独立取締役2021年度述職報告
私たちは Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) (以下「会社」という)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「上場会社独立取締役職責履行ガイドライン」、「独立取締役促進上場会社内部制御業務ガイドライン」などの法律法規と「会社定款」、「独立取締役制度」の規定と要求に基づき、2021年度の仕事の中で、独立取締役の職責を履行した。職責を果たし、会社が与えた権利を慎重に真剣に行使し、2021年の関連会議に出席し、取締役会の関連議案に対して独立した意見を発表し、会社と株主、特に社会公衆株の株主の利益を確実に守った。2021年度の職務履行状況について以下の報告を行う。
一、会議参加状況
会社の独立取締役として、勤勉で職務を尽くす態度に基づいて、私たちは積極的に会社が開いた各関連会議に参加します。会議が開かれる前に、会議の資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加することができる。当社は2021年度に招集、開催した取締役会が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項が関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えています。2021年度に当社は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を申し立てなかった場合、取締役会の各議案に賛成票を投じた。私たちが会社の2021年の取締役会会議と株主総会に出席した状況は以下の通りです。
本報告の現場では、独立董期の応席取締役方式に連続して出席するか否かを通信委託で出欠する。取締役取締役に2回の未親株主の氏名と取締役会の回数と取締役会の回数を加え、取締役会の回数を加えた。
張宏10 6 4 0 0 No 5
馬増栄10 4 4 2 0 No 3
周書民10 6 4 0 0 No 5
二、独立取締役の意見を発表する状況
報告期間内に、当社は会社の以下の事項に対して事前承認意見と独立意見を発表します。
(I)2021年2月25日、会社は第8回取締役会2021年第1回臨時会議を開き、会社の2021年度日常関連取引の予想事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
(II)2021年3月16日に会社は第8回取締役会第4回会議を開き、この会議で審議された関連議案に対して独立意見を発表した。
1、「一部募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」に対して独立意見を発表する。
2、「募集資金置換による事前投入募集資金投資項目の自己資金調達に関する議案」に対して独立意見を発表する。
3、「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換する議案について」に対して独立意見を発表する。
(III)2021年3月30日に会社は第8回取締役会第5回会議を開き、この会議で審議された関連議案に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
1、会社の2020年度の対外保証と関連者との資金往来状況に関する特別説明及び独立意見。
2、「会社2020年度内部統制評価報告」に対して独立意見を発表する。
3、「会社2020年度利益分配の予案」に対して独立意見を発表する。4、「ローン及び融資賃貸業務の担保提供に関する議案」に対して事前承認意見及び独立意見を発表する。
5、「会計政策の変更に関する議案」に対して独立意見を発表する。
6、「財務監査機構及び内部統制監査機構の再雇用に関する議案」に対して事前承認意見及び独立意見を発表する。
7 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 財務有限会社のリスク評価報告に対して独立意見を発表する。
(IV)2021年4月28日に第8回取締役会第6回会議を開き、同会議で審議された「第8回取締役会非独立取締役候補指名に関する議案」について独立意見を発表した。
(V)2021年8月26日に会社は第8回取締役会第7回会議を開き、この会議で審議された関連議案に対して独立意見を発表した。
1、会社の2021年上半期の対外保証と関連者との資金往来状況に対する特別説明及び独立意見。
2、「会社2021年半年度資本積立金の株式転換の予案」に対して独立意見を発表する。
3 Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 財務有限会社のリスク評価報告に対して独立意見を発表する。
4、「部分的に一時的に遊休して資金を集めて現金管理を行う議案」について独立意見を発表する。
(VI)2021年11月24日に会社は第8回取締役会2021年第4回臨時会議を開き、この会議で審議された関連議案に対して独立意見を発表した。
1、『会社の総経理の任命に関する議案』に対して独立意見を発表する。2、「会社の第8回取締役会の非独立取締役候補指名に関する議案」に対して独立意見を発表する。
(VII)2021年12月30日に会社は第8回取締役会2021年第5回臨時会議を開き、この会議で審議された関連議案に対して独立意見を発表した。
1、「会社の高級管理職の任命に関する議案」に対して独立意見を発表する。
2、「会社の第8回取締役会の非独立取締役候補指名に関する議案」に対して独立意見を発表する。
三、2021年度の主な仕事
(I)会社の年度監査に積極的に参加する
監督管理部門の要求と会社の「独立取締役制度」、「取締役会審査委員会の仕事細則」の規定に基づき、私たちは独立取締役の責任と義務を確実に履行し、積極的に全面的に会社の年度監査に参加した。私たちは会社の財務諸表、監査初稿と最終監査報告書を真剣に審査し、会社の経営と財務状況を把握し、適時に質問意見を提出した。報告期間内に監査会計士と面と向かって交流し、質問し、会社の年度監査状況を全面的に理解し、会計士の監査活動を指導し、督促し、年度監査活動が計画通りに独立し、秩序正しく完成することを保証した。
(II)会社の運営状況をタイムリーに把握し、実地調査報告期間内に、私たちは積極的に会社の経営層と交流し、定期的に会社が提供した情報報告を審査し、会社の取締役会、株主総会に参加する機会とその他の時間を十分に利用して会社に対して現場検査を行い、会社の経営と財務状況を深く理解する。同時に現場を利用して会社の年度経営層報告会に参加する機会を利用して会社の経営層と深く疎通し、それによって会社の経営層管理理念と会社の発展動態を理解する。普段は電話やメールなど様々な方法で、会社の非独立取締役、取締役会秘書、財務責任者、関係スタッフと密接に連絡を取り合っています。
新聞メディア、新聞雑誌、ネットなどのメディアを通じて、会社に関する宣伝と報道に注目し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に随時注目し、実際の状況を十分に把握した上で、関連意見と提案を提出する。(III)会社情報開示業務に対する監督
報告期間内に、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」などの関連規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全に情報開示を行うことができる。
(IV)社内統制業務に対する監督
2021年、会社は「企業内部制御基本規範」、評価ガイドライン及びその他の関連法律法規の要求に基づいて、会社内部制御設計と運行の有効性を自己評価した。内部統制制度、対外保証、資金往来、募集資金の保管と使用、関連取引など、会社の内部統制状況と法人ガバナンス構造に影響を及ぼす可能性がある事項にも重点的に注目し、調査を行った。全体的に見ると、社内制御システムの運行は安定して有効である。会社の株主総会、取締役会及び専門委員会、監事会は会社のガバナンス制度の規範に基づいて、効果的に運営することができる。取締役会審査委員会は独立して会社の内部制御システムの完全性、有効性及び運行状況に対して監督、評価と完備を実施することができる。財務総監、取締役会秘書は監督管理政策の要求と会社のガバナンス制度に従って職責を確実に履行することができる。
四、その他の仕事
(I)取締役会の開催を提案しなかった場合。
(II)会計士事務所の任命または解任を提案していない場合。(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することはない。
(IV)自己調査の結果、私たちは依然として独立取締役の独立性に関する規定に合致し、声明と承諾事項は変化していない。
新しい年の中で、私達は引き続きまじめで、勤勉で、慎重な精神に基づいて、法律、法規と《会社の定款》の規定と要求に従って、独立取締役の義務を履行して、独立取締役の役割を発揮します。同時に、会社の経営状況をさらに深く理解し、会社の取締役、監事及び高級管理層とのコミュニケーションを強化し、会社の取締役会の科学的、客観的、公正と独立運営を保証し、会社の全体的な利益及び株主全体の合法的権益を守る。
独立取締役：張宏馬増栄周書民二〇二二年三月三十日
