Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会委員として、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、および当社の「会社定款」、「取締役会監査委員会議事規則」、「取締役会監査委員会年度財務報告に対する審議作業規程」の関連規定に基づき、相応の職責を履行し、2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第8回取締役会審査委員会は独立取締役の任期満了の影響で、2021年7月1日までに独立取締役の葉峰さん、独立取締役の廖建寧さんと取締役の顧簡兵さんの3人のメンバーから構成され、招集者は専門会計資格を持つ独立取締役の葉峰さんが担当した。
2021年7月1日以降、独立取締役の王波さん、独立取締役の李波さん、取締役の顧簡兵さんの3人のメンバーで構成され、招集者は専門会計資格を持つ独立取締役の王波さんが担当している。二、監査委員会会議の開催状況
順次開催日審議議案及び会議内容採決番号状況
1第8回202118審議「会計士事務所の変更に関する審査意見」全票取締役会監査委員会通過
会員会第
一回の会議
議
2第8回2021/2/262020年監査計画の疎通について、公認会計士と財
取締役会務報告書監査に関する責任、リスク評価を経て発行
監査委員会の現在の監査重点、社内制御監査の面での全体
メンバーシップ第ポリシー、管理職の協力、重要度レベルの設定、
二次会の全体的な時間は6つの面でコミュニケーションを取った。
議
3第8回2021/4/28審議2020年報関連議案各議取締役会1.会社2020年度財務決算報告；ケース
監査委員会2.会社の2020年度利益分配予案;切符通員会第3.会社の2020年年度報告及び要約;を過ぎて
三回会会社2020年度内部統制評価報告書;
5.会社は損失を補填していない実収株式総額三
議分の1つの説明の議案。
6.会計士事務所の再雇用に関する議案。
7.会社と持株株主及びその傘下企業との署名について
関連取引フレームワーク協定の議案;
8 Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) 2020年度重大資産再編業績請負
状況を実現する議案。
9.会社は2021年第一四半期に全文とその正
文;
10.商誉減損引当金の計上に関する議案。
11.監査委員会の年度述職報告;
4第8回2021/8/19審議会社「2021年半年度報告」全票取締役会が可決
監査委員会
会員会第
四回の会
議
5第8回202112/8 2021年監査計画の疎通、2021年年報の整
取締役会体の監査計画の手配と監査の重点は疎通を行った。
監査委員会が承認する。
会員会第
5回の会
議
三、監査委員会2021年度の職務履行状況
以下は監査委員会の2021年度の主な仕事の職責履行状況である。
(I)外部監査機構の監督及び評価
中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中興華」と略称する)は証券、先物関連業務の就職資格を備え、監査人員は監査業務に必要な専門知識と関連職業証明書を備え、すべての職員は会社に勤めていないし、法定監査に必要な費用以外のいかなる形式の経済利益もない。中興華と会社は互いに投資する状況が存在せず、密接な経営関係が存在しない。監査チームメンバーと企業の意思決定層の間には関連関係はありません。
報告期間内、監査機構における興華の監査活動を監督した上で、監査委員会は中興華が監査活動において、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な執業準則に従い、良好な職業素質を示し、各監査任務をよりよく完成したと考えている。
(II)外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項の討論と疎通
報告期間中、監査委員会と中興華は監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行い、監査期間中に監査中に他の重大事項が発見されなかった。(III)内部監査業務の指導及び内部制御の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は内部監査業務の規範性に重点を置き、内部監査業務に対して指導的な意見を提出し、内部監査業務の有効な運営を促進した。
各委員は内部監査業務計画と業務報告を真剣に審査し、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
2021年度、監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、会社の2020年度財務報告、会社の2021年第1四半期財務報告、会社の2021年半年度財務報告、会社の2021年第3四半期財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考えている。会社の財務諸表は企業会計準則及び会社の財務制度の規定に従って作成され、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映した。監査委員会はまた経営層の主要経営状況と2021年度監査の最新進展状況に関する報告を聴取し、会社の財務報告を審査し、監査過程で発見された問題と関連事項に対して有効なコミュニケーションを行い、監査機構に監査計画の厳格な実行を促した。監査評価により、監査委員会は、会社に重大な誤り調整などの重要な会計判断を設計する事項は存在せず、非標準的な意見保留監査報告を招く事項も存在しないと判断した。
(V)管理層及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は会社の管理層と中興華と持続的に有効なコミュニケーションを行い、各方面の意見を十分に聴取し、監査活動を積極的に協調して推進し、各部門と中興華のコミュニケーションと協力をより効果的にし、監査活動の効率を高めた。
(VI)関連取引事項の審査
報告期間内に会社で発生した関連取引について、監査委員会はいずれも独立、客観、公正、専門の原則に基づいて、関連取引内容及び必要な書類資料を真剣に細かく調べ、積極的に会社の経営層と交流している。検査の結果、会社と関連者が発生した関連取引事項は、公平、公正、公開の原則に合致し、この取引を通じて利益を移転する状況は発見されず、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の独立性に影響を与えない。
四、全体評価
報告期間内、会社取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に遵守し、専門知識を十分に利用し、勤勉に責任を果たし、職責を厳守し、相応の職責を履行した。
2022年度、監査委員会は関連法律法規と規則の導きに基づき、引き続き慎重、客観、独立の原則を堅持し、勤勉に責任を果たし、会社の監査委員会の監督職能を十分に発揮し、職権範囲内の責任を確実に履行する。外部監査機構を監督し、会社の内部監査を指導し、会社の内部コントロールの完備を促すなどの面で専門レベルを発揮し、職責を履行し、会社と株主全体の共通利益を維持し、会社の安定した経営と規範的な運営を促進する。
Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) 監査委員会:王波、李波、顧簡兵2022年3月30日
