華泰連合証券有限責任会社
Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) について
2021年度募集資金の保管と使用状況特別審査報告
華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は、2020年に株式を非公開で発行する推薦機関として、『中華人民共和国証券法』『証券発行上場推薦業務管理弁法』『深セン証券取引所株式上場規則』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営』『上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求』「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して慎重に検査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額及び入金状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が発行した「承認 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[20203382号)、 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 非公開発行は1681111600株を超えない。2021年上半期に会社は今回の発行を完成し、実際の発行数は16811600株で、1株当たりの額面価格は1元で、発行価格は1株当たり29.82元で、資金50130879万元を募集し、今回の発行に関連する推薦販売費、監査及び資金検査費用などの発行費を合計人民元117446万元(付加価値税を含まない)差し引いた後、会社の今回の非公開発行の実際の募集資金の純額は人民元50013833万元である。
これらの資金は2021年2月5日に到着し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「安永華明(2021)検査字第617056 J 02号」「検査資金報告」を経て検証された。
（Ⅱ）2021年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社の募集項目はすでに置換され、使用資金の純額は27540955万元で、募集資金の本報告期末残高は2 Jiangsu Apon Medical Technology Co.Ltd(300753) 万元である。関連詳細は次の表のとおりです。
単位：人民元万元
プロジェクト金額
募集資金純額(A)50013833
加算:累計利息収入(B)452252
現金管理収益（C）756.71
減：手数料支出（D）0.47
2021年度募集項目置換及び使用純額(E)27540955
そのうち：インテリジェントネットワーク接続（新エネルギー）重カード項目は既に置換され、使用純額は1354095である。
銀行ローンの返済及び流動資金の補充1400000
募集資金本報告期末残高（F）2 Jiangsu Apon Medical Technology Co.Ltd(300753)
そのうち：F=A+B+C-D-E
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの関連法律法規及び規範性文書の規定に基づき、会社の第8回取締役会2020年第4回臨時会議と2020年第5回臨時株主総会の審議を経て、会社の「募集資金管理制度」を改正し、募集資金の保管、使用、用途の変更、管理と監督などの内容はさらに明確に規定されている。会社の今回の非公開発行募集資金の管理と使用を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、会社は関連規定に基づいて2021年2月に募集資金特別口座開設銀行と推薦機構華泰連合証券と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金の保管と使用に対して専門家管理を行った。「三者監督管理協議」と「深セン証券取引所マザーボード上場企業募集資金三者監督管理協議モデル」には重大な違いはなく、協議の各方面は「三者監督管理協議」の規定に従って関連職責を履行した。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の残高の詳細は以下の通りである。
単位：人民元万元
口座名口座開設銀行口座番号金額
Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 山東省支店371899991 Shanghai Kaibao Pharmaceutical Co.Ltd(300039) 070689630.8グループ済南 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 済南支店160200502920031279510052379
済南市槐蔭区支店1512610104 Dalian Zeus Entertainment Co.Ltd(002354) 639852.88有限公司合計2 Jiangsu Apon Medical Technology Co.Ltd(300753)
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
会社が2021年度に募集した資金の使用状況は以下の表を参照してください。
単位：人民元万元
募集資金総額50130879本年度投入募集資金総額27540955
報告期間内に用途変更の募集資金総額は適用されません
累計変更用途の募集資金総額は適用されません累計投入募集資金総額27540955
累計変更用途の募集資金総額比率は適用されません
変更した募集資金承諾調整後に本年度の投資を行うかどうか本年度末までの累計期末投資項目が予定の本年度実に達成するかどうかプロジェクトの実行可能性承諾投資項目と超過募集資金をさらにプロジェクトに投入するかどうか(投資総額総額(1)金額を含めて投入金額の進度(%)を計上する(3)定使用可能状現の利益から重部分変更が予想されるか否かまで(2)=(2)/(1)状態の日付利益が大きく変化する
投資項目の承諾
1.インテリジェントネットワーク接続（新エネルギー）重カード項目No 3601383336013833135495513540955 37.60%一部生産開始不適用不適用No
2.銀行貸付金の返済及び流動資金の補充No 14 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 400000 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年12不適用不適用No
月31日
コミットメント投資項目小計50013833500138332754095527540955 55.07%不適用不適用不適用No
合計50013833 500138332754095527540955%適用しない適用しない適用しないNo
計画の進捗状況または予想収益に達していない場合と、元の報告期間内にこの状況は存在しません。
(具体的なプロジェクトに分けて)プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合、本報告期間内にこの状況が存在しないことを説明する。超募集資金の金額、用途及び使用進捗状況募集資金なし投資項目実施場所変更状況募集資金なし投資項目実施方式調整状況なし
募集資金投資プロジェクトの前期投入及び置換状況会社は2021年3月16日に第8回取締役会第4回会議と第8回監事会第4回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議し、可決した。会社が募集資金で事前に投入した自己資金の総額7011079万元を置き換えることに同意した。
2021年12月31日現在、会社は上記金額の置換事項を完了した。
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合本報告期間内にはこの状況は存在しない。
同社は2021年8月26日に第8回取締役会第7回会議と第8回監事会第7回会議を開き、「一部の一時的な遊休募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議し、可決した。上記会議の決議によると、会社は使用額が人民元100000万元を超えないアイドル募集資金をアイドル募集資金を使わずに現金管理を行うことを確保し、募集資金投資プロジェクトの進度に影響を与え、会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する状況下で現金管理を行い、投資の安全性が高く、流動性が良い、本契約の投資製品を保証し、使用期限は第8回取締役会第7回会議の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。
2021年12月31日現在、会社はすでに100000万元のアイドル募集資金を使って現金管理を行い、756.71万元の収益を得た。
プロジェクト実施において募集資金の残高が発生した金額及び元の報告期間内にこの状況は存在しない。ゆえに
未使用の募集資金の用途及び行方2021年12月31日現在、会社が未使用の今回の非公開発行募集資金の残高は2 Jiangsu Apon Medical Technology Co.Ltd(300753) 万元である。
上記の金額はいずれも会社の募集資金専用口座に保管されている。
募集資金の使用及び開示に存在する問題又はその他の状況がない場合
2021年12月現在
