Zhejiang Feida Enviromental Science & Technology Co.Ltd(600526)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
『上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営』(上証
[2022]2号)の要求を出して、 Zhejiang Feida Enviromental Science & Technology Co.Ltd(600526) (以下「会社」と略称する)
取締役会監査委員会(以下「監査委員会」と略称する)は2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の人員構成
会社の監査委員会は7人の取締役で構成され、そのうち、独立取締役4人、非独立取締役3人である。
招集者は会計専門独立取締役の楊莹が担当する。監査委員会の人員構成は関連監督管理の要求と
会社制度の規定。
二、監査委員会会議の開催状況及び重大事項に関する特別意見
(I)2021年度、監査委員会は計8回の会議を開催した。各会議には各委員が自ら参加する
加えて、具体的には以下の通りです。
会議の開催日の審議事項の決議状況
2021年第1回会議2021年3月16日余乾フィダグリーン環境有限会社の抹消に関する議案は一致して同意した。
会社の2020年度報告及び報告の概要、任命について
天健会計士事務所は会社の監査機関の議案であり、
2020年度内部監査業務報告、2021年内部審査
2021年第2回会議2021年4月6日合意計画、会社2020年度内部統制評価報
会社の日常関連取引について2020年度計画書
行状況と2021年度計画の議案
2021年第3回会議2021年4月27日会社2021年第1四半期報告全文及び本文一致同意
会社は株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する。
2021年第4回会議2021年7月26日大関連取引予案の関連議案(計14項)に合意
2021年第5回会議2021年8月24日会社2021年半年度報告及び要約一致同意
2021年第6回会議2021年10月27日会社2021年第3四半期報告一致同意
会社は株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する。
2021年第7回会議2021年12月15日連合取引に関する議案（計20件）、会社と
浙江フィダ華蕴科技発展有限会社は重大な関門に署名した。
連合取引協定の議案
2021年第8回会議2021年12月24日余剰グリーンエネルギー有限会社の増資に関する議案は一致して同意した。
(II)報告期間内に発行された重大事項特別意見
1.余干フィダグリーン環境有限会社の抹消に関する議案
余乾フィダグリーン環境有限会社(以下「余乾環境」と略称する)は現在すでに実際の経験がない
経営性業務が発生し、余剰業務環境を抹消することは会社の資源配置と資産構造を最適化し、運営管理を高めるのに役立つ。
理効率は、会社と株主の全体的な利益に合致する。双方の株主は持株比率によって余剰労働環境を分配することができる。
資産を配分し、公平で合理的である。会社の取締役会のメンバーの中に今回の取引に関する採決を回避しなければならない関連取締役はいません。
取締役会の意思決定手順は関連法規制度の規定に合致する。今回の取引で損害を受けた会社及びその他の株は発見されなかった。
東利益の場合。
2.天健会計士事務所の会社監査機関への任命に関する議案
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券先物関連業務の就職資格を有し、
上場企業に監査サービスを提供する経験と能力は、執業過程で独立監査の原則を堅持し、客観的である。
公正、公正に会社の財務状況と経営成果を反映し、会社に専門監査サービスを提供することができる。
十分な投資家の保護能力があり、プロジェクトメンバーは「中国公認会計士職業道徳規則」に違反していない。
独立性に対する要求の状況は、最近3年間刑事処罰、行政処罰を受けていない。だから、私たちは継続することに同意します。
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して会社の2021年度内部統制と財務報告を担当する
監査機関は、この事項を取締役会の審議に提出することに同意した。
3.会社日常関連取引2020年度計画執行状況と2021年度計画に関する議案
この日常関連取引計画は合理的に手配され、会社の正常な生産経営に必要であり、各方面に有利である。
業界の協力、優位性の相互補完、資源の合理的な配置を実現し、コストをコントロールし、会社の利益能力を強化し、学生を保障する。
生産経営の安全と安定は、会社と株主の全体的な利益に合致する。各方面は公平公正の原則と参照に基づいている。
市場価格協定取引価格は、公平で合理的である。関連取締役は本議案の採決を回避し、取締役会の決定手順
関連法規制度の規定に合致する。会社及びその他の株主の利益を損なう状況は発見されなかった。今回の関門
連取引議案は会社の株主総会の承認を得なければならず、当該関連取引と利害関係のある関連者は
株主総会における当該議案に対する投票権の行使を放棄する。
4.会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集すること及び重大な関連取引の予案(以下
「今回の取引予案」と略称する)に関する議案
今回の取引予案は会社の戦略需要と実際の状況に合致し、環境保護産業の多分野の配置を完備させ、環境保護産業関連業務を統一的に効率的に展開し、会社の核心競争力と総合実力を高め、会社と株主の全体利益に合致する。各方面は公平公正の原則と市場価格協定を参照する取引価格に基づいて、公平で合理的である。関連取締役は今回の取引予案に関する議案の採決を回避し、取締役会の決定手順は関連法規制度の規定に合致した。会社及びその他の株主の利益を損なう状況は発見されなかった。今回の取引予案に関する議案は会社の株主総会の承認を得なければならず、株主総会をしばらく開かないことに同意し、今回の取引予案に関する監査、評価などの仕事が完了した後、会社は再び取締役会会議を開いて関連事項を審議し、それから法に基づいて株東大会を開き、当該関連取引と利害関係のある関連者は株主総会で当該議案に対する投票権の行使を放棄しなければならない。
5.会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金及び関連取引(以下「今回の取引」と略称する)を募集することに関する議案
