華泰連合証券有限責任会社
について
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045)
重大資産の再編前に業績が「変顔」または今回の再編に資産を置く予定の状況がある関連事項
これ
特定項目の査察意見
独立財務コンサルタント
署名日:二〇二年三月
華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合」、「独立財務顧問」、「本独立財務顧問」と略称する）は＊＊＊ Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) （以下「＊＊ Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) 」、「上場会社」と略称する）の委託を受け、今回の＊＊＊＊ Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) の重大資産の置換及び株式の発行資産の購入及び関連取引を募集する独立財務顧問を担当する。今回の取引の独立財務顧問として、中国証券監督管理委員会が2020年7月に発表した「監督管理規則適用ガイドライン-上場類第1号」で発表した「上場企業再編前の業績異常または資産を置く予定の査察要求」に関する要求に基づき、上場企業の関連事項について特定項目の査察を行い、明確な特定項目の査察意見を発表した。
一、上場後の承諾履行状況において、規範化されていない承諾、承諾が履行されていない或いは履行されていない状況があるか
照会によると、 Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) は指定されたウェブサイトに開示された年度報告書、情報開示書類及びその発行した説明を提出し、 Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) の実際の制御者及びその一致行動者、取締役、監事、高級管理者などが Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) の上場以来行った主な承諾(今回の取引における関係者の承諾を含まない)及び履行状況は以下の通りである。
承諾主体承諾タイプ承諾内容承諾期限履行状況
(I)初回公開発行時の承諾
1.王達武で Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) 取締役或いは監督を担当する
事又は高級管理職期間中、本人は毎年
譲渡された株式は本人の直接または間接を超えない
株式総数の25%を保有する。王
会社の持株株株は武が離職して半年以内に、本人を譲渡しない
東及び実際に間接的に保有する Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) 株式;2.
支配者が一致して本人が保有する発行者の株式はロック期間が満了した。
行動者の王中株式はアフターサービス後2年以内に減少した場合、減少価格は長期にわたって男性、陳晨、発行価格を厳格に履行することを下回らない。会社が上場してから6ヶ月以内に
陳松揚、陸司株の20取引日連続の終値
暁荷はいずれも発行価格を下回ったり、上場してから6ヶ月後に
期末終値は発行価格より低く、その保有額は公
司株のロック期間は自動的に6つ延長される
月。私は王達武の職務で変わることはないと約束した。
更に、離職等の原因により上記承継の履行を放棄する
ノー。
承諾主体承諾タイプ承諾内容承諾期限履行状況
保有する発行者の株式はロック期間満了後2
会社の持株株株が年内に減少した場合、減少した持株価格は発行を下回らない。
東及び実際の価格制御;会社が上場してから6ヶ月以内に会社の株ロックが定期的にいっぱいになる場合
制人王達株式の販売制限は20取引日連続の終値がいずれも低く、24日後に発行価格に厳格に履行され、または上場後6ヶ月の期末ヶ月
松揚の終値は発行価格より低く、その保有会社株は
切符のロック期間は自動的に6ヶ月延長されます。
1.もしロックが満期になってから2年以内に、本人は
株式を減価償却する場合、減価償却価格(復権後
の価格を下回らない
の発行価格(復権後の価格を指す);ロック
定期が満了してから2年以内に、私は毎年減持所します。
保有する会社の株式数の合計は
一年度最後の取引日を本人に登録する
名義の株式総数の20%。会社のために
資本配分、減資縮株等により本人
会社の持株株株が保有する会社の株式が変化した場合、相応の年度は会社の株式から
東、実際の持ち株部の販売制限譲渡株式額は相応の変更を行う。2.本人が減票して上場する厳格な履行制人及びその会社の株式を保有する前に、3つの取引を繰り上げて毎日60から
行動者に公告し、証券取引所の規則に従ってヶ月間
情報開示義務をタイムリーかつ正確に履行する。
3.本人が上記の減持意向に違反した場合、本
人は以下の制約措置を受け入れることを承諾する:1本人
株主総会及び中国証券監督管理委員会が指定する
開示メディアで減持意向違反を公表
