State Grid Information&Communication Co.Ltd(600131) 6董事会审计委员会2021年度职务状况报告中国证监会《上场企业管理基准》《上海证券取引所株式上场规则》《上海证券取引所上场企业自律监视指南第1号–规范运営》などの法律、法规、规范性文书及び《会社定款》《会社専门委员会実施细则》の関连规定に基づき、当社は＊＊＊ State Grid Information&Communication Co.Ltd(600131) 6（以下「会社」と略称する）監査委員会のメンバーとして、勤勉に責任を果たす原則に基づいて、監査委員会の職責を真剣に履行し、2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会の現職委員は3人で、それぞれ黄億紅さん、宛虹さん、曹春さんで、主任委員は専門会計資格を持つ黄億紅さんが担当しています。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「会社法」「上場会社管理準則」「会社定款」「監査委員会仕事細則」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行し、具体的には以下の通りである。
2021年度、監査委員会は計5回の会議を開き、全委員が自ら全会議に出席した。
(I)2021年3月22日に会社の第7回取締役会監査委員2021年第1回会議を開き、以下の事項を審議・採択した。
1.会社の2020年度財務報告；
2.会社の2020年度内部自己評価報告；
3.会社の2020年度内部統制監査報告；
4.会社の2021年日常関連取引の議案;
(II)2021年4月21日に会社の第7回取締役会監査委員2021年第2回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告本文及び要約議案」を審議・採択した。
(III)2021年5月28日に会社取締役会監査委員2021年第3回会議を開き、「会社変更会計士事務所に関する議案」を審議・採択した。
(IV)2021年8月17日に会社取締役会監査委員2021年第4回会議を開き、「会社2021年半年度報告全文及び要約」を審議・採択した。
(V)2021年10月21日に会社の第7回取締役会監査委員2021年第5回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告全文及び本文」を審議・採択した。
三、監査委員会年度主要業務内容状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1.外部監査機関の独立性と専門性を評価する
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券就職資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の2021年度財務監査業務の要求を満たすことができ、独立して会社の財務状況を監査することができる。なぜなら、私たちは大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査と内部制御監査機構に任命することに同意したからである。
2.外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
私たちは大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査期間内に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、良好な職業操守と業務素質を表現し、双方が締結した「業務約束書」に規定された責任と義務をよく履行し、時間通りに会社の年度監査を完成したと考えています。
(II)内部監査業務の監督及び評価
報告期間中、私たちは真剣に会社の内部監査業務計画を審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、年審会計士が初歩的な監査意見を発行した後、私たちは会社の2020年度財務会計報告書を審査し、既存の審議意見を維持した。そして、会社は新企業会計準則と会社の財務制度に関する規定に厳格に従い、財務会計報告書の作成プロセスが合理的に規範化され、2020年12月31日までの会社の資産、負債、権益と経営成果を公正に反映し、内容が真実で、正確で、完全です。
報告期間中、年審会計士が入場する前に、会社の経理層が提出した会社の財務部門が作成した2021年度財務会計報告書を審議し、会社の財務関係者と管理者に問い合わせ、株主総会、取締役会、監事会などの関連会議の資料を調べ、重大な財務データに対して分析プログラムを実施することを通じて、
1.会社の財務会計報告書は会社の会計政策に基づいて作成し、会計政策の運用が適切で、会計推定が合理的で、新企業の会計準則、企業会計制度及び財政部が発表した関連規定の要求に合致する。
2.会社の財務会計報告書が合併範囲に組み入れた単位と報告書の内容は完全で、報告書の合併基礎は正確である。
3.会社の財務会計報告書の内容は客観的で、真実で、正確で、重大な誤報、漏報状況は発見されなかった。
(IV)会社の内部統制の監督及び評価
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合っていると考えています。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と監査人員をよりよく有効にコミュニケーションさせるために、双方の訴え意見を聞いた後、積極的に関連協調作業を行い、最短時間で関連監査業務を完成させることを求めた。
四、全体評価
報告期間中、私たちは関連法律法規及び会社が制定した「監査委員会議事規則」などの関連規定に基づいて、監査委員会の職責を履行した。
取締役会監査委員会委員：
黄億紅(主任委員)、宛虹、曹春2022年3月29日
