募集資金2021年度の保管と実際の使用状況に関する特別報告
一、募集資金の基本状況1.実際の資金調達状況
2019年9月19日に開催された第1回取締役会第16回会議決議と2019年10月14日に開催された2019年第3回臨時株主総会決議に基づき、2020年9月1日に中国証券監督管理委員会「株式登録の承認について6885初公開発行の承認」(証券監督許可[20202012号)の承認を受け、貴社はA株の初公開発行を申請して43200000株を超えない。発行結果によると、当社は実際に1株当たり1.00元のA株4320万株を公開発行し、1株当たり発行価格は2.49元で、募集資金総額は10756800000元で、関連上場発行費用を差し引いた今回の募集資金の純額は7204271803元である。実際に受け取った募集資金はすでに推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社(以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 」)が2020年9月23日に当社の募集資金特別口座に振り込み、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、ピマウェイ華振検査字第2 Central China Land Media Co.Ltd(000719) 号の検査報告書を発行した。2.募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、当社の募集資金残高は人民元1980171998元で、詳細は下表を参照してください。
項目金額（人民元）
実際に募集資金8775667917を受け取った
減：発行費用（引受費用以外の発行費用）1571396114
募集資金純額7204271803
減：報告期募集資金累計使用金額（置換先期投入金額を含む）5272277225
そのうち:上緯上海技術改革一期プロジェクト16686992525
上緯(天津)風力発電材料有限会社自動化改造プロジェクト17608300
上緯興業改善専案3427501700
加：募集資金利息収入控除手数料純額48177420
2021年12月31日現在募集資金残高1980171998
二、募集資金の管理状況
「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」及び中国証券監督管理委員会関連文書の規定に基づき、当社の実情と結びつけて、当社は上場時に「資金募集管理制度」を制定した。当社は「募集資金管理制度」の規定に基づき、募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
当社は推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海松江支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店、富邦華一銀行上海徐匯支行(以下「口座開設行」と略称する)とそれぞれ「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)を締結した。また、当社は子会社の上緯(天津)風力発電材料有限会社、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店(上記銀行と共同で「口座開設銀行」と略称する)と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協定」(以下「四方監督管理協定」と略称する)を締結した。2021年度に「三者監督管理協議」と「四方監督管理協議」が正常に履行された。
2021年12月31日現在、当社が募集した資金の口座開設における保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座の初期預け入れ金額2021年12月31日現在残高
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海松江支店81102010340123033152825667917226317
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店7004122000438742550 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 118604
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店70040212200043832400 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 77381
富邦華一銀行上海徐匯支行50 Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) 30010 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 0 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 34294222
台北富邦商業銀行株式会社8212 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 7391161271165
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海松江支店7004122000450325375489492
台北富邦銀行8212 China Vanke Co.Ltd(000002) 5672658217
合計87756679171980171998
注:台北富邦商業銀行株式会社(以下「台北富邦銀行」と略称する)は富邦華一銀行有限会社の中国台湾地区の関連機構である。
両地の銀行法規の違いのため、台北富邦銀行は当社、上緯興業、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦と直接資金募集監督管理協定を締結できなかった。そのため、当社及び募集プロジェクトの実施主体の上緯興業は『状況説明』を発行し、台北富邦銀行に富邦華一銀行有限会社に銀行対の請求書を提供するように依頼し、富邦華一銀行有限会社から Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) に引渡し、また、「募集資金管理を自覚的に規範化し、投資家の利益を保護し、関連法律法規及び「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」の規定を遵守し、募集資金の使用と保管の面で「中華人民共和国手形法」、「人民元銀行決済口座管理弁法」を遵守することを約束した。などの法律、法規、規則。積極的に推薦機構、推薦代表者またはその他の従業員に協力して、会社の募集資金の使用状況を監督する。」同時に、富邦華一銀行有限会社は「説明書」を発行し、上述の案を確認した。2021年12月31日、台北富邦銀行、口座番号8212 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 739の口座残高は新台湾ドル5040239000元で、人民元1161271065元に換算された。口座番号8212 China Vanke Co.Ltd(000002) 567の口座残高はドル416815元で、人民元2658217元に換算されます。
三、募集資金の実際使用状況1.募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
当社の2021年度募集プロジェクトの資金使用状況については、「募集資金使用状況対照表」（別表参照）を参照してください。その他、当社は募集資金をその他の用途に使用していません。2.募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
当社は2020年10月28日に第2回取締役会第4回会議決議を開催し、「募集資金を用いて事前投入プロジェクト及びすでに発行費用を支払った自己調達資金を置換することに関する議案」を審議し、可決し、2020年9月30日までに事前投入プロジェクトの自己調達資金人民元1020944697元を募集資金で置換することに同意した。発行費用を支払った自己資金1046188567元を募集資金で置き換える。ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)は、ピマウェイ華振専字第2001004号「 Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) 2020年9月30日までに自己資金で資金を調達して資金を募集する投資プロジェクトの状況報告書」を発行した。
当社は2021年3月9日に第2回取締役会第7回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議し、可決した。議案の置換金額は合計755998566元である。ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)は、ピマウェイ華振専字第210012号「自己資金で資金を募集して投資プロジェクトを事前に投入した状況報告の鑑証報告」を発行した。
2021年12月31日までに、当社は上記の募集資金の交換を完了しました。
3.遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する場合
2021年度において当社は、遊休募集資金で一時的に流動資金を補充することはありません。
4.アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年度当社は、アイドル募集資金を利用して製品に投資することはありません。
5.超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト（資産の買収等を含む）に使用される場合
当社では、建設中のプロジェクトや新プロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金が使用される場合はありません。
6.余剰募集資金の使用状況
2021年度当社では、節余募集資金の使用状況は存在しません。
四、募集プロジェクトの資金配置状況の調整
今回公開発行された実際募集資金純額人民元7204271803元は投入予定の募集資金金額人民元215500000000元より少ないため、募集資金投資プロジェクトの順調な実施を保障し、募集資金の使用効率を高めるため、当社の実際の状況と結びつけて、当社は2020年10月28日に第2回取締役会第4回会議、第2回監事会第4回会議を開催し、各募集項目の使用募集資金金額を調整する。当社は2021年3月9日に第2回取締役会第7回会議、第2回監事会第5回会議を開き、一部の投資項目をキャンセルした。五、募集項目の資金使用状況の変更
2021年度当社では、募集項目を変更する資金の使用状況はありません。
六、募集プロジェクトの延期状況
当社は2021年9月7日に第2回取締役会第12回会議、第2回監事会第9回会議を開催し、「一部募集資金投資プロジェクトの延期に関する議案」を審議、採択した。さらに、このプロジェクトの具体的な仕事の展開に一定の影響を及ぼした。会社は総合評価分析を経て、慎重な原則に基づいて、資金募集の投資用途と投資規模が変更されない場合、会社は「上緯興業改善特別案」プロジェクトが予定の使用可能状態に達した時間を2022年6月に調整する予定である。
当社は2021年12月29日に第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第11回会議を開き、「一部の資金募集投資プロジェクトの延期に関する議案」を審議、採択した。雨季が過ぎた直後に深刻な汚染天気に見舞われ、政府は企業の改築・拡張プロジェクトの施工を制限したため、プロジェクトの施工に影響を及ぼした。会社は“上緯(天津)風力発電材料有限会社を自動化します
