Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 取締役会監査委員会
2021年度の職務履行報告
「会社法」、中国証券監督管理委員会「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「会社定款」、「 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、浙江 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 医薬株式会社（以下は「会社」と略称する）取締役会監査委員会（以下は「監査委員会」と略称する）は会社及び全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、勤勉に責任を果たし、上場会社の外部監査を確実に効果的に監督し、会社の内部監査業務を指導し、会社が有効な内部統制を確立し、真実、正確、完全な財務報告を提供することを促進し、取締役会の科学、効率的な意思決定は、専門的なサポートを提供します。委員会の2021年度の仕事を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
同社は2019年4月19日に第3回取締役会第1回会議を開き、「選挙 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 第3回取締役会専門委員会メンバーに関する議案」を審議し、可決し、韓海敏さん、張逸男さん、鄭化先さんを委員会メンバーに選出し、そのうち韓海敏さんが主任委員を務めた。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間内、会社監査委員会は4回の会議を開き、各委員は忠実義務と勤勉義務を確実に履行し、自身の専門的優位性を十分に発揮し、運用し、取締役会の科学的、効率的な意思決定に重要な意見と提案を提供し、具体的な状況は以下の通りである。
会議時間会議回審議事項
1、『 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 取締役会審査委員会2020年度職務履行報告』
2、『 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020年度財務決定第三回取締役会審査計算報告』
2021年4月14日委員会2021年第1 3回、『 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020年年度報告』次会議(全文及び要約)
4、『 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2021年度日常関連取引予案』
5、『会社の継続雇用2021年度監査機構に関する議案』
第3回取締役会監査『 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2021年第1四半期度報2021年4月16日委員会2021年第2回
次会議のお知らせ
第三回取締役会監査1、「 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020年半年度報2021年8月23日委員会2021年第三告」(全文及び要約)
次会議2、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」
2021年第3四半期報告2021年10月26日委員会2021年第4四半期
次会議のお知らせ
三、監査委員会2021年度の職務履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
各位の委員は調査と評価の基礎の上で、対立信会計士事務所(特殊普通パートナー)2021年度の監査の仕事は公正で客観的な評価の総括を行って、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券の就職資格を備えて、豊富な上場会社の監査の仕事の経験を持って、執業の過程の中で独立して、客観的で、公正な監査の原則を堅持したと思っています。約束の期限内に会社から委託された各仕事をよりよく完成することができる。監査委員会は取締役会に立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関に再雇用することを提案した。
2、内部監査業務の指導
報告期間内、会社は重点的に内部監査の仕事の規範性と有効性に注目し、各位の委員は真剣に会社の内部監査の仕事の計画と総括を審査し、同時に会社の内部監査部門に監査計画に厳格に従って実行するように促し、そして内部監査の仕事に対して指導的な意見を提出し、内部監査部門の有効な運営を促進した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題は発見されなかった。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社が作成した監査された2021年度財務会計報告に対して真剣に審査を行い、委員会は会社の財務報告が真実で、正確で、完全であると考え、企業会計準則及び会社の財務制度などの関連規定に基づいて作成し、会社の2021年度の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映した。詐欺や不正行為その他の重大な誤りが存在しない場合、重大な会計誤り調整、重大な会計政策及び推定変更が存在しない場合。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、監査委員会は社内制御部門を指導し、内部制御業務を真剣に展開し、内部制御制度を確立し、健全にし、関連制度規範の要求を実行し、社内制御制度の執行に対する監督検査を強化し、会社の2021年度の内部制御自己評価業務を完成させ、各位の委員は自分の専門優位性を十分に発揮し、会社のガバナンス構造と内部制御制度の建設を積極的に推進した。委員会は、会社はすでに比較的健全で完備した内部制御管理システムを構築し、会社は今年度「企業内部制御基本規範」などの関連規定に基づいてすべての重大な面で有効な内部制御を維持し、会社の全体利益と株主の合法的権益を確実に保障したと考えている。
5、管理層、内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は会社の管理層、内部監査部門及び立信会計士事務所などの関係者とタイムリーで有効な情報コミュニケーションを維持し、各方面の仕事を積極的に協調し、監査の仕事の効率を高め、会社の各監査の仕事が所定の時間と計画に従ってタイムリーに完成することを確実に保障した。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は上海証券取引所の「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 取締役会審査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、忠実義務と勤勉義務を確実に履行し、会社内の管理レベルの向上と経営リスクの防止を推進した。財務管理と合法的なコンプライアンスの健全化などの面で積極的かつ有効な役割を果たし、監査委員会の職責をよりよく履行した。
Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 取締役会監査委員会2022年3月31日
