証券コード： Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 証券略称： Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 公告番号：2022011 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585)
株主総会授権取締役会の特定対象への簡易手続の要請について
株式発行の公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。一、今回の授権事項の概要
《科創板上場会社証券発行登録管理方法(試行)》《上海証券取引所科創板上場会社証券発行上場審査規則》《上海証券取引所科創板上場会社証券発行引受実施細則》などの法律法規と規範性文書の関連規定に基づき、 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) (以下「会社」と略称する)は2022年3月30日に第2回取締役会第16回会議を開催した。「株主総会授権取締役会が簡易手続で特定対象に株式を発行することに関する議案」を審議・採択し、会社の取締役会が株主総会授権取締役会に融資総額が人民元3億元を超えず、最近の年末純資産の20%を超えない株式を発行することを決定することに同意し、授権期限は2021年年度株主総会が通過した日から2022年年度株主総会が開催される日までである。会社の独立取締役はこの議案に同意した独立意見を発表した。上記の議案は、会社の年度株主総会の審議に提出する必要がある。
二、今回の授権の具体的な内容
今回の株主総会の授権には、以下の内容が含まれています。
（Ⅰ）今回発行する証券の種類
今回発行される株式の種類は人民元普通株(A株)で、1株当たり1.00元です。（Ⅱ）発行対象及び発注方式
今回の株式発行は、簡易手続きで特定対象に発行する方式を採用し、発行対象は監督管理部門の規定に合致する法人、自然人またはその他の合法的な投資組織など35名を超えない特定対象とする。証券投資基金管理会社、証券会社、合格海外機構投資家、人民元合格海外機構投資家がその管理する2匹以上の製品で購入した場合、1つの発行対象と見なす。信託会社を発行対象とする場合は、自己資金でしか購入できません。最終発行対象者は、購入見積書の状況に基づき、会社の取締役会が株主総会の授権に基づいて推薦機構(主販売業者)と協議して確定する。今回発行された株式はすべての発行対象者が現金で購入した。
(III)定価基準日、発行価格及び定価原則
今回の発行は引合発行方式を採用し、定価基準日は発行期間初日である。今回発行された発行価格は、定価基準の20取引日前の株式取引平均の80%を下回らない。最終発行価格は株主総会の授権後、会社の取締役会が関連規定に従って引合結果に基づいて主販売業者と協議して確定する。発行対象者に「科創板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」第五十七条第二項の規定状況がある場合、関連発行対象者は今回の発行定価の引合過程に参加しないが、他の発行対象者の購入競売結果を受け入れ、他の発行対象者と同じ価格で今回発行された株式を購入する。
定価基準日前20取引日株式取引平均=定価基準日前20取引日株式取引総額/定価基準日前20取引日株式取引総量。会社の株式が当該20取引日以内に配当、配当、配当、資本積立金の増資などの除権、配当事項によって株価調整を引き起こす場合、調整前の取引日の取引価格に対して相応の除権、配当調整後の価格で計算する。定価基準日から発行日までの間、会社が配当金の配布、配当金の送付、または積立金の配当金の転増などの配当、除権事項が発生した場合、今回発行された発行最低価格は相応に調整される。
(IV)発行部数
今回発行された株式募集資金の総額は人民元3億元を超えず、最近の年末の純資産の20%を超えない。発行数量は募集資金総額を発行価格で割って確定し、発行前の会社の株式総数の30%を超えない。
（V）販売制限期間
発行対象者が購入した今回発行された株式は、今回の発行が終了した日(すなわち、今回発行された株式が名義に登録された日)から6ヶ月以内に譲渡してはならない。発行対象に「科創板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」第五十七条第二項の規定状況がある場合、関連発行対象者が購入した今回の発行株式は、今回の発行が終了した日(すなわち、今回発行した株式が名義に登録された日)から18ヶ月以内に譲渡してはならない。発行対象が取得した上場企業が特定対象に発行した株式は、上場企業が株式配当、資本積立金の転増などの形式で派生して取得した株式も上述の株式ロック手配を遵守しなければならない。販売制限期間が満了した後、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の関連規定に従って執行する。
