China Communications Construction Company Limited(601800)
取締役会監査と内部統制委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、上海証券取引所の「上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」、香港聯交所などの関連法律法規と規範性文書、および「会社定款」「取締役会監査と内制御委員会議事規則」などの関連制度に基づき、会社の取締役会監査と内制御委員会は職務を厳守し、勤勉に責任を果たす。会社監査と内部管理委員会の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、監査と内部制御委員会の基本状況
会社の第4回取締役会監査と内部制御委員会は3名の独立非執行取締役と1名の非執行取締役から構成され、それぞれ魏偉峰取締役、劉茂勲取締役、黄龍取締役と鄭昌泓取締役で、そのうち委員会の主席は専門会計資格を持つ独立取締役魏偉峰が担当している。
二、会社の取締役会監査と内部コントロール委員会2021年度会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会監査と内部コントロール委員会は計12回の会議を開き、議題の審議と報告の聴取は計60項目で、具体的な状況は以下の通りである。
(I)第4回取締役会監査と内部統制委員会第38回会議(現場会議)
会議時間：2021年1月29日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は3つの関連取引議案の採決を回避した。
会議内容(審議議題4項、聴取報告3項):
16018 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度生産経営目標の審議に関する議案（報告事項）；
2.「 China Communications Construction Company Limited(601800) 規則制度管理弁法」の改正に関する議案(報告事項);
3.「 China Communications Construction Company Limited(601800) 取締役会議案管理弁法」の審議に関する議案(報告事項);
46018 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) 年度内審業務総括と2021年内審業務計画の報告について;
5.一公局と中交海投、30070が共同でプロジェクト会社を設立し、文昌市東閣、東郊、潭牛、昌洒、翁田、重興、馮坡汚汚水処理施設及び関連管網工事PPPプロジェクトに投資する取引に関する議案。6.三公局、二公院と Xi’An Typical Industries Co.Ltd(600302) が共同でプロジェクト会社を設立し、衡陽市城区の知恵駐車管理システムと公共駐車場建設PPPプロジェクトに関連する取引に関する議案。
7.中交東北投資とハルビン緑城共同投資ハルビン地下鉄3号線安通街車両上蓋プロジェクトに関する関連(連)取引に関する議案。
(II)第4回取締役会監査と内制御委員会第39回会議(現場会議)
会議時間：2021年3月29日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は5つの関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題10項）：
1.会社の2020年度財務決算報告書の審議に関する議案
2.国際核数師及び中国監査士の再雇用に関する議案。
3.「会社2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況特別報告」の審議に関する議案;
4.「会社2020年度内部統制評価報告」の審議に関する議案;5.中交財務会社の登録資本金の増加に関する関連(連)取引に関する議案。
6.中交投資と中交雄投、 Cccg Real Estate Corporation Limited(000736) が河北雄安新区の中交未来科創城総合開発プロジェクトに関連する取引に共同投資する議案について。
7.昆明中交熙盛不動産有限会社などの割合減資に関する関連(連)取引に関する議案。
8.2021年度の日常関連(連)取引種別と取引上限の増加と調整に関する議案。
9.2021年度の日常的な関連（連）取引の調整について—建設サービスの上限を提供する議案；
10.「取締役会監査と内部統制委員会2020年度職責履行報告」の審議に関する議案。
(III)第4回取締役会監査と内部統制委員会第40回会議(現場会議)
会議時間：2021年4月28日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は4つの議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題6項目、聴取報告8項目）：
1.会社が2021年第1四半期に報告した議案を審議すること。
2.「 China Communications Construction Company Limited(601800) 全面リスク管理弁法」の審議に関する議案;3.天航局と中国の都市と農村、30070、東北院が共同で洪湖市施墩河湖中心地区に投資し、PPPプロジェクトを総合的に管理することに関連する取引に関する議案。
4.三公局の所属する会社と中国の都市と農村、30070、東北院が覇州市全市の汚水処理施設及び関連管網工事の全カバー(北部地区)PPPプロジェクトに関連する取引に関する議案。
5.中交投資、一航局、四公局、公規院と西南院が天津海河柳林の「設計の都」核心区の総合開発PPPプロジェクトに関連する関連取引に関する議案。
6.一公局、二公院と中国都市と農村が共同で四川省射洪市経開区人居環境総合建設一期PPPプロジェクトに投資した関連(連)取引に関する議案。
7.会社の2021年度の全面予算報告を審議する議案(報告事項);
8.会社の2021年度の対外保証額の審議に関する議案(報告事項);
9.会社が200億元以上の人民元債券を発行しないことに関する議案(報告事項);
10.会社が600億元以上の資産証券化業務を展開することに関する議案(報告事項);
11.会社の2021年度基金計画の審議に関する議案(報告事項);
12.「 China Communications Construction Company Limited(601800) 投資管理弁法」など6項目の投資管理制度の審議に関する議案(報告事項);
13.王海懐の増補、劉翔の会社執行役員に関する議案(報告事項);
14.「 China Communications Construction Company Limited(601800) 規約」の改正に関する議案(報告事項)。
(IV)第4回取締役会監査と内制御委員会第40回会議(通信採決)
会議時間：2021年5月21日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題1項）：
四公局と中交不動産が河北雄安新区XAQD-0023地塊プロジェクトに共同投資した関連(連)取引に関する議案。
(V)第4回取締役会監査と内部統制委員会第42回会議(通信採決)
会議時間：2021年6月10日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は3つの関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題3項）：
1.四公局と中国都市と農村、30070、西南院、東北院が共同でプロジェクト会社を設立し、覇州市全市の汚水処理施設及び関連管網工事の全カバー(南部区域)PPPプロジェクトに関連する取引に関する議案。2.四航局と西南院が共同で揭陽大南海石化工業区の給水工事(一期)プロジェクトに投資した関連(連)取引に関する議案。
3.三公局が市政東北総院に眉山市東坂区融通市政建設工事有限会社の0.5%の株式を譲渡し、眉山市東坂区市政道路インフラPPPプロジェクトの建設に協力して投資した関連(連)取引に関する議案。
(VI)第4回取締役会監査と内制御委員会第43回会議(通信採決)
会議時間：2021年6月28日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は2つの関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題2項）：
1.三公局参股投资天津市红桥区报春里津红双(挂)2021017号ブロックプロジェクトに関する関连取引の议案;
2.中交城投と中交不動産共同投資貴陽市人民大道(雲岩段)都市更新総合改造プロジェクトに関する関連(連)取引に関する議案。(VII)第4回取締役会監査と内制御委員会第44回会議(現場会議)
会議時間：2021年8月26日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は12件の関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題16項）：
1.会社の2021年度中期財務報告の審議に関する議案。
2.会社の2021年度監査士の監査費用を審議する議案について。
3.会計政策の変更に関する議案
4 Cccg Real Estate Corporation Limited(000736) 舟山置業有限会社の登録資本金の関連取引を減らす議案について;
5.「 China Communications Construction Company Limited(601800) 関連(連)取引管理方法」の改訂に関する議案;
6.2021年度の日常的な関連(連)取引の労務受け入れと下請け上限の調整に関する議案。
7.2021年度日常関連（連）取引販売製品の上限を調整する議案
8.20222024年の日常的な関連(連)取引賃貸と資産管理サービスの上限に関する議案。
9.20222024年日常性関連(連)取引項目請負サービス上限に関する議案;
1020222024年の日常的な関連(連)取引購入と販売製品の上限に関する議案。
1120222024年の日常的な関連(連)取引金融サービス預金貸付業務の上限に関する議案。
1220222024年の日常的な関連(連)取引金融サービス保証書業務の上限に関する議案。
1320222024年の日常的な関連(連)取引金融サービスその他の信用類業務の上限に関する議案。
1420222024年の日常的な関連(連)取引融資賃貸と商業保理業務の上限に関する議案。
1520222024年の香港上場規則の下で持続的な関連取引について。融資賃貸と商業保理などの業務上限の議案。
1620222024年の香港上場規則の下で持続的な関連取引について。建設サービスなどの業務上限を提供する議案。
(VIII)第4回取締役会監査と内制御委員会第45回会議(通信採決)
会議時間：2021年9月22日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題1項）：
20222024年度の日常的な関連(連)取引金融サービス-その他の信用類業務の上限を増やす議案について。
(IX)第4回取締役会監査と内部統制委員会第46回会議(通信採決)
会議時間：2021年10月28日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題2項）：
1.会社の2021年第3四半期報告の審議に関する議案。
2.会社買収 Xi’An Typical Industries Co.Ltd(600302) が保有する中交天と株式関連取引に関する議案。
(X)第4回取締役会監査と内制御委員会第47回会議(通信採決)
会議時間：2021年12月6日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題1項）：
中交資本受譲 Xi’An Typical Industries Co.Ltd(600302) が保有する中交賃貸の21%の株式に関連する取引に関する議案。
(十一)第四回取締役会監査と内部統制委員会第四十八回会議(通信採決)
会議時間：2021年12月21日
参加採決委員:魏偉峰、劉茂勲、黄龍、鄭昌泓の4人の委員が採決に参加し、劉茂勲委員は関連取引議案の採決を回避した。
会議内容（審議議題
