証券コード： Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 証券略称： Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 公告番号：2022009 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際の資金募集状況
2019年9月19日に開催された第1回取締役会第16回会議決議と2019年10月14日に開催された2019年第3回臨時株主総会決議に基づき、2020年9月1日に中国証券監督管理委員会「同意6885初公開発行株式登録の承認について」(証券監督許可[20202012年12号)の承認を受け、同社はA株の初公開発行を申請し、43200000株を超えない。発行結果によると、同社は実際に1株当たり1.00元のA株4320万株を公開発行し、1株当たり発行価格は2.49元で、募集資金総額は10756800000元で、関連上場発行費用を差し引いた今回の募集資金の純額は人民貨幣7204271803元だった。実際に受け取った募集資金はすでに推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社(以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 」)が2020年9月23日に当社の募集資金特別口座に振り込み、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、ピマウェイ華振検査字第2 Central China Land Media Co.Ltd(000719) 号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、当社の募集資金残高は人民元1980171998元であり、具体的な状況は以下の表の通りである。
項目金額（人民元）
実際に募集資金8775667917を受け取った
減：発行費用（引受費用以外の発行費用）1571396114
募集資金純額7204271803
減：報告期募集資金累計使用金額（置換先期投入5272277225金額を含む）
そのうち:上緯上海技術改革一期プロジェクト16686992525
上緯(天津)風力発電材料有限会社自動化改造プロジェクト17608300
上緯興業改善専案3427501700
加：募集資金利息収入控除手数料純額48177420
2021年12月31日現在募集資金残高1980171998
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
「上海証券取引所株式上場規則」及び中国証券監督管理委員会関連文書の規定に基づき、当社の実情と結びつけて、当社は上場時に「募集資金管理制度」を制定した。当社は「募集資金管理制度」の規定に基づき、募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
当社は推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海松江支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店、富邦華一銀行上海徐匯支行(以下「口座開設行」と略称する)とそれぞれ「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)を締結した。また、当社は子会社の上緯(天津)風力発電材料有限会社、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店(上記銀行と共同で「口座開設銀行」と略称する)と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協定」(以下「四方監督管理協定」と略称する)を締結した。2021年度に「三者監督管理協議」と「四方監督管理協議」が正常に履行された。
2021年12月31日現在、当社が募集した資金の口座開設銀行での保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座残高記憶方式(人民元)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店松江支店811020103401230332263.17銀行預金5
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店7004022000438742118604銀行預金
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店7004122000439323077381銀行預金
富邦華一銀行上海徐匯支行50 Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) 30010 Zhejiang Wanliyang Co.Ltd(002434) 294222銀行預金
台北富邦銀行[注]8212 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 7391161271065銀行預金
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店700412200045032375489492銀行預金
台北富邦銀行8212 China Vanke Co.Ltd(000002) 5672658217銀行預金
合計1980171998
注:台北富邦商業銀行株式会社(以下「台北富邦銀行」と略称する)は富邦華一銀行有限会社の中国台湾地区の関連機構である。
