査委員会委員を務めた。同時に、この議案は2022年の第1回臨時株主総会の審議を提出し、陳国賛さんの任期は2022年の第1回臨時株主総会の審議が通過した日から第3回取締役会が満了する日までである。
現在、第3回監査委員会は呉小萍さん、余英豊さん、周暁南さんが担当し、そのうち呉小萍さんが主任委員を務めている。
監査委員会は会社の財務収支と経済活動に対して内部監査監督を行い、主に以下の職権を行使する。
1、外部監査機構の仕事を監督及び評価する；
2、内部監査業務を指導する；
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する。
4、内部制御の有効性を評価する；
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する。
6、会社の取締役会が授権したその他の事項及び関連法律法規に関わるその他の事項。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間中、会社の取締役会審査委員会は計8回の会議を開き、各委員は勤勉に責任を果たし、審議事項に対して十分な意見を発表し、採決が通過した後、取締役会の審議に提出した。具体的には以下の通りです。
期日次審議で議案を可決する
第3回取締役会は「三得応用材料(深セン)有限会社に対する前年同期2021年1月29日計委員会第5回例増資及び関連取引に関する議案」を審査した。
ミーティング
『2020年度財務決算報告』
第3回取締役会審「2020年度報告及びその要約」
2021年4月16日計委員会第6回「天衡会計士事務所(特殊普通組合員)の続投に関する議案」
「監査委員会2020年度職責履行状況報告」
「2020年度内部統制評価報告」
第3回取締役会審
2021年4月27日計委員会第7回「会社2021年第1四半期報告全文及び本文」会議
「2020年制限株式インセンティブ計画株式第3回取締役会の審査数及び買い戻し価格の調整に関する議案」
2021年6月21日計委員会第8回「一部のインセンティブ対象の買い戻し取り消しについて授受されたが、まだ会議が行われていない制限株の売却を解除する議案」
「2020年の制限株インセンティブ計画の予約株数の調整に関する議案」
第3回取締役会審「激励対象者に一部の制限株を付与する2021年7月19日計委員会第9回議案について」
ミーティング
第3回取締役会審
2021年8月18日計委員会第10回「会社2021年半年度報告及びその要約」
ミーティング
第3回取締役会審
2021年10月26日計委員会第11「会社2021年第3四半期報告」
次の会議
第3回取締役会審「激励対象者に残余予約部分の制限性2021年12月17日計委員会第12株の授与に関する議案」
次の会議
三、取締役会監査委員会の関連業務の履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天衡」と略称する)と何度もコミュニケーションを行い、2020年度の財務報告監査計画を協議し確定し、監査中の重大事項と処理方法を討論し、年審会計士に計画通りに仕事の進度を厳格に手配し、監査の仕事が順調に完成することを確保するよう促した。天衡スタッフは会社の年度監査の仕事の中で良好な職業操守と業務素質を示した。会社の監査業務の連続性を保証するために、監査委員会は天衡を2021年度の監査機関に再雇用することを提案した。
2、内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性、プロセスの規範性を認め、会社の内部監査機構が監査計画に厳格に従って実行することを積極的に促した。
内部監査業務に関する資料を審査した結果、内部監査業務が有効に運営できると考えられ、内部監査業務に重大な問題がある状況は発見されなかった。
3、内部監査と外部監査のコミュニケーションを担当する
報告期間内、監査委員会は積極的に会社の管理層、内審部門及び天衡と十分に有効なコミュニケーションを行う:年審公認会計士が入場する前に公認会計士、会社の財務部門及び内審部門と年度監査計画に関するコミュニケーションを強化することを重視する。年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、会社の財務会計報告書を再審査し、会計士と監査中に発見された問題をタイムリーにコミュニケーションする。良好で効果的なコミュニケーションを通じて、問題をタイムリーに発見し、解決し、監査効率を高め、監査コストを低減することができる。
4、会社の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会の各委員は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で、正確であり、詐欺、不正行為、重大な誤報は存在しないと考えている。財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映している。
5、社内統制制度を審査し、内部統制の有効性を評価する
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
6、協調管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門が天衡とタイムリー、十分、有効なコミュニケーションを行うことを保証するために、監査委員会は定期会議、不定期会面及びその他のコミュニケーション方式を通じて積極的に協調し、良質かつ効率的に各監査業務を完成することを確保する。
四、全体評価
報告期間内、取締役会審査委員会の全員は積極的に監査委員会会議に参加し、各議案を真剣に審議し、関連意見や提案を発表する。監査委員会のメンバーは「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び会社が制定した「監査委員会業務細則」などの関連規定に基づき、勤勉に責任を果たし、上場会社の外部監査を確実に効果的に監督し、会社の内部監査業務を指導し、監査委員会が提供した専門審議意見は、取締役会の科学的な意思決定に必要な専門サポートを提供した。
2022年、私たちの監査委員会のすべてのメンバーは引き続き監督管理法規と会社の各関連規定に従い、職責を忠実に勤勉に履行し、会社の内部監査の仕事、および会社内外の監査の疎通、監督と査察の仕事に密接に注目し、会社の内部コントロールシステムを絶えず健全化し、完備させ、監査委員会の職能を十分に発揮し、会社全体の株主の共通利益を守るためにたゆまず努力する。
Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) 取締役会監査委員会2022年3月29日