(VI)募集資金の用途
会社は募集資金を会社の主な業務関連プロジェクトと補充流動資金に使用する予定で、補充流動資金に使用する割合は監督管理部門の関連規定に合致しなければならない。同時に、募集資金の使用は以下の規定に合致しなければならない。
1、科学技術イノベーション分野の業務に投資しなければならない。
2、国の産業政策と関連環境保護、土地管理などの法律、行政法規の規定に合致する。3、資金を募集して使用して財務的な投資を行ってはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
4、資金募集プロジェクトの実施後、持株株主、実際の支配者及びそのコントロールする他の企業と重大な不利な影響を構成する同業競争、公平を失った関連取引を新たに増加したり、会社の生産経営の独立性に深刻な影響を与えたりしない。
(VII)発行前の繰越利益の手配
今回の発行が完了すると、今回の発行前に会社がロールバックした未分配利益は、今回の発行が完了した新旧株主が発行後の株式比率で共有される。
（VIII）上場場所
今回発行される株式は上海証券取引所科創板に上場する。
（Ⅸ）授権有効期間
本授権は、2021年度株主総会の通過日から2022年度株主総会の開催日までとする。
(X)取締役会に対する今回の発行の具体的な事項の授権
授権取締役会は本議案及び「科創板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」などの法律、法規及び規範性文書に合致する範囲内で、今回の発行に関連するすべての事項を全権的に処理し、以下を含むが、限らない。
1、授権取締役会は国家法律法規、証券監督管理部門の関連規定と株主総会決議に基づき、会社が今回の株式発行の条件に合致することを確認する前提の下で、簡易な手続きで特定の対象に発行する具体的な方案を確定し、実施し、発行タイミング、発行数量、発行価格、発行対象、具体的な購入方法、購入割合を含むが、それに限らない。今回の発行に関する募集説明書及びその他の関連書類を通じて;
2、授権取締役会は今回発行した申告事項を処理し、監督管理部門の要求に基づいて、今回発行した関連申告書類及びその他の法律書類を作成、修正、署名、提出、補充提出、執行、公告し、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所などの関連監督管理部門のフィードバック意見を返信することを含むが、これに限らない。
3、授権取締役会は今回の発行に関するすべての協議と申請書類を署名、修正、提出、提出、提出、実行し、関連申請、承認、登録、届出などの手続きを行い、今回の発行募集資金投資プロジェクトの実施過程における重要な契約と重要な書類に署名する。今回発行された募集資金特別口座を設立し、募集資金の使用に関する事項を処理する。
4、監督管理部門の規定と要求に基づいて、発行条項、発行方案、募集資金金額及び運用計画などの今回の発行関連内容に対して適切な改訂と調整を行う。
5、今回の発行が完了した後、今回の発行上場案の実施結果と監督管理部門の規定と要求に基づき、取締役会に会社定款と内部制御制度に関する条項を修正することを授権し、取締役会とその委任者に工商変更登録、届出などの関連事項を授権する。
6、今回の発行が完了した後、今回発行した株式は上海証券取引所及び中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録、ロックと上場などの関連事項を処理する。
7、今回の発行前に、会社が株を送ったり、株を増やしたりして、その他の原因で会社の総株価が変化した場合、授権取締役会はこれに基づいて今回の発行数の上限を相応に調整する。
8、今回の発行決議の有効期間内に、今回の発行政策または市場条件が変化した場合、新しい政策によって今回の発行案に対して相応の調整を行い、今回の発行事項を引き続き処理する。不可抗力が発生したり、今回の発行計画を実施しにくくしたり、実施することができるが、会社に極めて不利な結果をもたらす場合、適宜今回の発行計画を調整したり、実施を遅らせたり、発行申請を取り消したりすることを決定することができる。
9、今回の発行に参与する仲介機構を招聘し、今回の発行申告事項及びその他の手続き及び仕事を行う。
10、関連法律法規及び「会社定款」が許可した場合、今回の発行に関連するその他の事項を処理する。
ここに公告する。
Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 取締役会2022年4月1日