両地の銀行法規の違いのため、台北富邦銀行は会社、上緯興業、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) と直接資金募集監督管理協定を締結できなかった。そのため、会社と募集プロジェクトの実施主体の上緯興業は「状況説明」を発行し、台北富邦銀行に富邦華一銀行有限会社に銀行対の請求書を提供するように依頼し、富邦華一銀行有限会社から Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) に引渡し、また、「募集資金管理を自覚的に規範化し、投資家の利益を保護し、関連法律法規及び「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」の規定を遵守し、募集資金の使用と保管の面で「中華人民共和国手形法」「人民元銀行決済口座管理弁法」を遵守することを約束した。などの法律、法規、規則。積極的に推薦機構、推薦代表者またはその他の従業員に協力して、会社の募集資金の使用状況を監督する。」同時に、富邦華一銀行有限会社は「説明書」を発行し、上述の案を確認した。2021年12月31日現在、台北富邦銀行の口座番号8212 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 739の口座残高は新台湾ドル5040239000元で、人民元1161271065元に換算された。口座番号8212 China Vanke Co.Ltd(000002) 567の口座残高はドル416815元で、人民元2658217元に換算されます。
当社は2020年10月28日に第2回取締役会第4回会議と第2回監事会第4回会議を開催し、「資金を募集して完全子会社に増資し、完全子会社が募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択し、当社が募集資金を使用して完全子会社上緯(天津)風力発電材料有限会社と全資孫会社上緯 Suzhou Xingye Materials Technology Co.Ltd(603928) 有限会社に増資することに同意した。「上緯(天津)風力発電材料有限会社自動化改造プロジェクト」と「上緯興業改善特別案プロジェクト」を実施し、具体的な内容は「資金を募集して完全子会社に増資し、完全子会社が募集プロジェクトを実施する公告」(2020004)を参照してください。三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
会社の2021年度募集プロジェクトの資金使用状況は、「募集資金使用状況対照表」を参照する(付表1参照)。それ以外に、会社は募集資金を他の用途に使用していません。
(二)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2020年10月28日、会社の第2回取締役会第4回会議は「募集資金を用いて事前投入プロジェクト及びすでに発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、事前投入投資プロジェクトの自己資金人民元102094497元を募集資金で置換し、発行費用を支払った自己資金1046188567元を募集資金で置換することに同意した。上記の投入状況は、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) について、自己資金で事前に資金を募集して投資項目を募集し、発行費用を支払う状況報告の鑑証報告」(ピマウェイ華振専字第2001004号)を発行した。
2020年12月31日現在、同社は募集資金151336054元を事前に募集プロジェクトに投入した自己資金に置き換え、募集資金1046188567元を発行費用を支払った自己資金に置き換える。残りの人民元869608643元は上緯興業が2021年2月8日に置換作業を完了した。
2021年3月9日、会社の第2回取締役会第7回会議は「募集資金を用いて事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、上緯興業改善特別案プロジェクトが2021年2月28日現在、人民元755998566元がまだ置換されていないことを確認し、募集資金で当該部分に事前に投入した自己資金を置換することに同意した。このうち2020年度に投入された金額は人民元279353419元である。上記の投入状況は、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 自己資金で事前に資金を募集して投資するプロジェクトの状況報告に関する鑑証報告」(ピマウェイ華振専字第2100102号)を発行した。2021年12月31日現在、会社は上記の募集資金の置換を完了した。
(三)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2021年度に会社がアイドル募集資金で一時的に流動資金を補充する場合は存在しない。
(四)アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況
2021年度に会社がアイドル募集資金を利用して製品に投資する場合は存在しない。
(五)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。
（六）余剰募集資金の使用状況
2021年度の会社は、募集資金の余剰使用状況が存在しない。
（七）募集項目の延期の場合
2021年9月7日、会社は第2回取締役会第12回会議と第2回監事会第9回会議を開き、「一部募集資金投資プロジェクトの延期に関する議案」を審議・採択した。このプロジェクトの実施に必要な一部の輸入設備の調達と設置に遅延があり、さらにこのプロジェクトの具体的な仕事の展開に一定の影響を及ぼした。会社は総合評価分析を経て、慎重な原則に基づいて、資金募集の投資用途と投資規模が変更されない場合、会社は「上緯興業改善特別案」プロジェクトが予定の使用可能状態に達した時間を2022年6月に調整する予定である。
2021年12月29日、 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) は第2回取締役会第14回会議と第2回監事会第11回会議を開き、「一部の資金募集投資項目の延期に関する議案」を審議・採択した。雨季が過ぎた直後に深刻な汚染天気に見舞われ、政府は企業の改築・拡張プロジェクトの施工を制限したため、プロジェクトの施工に影響を及ぼした。会社は「上緯(天津)風力発電材料有限会社自動化改造プロジェクト」が予定の使用可能状態に達した時間を2022年7月に調整した。四、募集プロジェクトの資金配置状況の調整
今回公開発行された実際募集資金純額人民元7204271803元は投入予定の募集資金金額人民元215500000000元より少ないため、募集資金投資プロジェクトの順調な実施を保障し、募集資金の使用効率を高めるため、当社の実際の状況と結びつけて、公司は2020年10月28日に第2回取締役会第4回会議、第2回監事会第4回会議を開催し、各募集項目の使用募集資金金額を調整する。五、募集項目の資金使用状況の変更
2021年度会社は募集項目を変更する資金の使用状況が存在しない。六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに
