Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
2021年度独立取締役述職報告
私たちは＊＊＊ Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、在任期間中に『中華人民共和国会社法』、『上場会社管理準則』、『上場会社で独立取締役制度を創立することに関する指導意見』、『上場会社の独立取締役の職責履行ガイドライン』などの関連法律法規、規範性文書及び『会社定款』、会社の『独立取締役制度』の規定に厳格に従って職責を履行する。年度内の取締役会会議と株主総会に積極的に出席し、会社の経営管理業務を検査し、指導し、取締役会の日常業務と重要な意思決定において責任を果たし、取締役会の関連事項に対して独立した意見を発表し、会社と株主(特に中小株主)の利益を維持した。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
報告期間内、会社の第8回取締役会の独立取締役の葉峰さんと廖建寧さんは任期満了で退任し、会社の取締役会の指名、株主総会の選挙を経て、王波さん、李波さんは2021年7月1日から会社の独立取締役を務めた。
（Ⅰ）個人履歴
廖建寧さん、1970年生まれ、大学院生の学歴です。英国atkinsグループのベテラン顧問、米国aeccomグループの中国区開発総監を歴任し、昶岳株式投資基金管理(上海)有限会社の執行取締役、東方文旅グループ有限会社の理事長を務めている。2016年5月19日から2021年6月30日まで、会社の独立取締役、監査委員会委員、指名委員会委員、戦略委員会委員及び報酬と審査委員会委員(招集者)を務めた。
葉峰さん、1964年生まれ、大学学歴、公認会計士、登録資産評価士、1998年6月から現在まで、上海公信会計士事務所有限会社財審五部経理を務めています。2015年7月10日から2021年6月30日まで、会社の独立取締役、監査委員会委員(招集者)、指名委員会委員、戦略委員会委員及び報酬と審査委員会委員を務めた。
王波さん、1976年生まれ、上海財経大学経済学士、公認会計士です。上海公信会計士事務所有限会社の主審、部門経理、主任会計士補佐を歴任し、現在、永拓会計は現在、会社の独立取締役、監査委員会委員(招集者)、指名委員会委員、戦略委員会委員、報酬と審査委員会委員(招集者)を務めている。
李波さん、1971年生まれ、上海交通大学工学修士、福建省発証券投資銀行総経理補佐、金信証券投資銀行副総経理、万聯証券投資銀行総経理、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 投資銀行事業部取締役総経理を歴任し、現在上海社会科学院シンクタンク研究センターの専門家を特別招聘している。2021年7月1日現在、会社の独立取締役、監査委員会委員、指名委員会委員(招集者)、戦略委員会委員、報酬と審査委員会委員を務めている。
(II)独立性についての説明
会社の独立取締役として、私たち本人と直系親族、主要な社会関係は会社またはその付属企業、会社の関連企業に勤めていません。会社及びその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。われわれは中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「会社定款」及び「独立取締役業務細則」が要求する独立性と独立取締役を担当する資格を有し、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会、株主総会への出席状況
2021年度には5回の取締役会会議と2回の株主総会が開かれた。
私たちはこれまで取締役会が開かれる前に会議資料を真剣に審査し、会社の日常経営と運営状況を理解し、取締役会の重要な意思決定に十分な前期準備をした。私たちは現場出席または通信採決方式で時間通りに会議に参加し、各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出した。客観的に慎重な思考と真剣な研究を経て、2021年度に会社の取締役会に提出されたすべての議案に同意票を投じ、反対票と棄権票を投じなかった場合が発生した。
独立取締役が取締役会と株主総会に出席する状況
本年参列すべき本年度参列すべき実例取缔役氏名加取缔役会が自ら出席し、株式加株主に欠席した回数回数回数回数を委托した东大会総会回数数
廖建寧3 2 1 0 2
リーフピーク3 3 0 2
王波2 2 0 0 0 0
李波2 2 0 0 0 0
(II)現場考察及び上場企業が独立取締役と協力する状況
2021年度の職務履行の過程で、会社の経営管理層、取締役会秘書、取締役会事務室及びその他の関連部門は相変わらず積極的に私たちの仕事に協力し、私たちとのコミュニケーションと交流を重視し、私たちの職責の行使に便利な条件を提供した。
報告期間内、当社は会社の取締役会の現場会議と株主総会に参加するタイミングを利用して、会社の日常経営、財務状況、内部統制運行、情報開示状況などの関連事項に対して真剣かつ細かく現場理解を行い、会社の管理層が会社の経営管理、プロジェクト建設、内部統制規範体系建設及び取締役会決議執行などの規範運営に関する報告を聴取し、会社の管理、経営管理と発展などの状況。同時に、会社は会計政策の変更、重大資産再編の実施進展状況、取締役会の交代選挙、人事任免、関連取引などの事項について積極的に私たちの意見と提案を求めている。また、年審会計士事務所が監査に入る前と取締役会が年報を審議する前に、会社は私たちと年審公認会計士を組織して年報監査事項について十分なコミュニケーションを行い、積極的に私たちの年報編成過程での職責履行のために条件を創造した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、会社の第8回取締役会第4回会議は「会社と持株株主及びその傘下企業との関連取引枠組み協議に関する議案」を審議、採択した。われわれは取締役会の前に今回の関連取引を事前に真剣に審査し、この事項を会社の取締役会の審議に提出することに同意し、この関連取引事項に対して独立した意見を発表した。会社の持続的な安定した発展に有利であり、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況もなく、関連者に利益を輸送する状況もなく、会社の独立性に影響を与えない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証及び資金占有状況が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、会社が不正に使用して資金を募集することはありません。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
