証券コード： Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) 証券略称： Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) 公告番号：2022024 Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683)
2020年度関連者の資金占用及び改善状況に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) (以下「会社」と略称する)の自己調査によると、2020年度に持株株主の非経営性資金の占用状況が存在し、具体的な状況は以下の通りである。
一、関連事項の基本状況
2020年6月8日、会社の完全子会社である江蘇 Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) 材料科学技術有限会社(以下「江蘇晶華」と略称する)は5000万元の資金を関連関係のない第三者会社である上海浦銀通信科学技術有限会社(以下「上海浦銀」と略称する)に貸し、借入期間9自然日、借入金利は年化金利5.0025%に従い、同日借入契約を締結した。
2020年6月15日、上海浦銀は5000万元の借入金と利息5.48万元(借入8日間、年化金利5.0025%で利息を計算)を、合計500548万元を江蘇晶華に返還した。
上記の借金事項は会社がすでに「会社定款」などの関連規定に基づいて関連審査・認可手続きを履行し、会計準則の要求に従って相応の帳簿処理を行った。
二、会社の自己調査状況
会社の最近の自査の时、持ち株株主と実际の支配人の1人の周暁东さんは自ら会社に上海浦银との间の借金関系を知らせて、つまり江苏晶华が6月8日に上海浦银に贷した5000万元の借金は当日上海浦银に周暁东さんに贷されて、6月15日に周暁东さんはこの借金と相応の利息を上海浦银に返した后で、上海浦银は当日江苏晶华に返します。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規の規定に基づき、実質的に形式より重い観点から、上述の事項は持株株主が会社の非経営性資金を占有するように構成されている。上記の資金占有状況は2020年6月15日に解消され、本公告の開示日までに、会社は他の関連者の資金占有状況が存在しない。
三、会社の改善状況
会社はこの資金占有事項を発見した後、このような事件の再発を防止するために、以下の改善措置をとる。
1、会社の内部統制制度を完備し、内部統制リスクを防ぎ、持続的な規範運営能力をさらに向上させる。会社は現在、会社の内部統制制度を全面的に整理し、健全にし、会社の取締役、監事、高級管理職の忠実かつ勤勉な職責履行を強化し、会社の内部統制制度を全面的に実行し、いかなる形式の関連者の資金占有状況が発生することを根絶し、上場会社と全体の株主の利益を確実に維持している。
2、会社は更に会社と部下企業の資金占用、関連側の資金往来などの事項に対する育成訓練と学習を強化し、会社と子会社の全体管理者と関係者に関連法律法規と各証券監督管理規則の学習を真剣に学び、会社の従業員の法律とリスク意識を高めることを要求する。定期的かつ不定期に証券関連法律法規の育成訓練を展開し、肝心な管理職のリスクコントロール職責を強化する。会社株の株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職を組織して証券関連法律法規、最新の監督管理政策に参加し、内部コントロール監督を強化する。社内研修を組織し、規範意識を高める。
四、お詫び
上記の持株株主の資金占有事項に対して、会社及び会社の取締役、監事と高級管理職はこの事項について多くの投資家に心からお詫び申し上げます。今後、会社は真剣に教訓を吸収し、リスク責任意識を強化し、このような事項の再発を防止するための確実な措置をとる。
ここに公告する。
Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) 取締役会2022年3月31日
