Citic Securities Company Limited(600030) 、中航証券有限会社
について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の
特別査察報告
2017年7月31日、第6回取締役会2017年第6回会議で転換社債の公開発行(以下「今回の公開発行転換社債」と略す)に関する議案が審議・採択された。今回の公開発行による転換債務の必要性のため、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 招聘 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)、中航証券有限会社(以下「中航証券」と略称する)は今回の公開発行による転換債務の推薦機構( Citic Securities Company Limited(600030) と中航証券以下と「推薦機構」と略称する)を担当し、本プロジェクトの推薦業務及び関連する持続的な監督業務を担当し、2019年12月31日まで監督期間を継続する。しかし、募集資金がまだ使用されていないため、 Citic Securities Company Limited(600030) と中航証券は推薦機関として持続的な監督義務を履行し続けている。
「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの法律法規の要求に基づき、推薦機構は China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20172274号)の承認を経て、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) は2017年に転換社債を公開発行し、具体的な状況は以下の通りである。
納入コード発行満期転株開始期発行金額(元)金利還元元利支払方式日限場所と呼びやすい
1年目の今期債は、2018年6月0.20%、2年目の単利を年単位で海航2017年2023月29日の年0.50%、金利を採用し、復証電110042年12月12日から2023年24億4000万円の3年1.00%、利益を計上していない。毎年利息券を支払って月25月24年12月年の第4年に一回回転して、最後の借金は毎日24日1.50%、第5期の利息は元金易年1.80%、第の両替と一緒に6年2.00%支払います
今回の公開発行可転債の募集資金の発行総額は240000000000元で、控除
の推薦及び引受費用1628000000元後の金額は238372000000元である。上記資金は既に
2017年12月29日にすべて入金され、上記募集資金の純額はすでに信永中和会計士事務所
(特殊普通パートナー)発行された番号はXYZH/2017 BJA 50339検証報告書で検証される。
2018年6月25日、会社は第6回取締役会2018年度第4回会議(臨時)を開催し、
「募集資金専用口座の変更に関する議案」を審議、可決し、会社が2017年の公開発行を変更することに同意
転換社債の募集資金専用口座は、元 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京望京支
銀行が開設した募集資金専用口座の募集資金及び利息はすべて転出し、会社に振り込んで＊＊ China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
株式会社北京万通センター支店が開設した資金募集専用口座(口座名:中航航空電子
システム株式会社、口座番号:79190204811001)。
China Avionics Systems Co.Ltd(600372) は2020年度に「航電転債」を買い戻し、2020年9月7日までに市場を収め、累計
「航電転換債」はすでに会社の株式に転換され、「航電転換債」の発行総額の
9950000%で、転換可能債権の転換によって形成された株式数は169051277株で、「航電転換債権」の転換株を占めている。
前会社が発行した株式総額の960976%。2020年9月8日、同社はまだ転換していない12万株を
張可転債償還。2020年9月8日までに、会社の転換可能な株式と買い戻しがすべて完了しました。
電転債」は流通や取引を継続せず、上海証券取引所で摘発された。
二、本年度募集資金使用金額及び年末残高
単位:元
シーケンス番号項目公開発行可転債募集資金
1募集資金純額238372000000
2減：累計使用募集資金234175084109
3内訳：前年度募集項目累計使用募集資金184752943737
4本年度募集プロジェクト累計使用募集資金49422140372
5プラス:累計利息収入から銀行手数料を差し引いた純額4188356327
6募集資金残高8385272218
2021年12月31日現在、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) は累計で公開発行可能な転換債募集資金234175084109元を使用し、そのうち前年度は184752943737元、今年度は49422140372元を使用し、募集資金プロジェクトと補充流動資金を投入した。
2021年12月31日現在、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 公開発行可転債募集資金専戸残高は人民元8385272218元で、累計使用金額は人民元234175084109元で、実際の募集資金純額人民元238372000000元との差異金額は人民元4188356327元で、募集資金の累計利息収入から銀行手数料支出を差し引いた純額である。
三、募集資金の管理状況
(I)募集資金管理制度の策定状況
募集資金の管理と使用を規範化し、全株主の合法的利益を守るため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規及び「 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 定款」の関連規定は、2017年7月に「 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 募集資金管理及び使用方法」を改正し、この事項はすでに China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 第6回取締役会2017年第6回会議(臨時)及び2017年第3回臨時株主総会の審議を通過した。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 公開発行可転債募集資金残高は8385272218元で、以下の専用口座に保管されている。
単位:元
口座名口座開設口座募集資金残高
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京望811070136012627930.00中航航空電子システム株式有京支店
有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社有
限公司北京万通7919020481090118024.84中心支店
上海航空電器有限公司（以 China Construction Bank Corporation(601939) 地壇支110501605 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 0908898560下略称“上航電器”）行
陝西華燕航空計器有限公 China Construction Bank Corporation(601939) 地壇支110501605 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 1104814549397司(以下「華燕計器」と略称する)行
成都凱天電子株式有限公司 China Construction Bank Corporation(601939) 地壇支110501605 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 110652478893司（以下「凱天電子」と略称する）行
蘭州飛行制御有限責任公 China Construction Bank Corporation(601939) 地壇支110501605 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 8942987369司(以下「蘭州飛行制御」と略称する)行陝西東方航空計器有限責任 China Construction Bank Corporation(601939) 地壇支
任公司（以下略称「東方儀行110501605 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 3380941613表」）陝西千山航空電子有限責任 China Construction Bank Corporation(601939) 地壇支
任会社（以下「千山航行110501605 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 5367837265電」と略称する）
北京青雲航空計器有限公 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 望京支811071135012840354 Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) 734司(以下「青雲計器」と略称する)行
苏州长风航空电子有限公司 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 望京支81107114201284328128721723社(以下「苏州长风」と略称する)行兰州万里航空机电有限责 China Construction Bank Corporation(601939) 地坛支
任会社(以下「蘭航機行110501605 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 01443724740電」と略称する)
太原航空計器有限公司（ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 望京支8110712013201284611124830400以下は「太航計器」と略称する）行
合計8385272218
(III)募集資金専戸貯蔵三者の監督管理状況
第6回取締役会2017年度第12回会議
