華泰連合証券有限責任会社
Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) について
2021年現場検査報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連法律法規の要求に基づき、華泰連合証券有限責任会社は Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) (以下「 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 」または「会社」と略称する)2020年に株式を非公開発行する推薦機構として、 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021年度の関連状況を現場検査した。報告書は以下の通り：推薦者名：華泰連合証券有限責任公司被推薦会社略称： Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
推薦代表者氏名：于首祥連絡電話：01056839300
推薦代表者氏名：樊燦宇連絡電話：01056839300
現場検査人員名：首祥、樊燦宇現場検査対応期間：2021年度
現場検査期間：2021年8月26日、2022年3月25日1
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:会社定款、三会会議記録、情報開示書類などの関連書類資料を調べ、関係者にインタビューを行う。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.三会会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内容などの要項√件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.会社董監高は関連法律法規と深セン証券取引所の関連業務√規則に従って職責を履行するかどうか。会社董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手続きと情報開示義√務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応の手続きを履行したかどうか√
情報開示義務
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
1 COVID-19疫情の情势の影响を受けて、山东省の関连する防疫政策の要求と Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 疫情の予防とコントロールの実际の需要によって、推荐机関は现场に着くことができなくて、だから2022年3月25日に Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021年度の持続的な监督の仕事に対して関连する资料とビデオの方式を调べることを通じて现场の検査を実施しました。
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部制御現場検査手段:会社定款、会社の業務規則制度及び三会文書などを調べる。会社の報告期間内の情報開示書類を調べ、関係者にインタビューする。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（例えば適√用）
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査を設立するかどうか
部門(適用する場合)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか（適用する場合）√4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開き、内部監査部門が提出した仕事計画と報告などを審議するかどうか(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査業務の進捗度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(例えば適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査√作業計画の実行状況及び内部監査作業中に発見された問題などを報告するかどうか(適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況に対して√行1回監査(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に監査委員√次年度内部監査業務計画を提出するかどうか(適用する場合)9.内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員√に年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部統制評価√価格報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などに従事する事項が完備しているかどうか、√コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立しているかどうか:会社の三会資料、情報開示書類などを調べ、会社の実際の状況を確認し、関係者を訪問する。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などが会社情報開示√管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は深セン証券取引所のインタラクティブなウェブサイト√掲載(IV)会社の利益を侵害から保護する長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段であるかどうか:会社の「会社定款」「関連取引制度」などの制度を調べる。三会会議の資料などを調べる。定期報告を調べ、関係者にインタビューを行う。1.持株株主、実際の支配者及びその他の関連者の直接又は間√上場企業の資金又はその他の資源の占用を防止する制度を確立したかどうか
2.持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が直接又は間接的に√上場会社の資金又はその他の資源を使用しない場合。関連取引の審議手続きが規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したかどうか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
7.被担保者が財務状況の悪化、期限切れの被担保債務の返済などの状況が存在しないかどうか被担保債務が満期になった後も担保を提供し続ける場合、相応の審査・認可√手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段を使用する:会社の募集資金管理制度を調べる;募集資金の三者監督管理協議を調べる。会社が募集した資金口座を調べて請求書などを調べ、関係者にインタビューする。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用または違反して委託財テクなどの状況が存在しないか√4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、一時的に流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金の投入を永
長期的に流動資金を補充したり、超募集資金を使って流動資金を補充したり、銀行を返済したりする。
貸付の場合、会社は承諾期間中に高リスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資効果は√募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:会社の定期報告を調べる;関係者にインタビューする。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業種の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√
(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:会社、株主などの関係者の承諾を調べる;会社の定期報告、臨時公告などの資料を調べる。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:会社定款及び情報開示などの書類を調べる;会社の重大な契約、巨額の資金支払い記録及び関連証明書を調べる。会社の関係者と連絡して状況を知る。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化或いは風√危険が存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦人は会社に存在する問題が関連要求√によって改善されたかどうかを発見した。二、現場検査で発見された問題と説明今回の現場検査でカバーされた期間中、さらなる改善が必要な事項は発見されなかった。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『華泰連合証券有限責任会社の Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021年現場検査報告』の署名ページである)
推薦代表者：
首祥樊燦宇
華泰連合証券有限責任公司2022年3月30日