専門委員会委員議案」は、上述の議案の取締役、高級管理職候補の総合考察状況の報告を真剣に聴取し、彼らの履歴書を審査し、独立した意見を発表した。「証券法」と「会社定款」の関連規定は、職務資格を備え、指名に同意する。
報告期間内に、当社は会社の高級管理職の報酬状況を審査し、会社の高級管理職の報酬は会社の関連報酬制度の規定に合致し、報酬の支給は関連法律、法規の規定に合致すると考えている。
(V)業績予告及び業績速報状況
報告期間中、会社は「2020年度業績予想公告」を発表し、業績予想公告の発表は市場が会社の経営状況をタイムリーに理解し、投資家が正しい投資意思決定を行い、投資家の合法的権益を保護するのに役立つ。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
広東正中珠江会計士事務所(特殊普通パートナー)が長年にわたって会社に監査サービスを提供し、会社の将来の業務発展の需要によりよく適応するために、会社の取締役会監査委員会は慎重な評価を経て、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構に任命することを提案した。この議案はすでに会社の第8回取締役会第3回会議と2021年の第1回臨時株主総会の審議で可決された。中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務監査の就職資格を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を持ち、会社の財務監査と関連特定項目監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査によると、同社は2020年度に親会社の所有者に帰属する純利益を5794184063元とし、年初未分配利益-3809493484元を加え、抽出した法定黒字積立金0元、2020年に普通株現金配当0元、2020年に株式元本に転換した普通株配当0元を差し引いた後、当社が2020年末に株主に分配できる利益は-32 Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) 821元である。
会社が2020年末に株主に分配できる利益がマイナスであることを考慮し、「会社定款」の関連規定に基づき、会社の将来の発展の現金需要を保障するために、会社の取締役会は2020年度に利益分配を行わず、資本積立金の株式転換を行わないことを立案し、議案は会社の2020年度株主総会の審議を得て可決された。
この案は会社の経営ニーズと株主の根本的な利益に合致し、独立取締役として、私たちはこの利益分配案に同意します。
(VIII)情報開示の実行状況
2021年度、会社は定期報告4部、臨時公告37部を開示した。私たちは会社の2021年の情報開示状況を監督し、会社の情報開示の仕事はすべて「会社定款」と「情報開示事務管理制度」の規定に合致し、必要な審査・認可、報告手続きを履行し、情報開示が真実で、正確で、完全で、タイムリーで、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
（Ⅸ）内部制御の実行状況
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社内部制御制度を確立し、合法性、合理性と有効性を持ち、会社の経営活動の秩序ある展開を合理的に保証することができる。会社の財務会計資料の真実性、合法性、完全性を合理的に保証することができる。真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を行うことができる。すべての投資家に公平、公開、公正に対応し、会社と投資家の利益を確実に保証することができる。
(X)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に4つの専門委員会を設置します:戦略委員会、監査委員会、指名委員会と報酬と審査委員会。会社の第8回取締役会第1回会議は「第8回取締役会各専門委員会の選挙に関する議案」を審議・採択し、選挙交代後の取締役会専門委員会に人員配置を行った。報告期間内、会社の取締役会の審査委員会は4回会議を開き、会社の定期報告と関連取引などの事項を真剣に審議した。取締役会指名委員会は会議を1回開き、取締役会に第8回取締役会独立取締役の人員リストを指名した。
会社の独立取締役として、私たちは会社の各取締役会専門委員会が報告期間内に「議事規則」を真剣にめぐって各仕事を展開し、審議と意思決定プログラムは関連法律法規の規定に合致し、専門職能の役割を十分に発揮し、会社の重大事項の意思決定、会社のガバナンスの規範化運営などの面で積極的な貢献をしたと考えています。
（十一）会社及び株主の承諾履行状況
会社及び株主が行った各承諾は厳格に遵守され、承諾事項に違反する状況も現れず、承諾期間を超えて履行されていない状況も現れなかった。
四、全体評価と提案
2021年度、会社の独立取締役として、私たちは「証券法(2019改正)」「民法典」などの法律と「国務院の上場会社の品質のさらなる向上に関する意見」、「上海証券取引所取引規則(2021年改正)」などの関連政策法規文書を絶えず学び、自分の専門知識の備蓄を絶えず充実させ、自分の専門素養を高め、会社の発展にさらに適応する。同時に、われわれは客観的、公平、独立の原則に基づいて、会社の取締役、監事、高級管理者及び関連スタッフの強力な支持と協力の下で、独立取締役の職責を慎重に、忠実に、勤勉に履行し、会社の規範運営を持続的に督促し、会社の高品質な発展を推進し、会社と株主の合法的権益を確実に守った。
2021年度、われわれは引き続きまじめ、勤勉、慎重な精神に基づいて、関連法律、法規及び「会社定款」などの規定と要求に従い、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社全体の利益及び株主全体の合法的権益を守る。
五、その他
1.2021年度、私たちは取締役会を開くことを提案していません。
2.2021年度には、外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することはありません。
ここに報告します。
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