(1)今回の取引に関する議案は、取締役会会議の審議を提出する前に、会社の独立取締役の事前同意を得た。
(2)今回の取引に関する議案はすでに会社の第8回取締役会第3回会議で審議され、関連取締役は関連取引に関する議案に対して採決を回避した。今回の取締役会会議の招集、開催、採決手続きは「中華人民共和国会社法」などの法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、決議内容は合法的で、有効である。
(3)会社はすでに中国証券監督管理委員会と国務院の関係主管部門に登録された資産評価機構を招聘して標的資産に対して監査、評価を行った。評価機構は評価過程で相応の評価プログラムを実施し、独立性、客観性、科学性、公正性などの原則に従い、コンプライアンスを運用し、目標資産の実際の状況に合致する評価方法を運用し、選択した参照データ、資料は信頼できる。資産評価価値は公正で、正確である。評価方法の選択は適切で、評価結論は合理的で、評価方法と評価目的の相関性は一致している。今回の取引に係る標的資産の最終取引価格は、浙江省人民政府国有資産監督管理委員会(以下「浙江省国資委員会」と略称する)に届け出られた資産評価報告書に記載された標的資産の評価基準日までの評価価値を基に、取引各方面が協議して確定し、標的資産の取引定価は公正である。
(4)今回の取引は会社の戦略的需要と実際の状況に合致し、環境保護産業の多分野の配置を改善し、環境保護産業関連業務を統一的に効率的に展開し、会社の核心競争力と総合実力を高め、会社と株主の全体的な利益に合致する。
(5)今回の取引に関する議案は会社の株主総会の承認を得なければならず、当該関連取引と利害関係のある関連者は株主総会における当該議案に対する投票権の行使を放棄しなければならない。今回の取引は浙江省国資委員会の承認、中国証券監督管理委員会の承認を得る必要がある。
以上、今回の取引は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社重大資産再編管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び会社定款の規定に合致し、会社の利益に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは今回の取引の全体的な手配に同意します。
6.会社と浙江フィダ華蕴科技発展有限会社が重大な関連取引協定に署名した議案について
今回の日常関連取引は会社の市場開拓、正常な生産経営に必要であり、専門協力、優位性の相互補完、資源の合理的な配置、利益能力の強化、会社の業務発展の促進に有利であり、会社と株主の全体的な利益に合致する。各方面は公平公正の原則と市場価格協定を参照する取引価格に基づいて、公平で合理的である。会社の取締役会のメンバーの中に今回の取引について採決を回避しなければならない関連取締役はなく、取締役会の決定手順は関連法規制度の規定に合致し、会社及びその他の株主の利益を損なう状況は発見されなかった。今回の日常関連取引議案は会社の株主総会の承認を得なければならず、当該関連取引と利害関係のある関連者は株主総会における当該議案に対する投票権の行使を放棄しなければならない。
7.増資余剰グリーンエネルギー有限会社に関する議案
余乾グリーンエネルギー有限会社は余乾県生活ごみ焼却発電PPPプロジェクト運営会社である。今回の取引はグリーンエネルギー有限会社が融資業務をよりよく展開することに有利であり、その運営プロジェクトの順調な結末と生産開始を保障し、会社の総合実力を強化し、会社と株主の全体的な利益に合致する。双方の株主はそれぞれ持株比率によって標的会社に増資し、公平で合理的である。会社の取締役会のメンバーの中に今回の取引について議決を回避しなければならない関連取締役はなく、取締役会の意思決定プログラムは関連法規制度の規定に合致し、今回の取引に会社及びその他の株主の利益を損なう状況は発見されなかった。
三、監査委員会の主な職責履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、監査委員会は真剣に討論し、評価した結果、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健事務所」と略称する)はすでに21年連続で会社の外部監査に従事し、勤勉に責任を果たし、会社の組織構造と経営状況に対して比較的に熟知しており、独立、客観、公正に会社のために監査業務を展開することができ、十分な投資家保護能力を持っていると考えている。監査委員会は取締役会に審議を要請した:天健事務所を2021年度の内部統制と財務報告の監査機関として引き続き招聘した。
2、検査を経て、会社が実際に天健事務所に支払った2021年度の内部統制と財務報告監査費用の合計250万元は、会社の2021年度報告書に開示された監査費用の状況と一致している。
3、天健事務所と監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行い、天健事務所に業務規則と業界自律規範を厳格に遵守し、計画通りに監査業務を完成し、監査報告書を発行するよう積極的に促した。
(II)内部監査業務の指導
内部監査業務計画の実施を審査、督促し、内部監査業務報告を審査し、内部監査部門の有効な運行を指導する。
(III)会社の財務報告書を審査する
会社の会計政策、財務情報と財務報告書を審査した結果、会社の財務報告書は真実で、正確で、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映していると考え、取締役会の審議に提出することに同意した。(IV)内部制御の有効性の評価
会社の2020年度内部監査業務報告などの資料を審査し、会社の内部制御メカニズムの運行状況を真剣に評価した結果、内部制御評価報告基準日(2020年12月31日)、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持したと考えている。
四、全体評価
2021年度、監査委員会は関連法律法規及び会社制度の規定に従って運営を規範化し、勤勉に各職責と義務を履行し、会社が絶えず内部統制を完備し、真実で正確で完全な財務報告を提供し、科学的に規範的に政策決定と経営を提供することを効果的に促進し、会社と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。
委員:楊莹、羅水源、胡運進、趙琳、沈東昇、周勝軍、