の具体的な原因と会社の株主と社会に
投資家は謝罪した。②本人が所有する会社
株式は本人が上記の減持意向に違反した日
6ヶ月以内に減持してはならない。
会社の募集説明書が関連監督管理機関に
虚偽記載、誤導性陳述又は
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) その他の者は重大な漏れがあり、会社が長期にわたって法律の規定を厳格に履行する発行条件に合致するかどうかを判断することに対して重大、実
品質が影響する場合、会社は証券監督管理を行う。
部門が上記の認定をした場合、法に基づいて首を買い戻す。
承諾主体承諾タイプ承諾内容承諾期限履行状況
今回公開されたすべての新株は、20日に発行された。
個の取引日以内に買い戻し手続きを開始し、買い戻し価格
発行価格に同期銀行預金を加算する
配当金(会社の株に配当金、配当金、資本金があれば
本積立金の株式譲渡等の除権、利息除去
の株式を含む
行のすべての新株及びその派生株式を発行し、
価格は相応に除権、除利調整を行う)
または証券監督管理部門が認可したその他の価格。
虚偽記載、誤導性陳述又は
会社の持株者は重大な漏れがあり、会社が合致しているかどうかを判断する。
東、実際に他の法律に規定された発行条件が重大で、実質的に長期的に有効で厳格な履行制人とその一質の影響を構成する場合、本人は証券監督管理
行動者部門に上記の認定をした場合、会社に
法は初めて公開発行されたすべての新株を買い戻す。
会社の実際のコントロールは会社の株募集説明書が関連監督管理機構に
制人、持株認定に虚偽記載、誤導性陳述又は
株主、全体のその他の者は重大な漏れがあり、投資家が証券取引所で長期にわたって取締役、監事を厳格に履行し、
高級管理人が損失を受けやすい場合、法に基づいて投資を賠償する。
人員損失
1.無償または不公平な条件で他の請求書に提出しない
あるいは個人が利益を輸送しても、それを採用しない。
彼のやり方は会社の利益を損なう。2.取締役と高
級管理職の職務消費行為について
会社全体の董束;3.会社の資産を使用せずにその履行に従事する
事、高級管理その他の職責に関係のない投;4.取締役会或いは報酬と長期有効に厳格に管理者審査委員会が制定した報酬制度と会社を履行する
補充リターン措置の実行状況は関連している。
5.公表する予定の会社の株式激励の行権条
件と会社の補充リターン措置の実行状況
フックを掛ける。
(II)その他の承諾
実際の支配人の他の会社の実際の支配人の王達武とその一致行は長期にわたって有効に厳格に履行している。
承諾主体承諾タイプ承諾内容承諾期限履行状況
王達武とその感動はすでに「同業競争を避けることについて」を発行した。
一致行動者承諾書」、内容は募集説明書に見える
審査を経て、本独立財務顧問は、 Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) の上場日から本特定項目の審査意見が発行された日まで、 Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) と関連承諾者が行った関連承諾が履行済みまたは正常に履行された中で、「上場会社の監督管理ガイドライン第4号–上場会社の実際のコントロール者、株主、関連者、買収者および上場会社の承諾と履行」などの法律法規の規定に違反していないと判断した。承諾を規範化しない、または法に基づいて承諾を履行しない状況は存在しない。
二、最近三年間の規範運営状況、違反資金の占用、違反対外保証などの状況があるかどうか、上場会社とその持株株主、実際の支配者、現職取締役、監事、高級管理職が行政処罰、刑事処罰を受けたことがあるかどうか、取引所に監督管理措置、規律処分を取られたことがあるかどうか、または中国証券監督管理委員会に派遣された機構に行政監督管理措置を取られたことがあるかどうか。司法機関に立件捜査されているかどうか、中国証券監督管理委員会に立件調査されているかどうか、または他の権力部門に調査されているかどうかなどの状況があるかどうか
(I)最近3年間の上場企業に違反資金の占有、違反対外保証などの状況があるかどうかは、上場企業の最近3年間の年度報告、会計士事務所が発行した上場企業の最近3年間の監査報告と関連者の資金往来状況の特別説明に基づき、中国証券監督管理委員会、上交所のウェブサイトに問い合わせたところ、本財務顧問は上場企業は最近3年間、実際のコントロール者とその関連者に資金が違反して占有され、違反して対外保証される状況は存在しない。
(II)最近3年間の上場企業とその持株株主、実際の支配者、現職取締役、監事、高級管理職が行政処罰、刑事処罰を受けたかどうか、取引所に監督管理措置、規律処分を取られたかどうか、または中国証券監督管理委員会に派遣された機関に行政監督管理措置を取られたかどうか、司法機関に立件されて捜査されているかどうか、中国証券監督管理委員会に立件されて調査されているかどうか、またはその他の権力部門に調査されているかどうかなどの状況
上場企業及びその持株株主、実際の支配者、現職取締役、監事及び高級管理職が発行した承諾、上場
