2021年度監事会業務報告
2021年、 Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの制度の規定に厳格に従う。会社の利益と株主権益に責任を負う態度に基づいて、関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開する。会社の経営管理、内部統制状況、財務状況、関連取引状況及び会社の取締役、高級管理職の職責履行状況、会社の重大事項の意思決定手順とコンプライアンス状況などの面に対して有効な監督を行い、会社と株主全体の利益を維持し、監事会の職能を有効に発揮した。2021年の監事会の仕事状況を以下に報告する:一、報告期間内、監事会の仕事状況
2021年3月18日、会社の2021年第1回臨時株主総会の審議を経て可決され、会社は監事会の交代選挙を完了した。第5回監事会は3人の非従業員代表監事の耿愛武さん、李金譲さん、任建新さんと2人の従業員代表監事の蒋鑫涛さん、程航さんが共同で設立し、同日開かれた第5回監事会の第1回会議で耿愛武さんを第5回監事会の議長に選出した。
（Ⅰ）会議の開催状況
報告期間中、会社の監事会は全部で7回の会議を開き、会議の招集、開催及び採決手続きはいずれも「会社法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致した。過去の会議はすべて監事会の議長が主宰し、全体の監事はすべて自ら各会議に参加し、会議の議案はすべて審議され、会議の具体的な状況は以下の通りである。
シーケンス番号開催時間会議の回審議で可決された議案
1 202103.02第4回監事会第1回、「監事会の交代選挙及び第5回監事会の非職15回会議工代表監事候補の指名に関する議案」。
2 202103.18第5回監事会第1、「会社第5回監事会主席の選挙に関する議案」。1回の会議.
1、『会社2020年度監事会業務報告に関する議案』。第5回監事会第2、「会社の2020年年度報告とその要約に関する議案」。3 202104.19二次会議3、「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」4、『会社の2020年度利益分配予案に関する議案』；5、『会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する
議案
6、『会社の2020年度日常関連取引及び2021年度日常関連取引の予想を確認することに関する議案』；
7、『会社の会計政策の変更に関する議案』；
8、『会社の2021年度監査機構の再雇用に関する議案』。4 202104.28第5回監事会第1、「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」。3回の会議.
5 202108.25第5回監事会第1、「会社の2021年半年度報告とその要約に関する4回の会議議案」。
第5回監事会第1、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」。6 202110.26五回会議2、『通州湾超限装備製造基地プロジェクトの締結について
協議する。
7 202111.26第5回監事会第1、「(II)会議に列席する状況
報告期間中、会社の監事会のメンバーは会社が開いた前回の取締役会会議と株主総会に列席した。監事は取締役会会議に列席する形式を通じて会社の重要な意思決定、決定の研究に参加し、会議の招集、開催、採決手続き、採決結果などに対して有効な監督を行い、決定が国の法律法規、「会社定款」と株主の利益などに合致するかどうかについて有効な監督を行い、会社と全体の株主の合法的権益を確実に守った。
二、監事会が2021年の関連事項について発表する意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから、監事会の職能を真剣に履行する。会社の法に基づく運営状況、財務状況、買収・売却資産、関連取引、対外保証及び関連側の資金占用、内部コントロールなどの面について真剣に監督・検査を行った。検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は法に基づいて会社が開催した取締役会と株主総会に列席し、取締役会、株主総会の招集開催手順、意思決定手順、取締役会が株主総会決議の執行状況、および取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督と検査を行った。
規範性文書と「会社定款」の規定;取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行した。会社はすでに比較的に完備した内部制御システムを確立し、法律法規と会社の実際の状況の変化に基づいて適時に各内部制御制度を改訂し、完備した。会社の情報開示は真実、正確、完全、タイムリー、公平である。会社の取締役、高級管理職は職務を履行する時、法律法規、「会社定款」に違反し、会社、株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間中、全株主に責任を負う態度に基づいて、監事会は会社の財務管理、財務状況などの状況に対して監督と検査を行い、四半期、半年度と年度の財務報告を真剣に審査した。
監事会は、会社の財務体系が完備し、制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。会社は定期的に真実、正確、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を報告し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2021年度の財務報告に対して発行した基準に保留意見のない監査報告は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映することができる。
(III)会社買収・売却資産取引状況
報告期間中、会社は資産の買収、売却の取引状況が発生しなかった。
監事会は、報告期間内に、会社には裏取引や株主権益を損なう状況はなく、法律法規や「会社定款」の規定に違反する状況もないと考えている。
（IV）会社関連取引状況
2021年度、会社及び完全子会社の宝鶏寧泰新材料有限会社(以下「宝鶏寧泰」と略称する)の予想範囲内の日常関連取引の実行状況は以下の通りである。
実際発生金額予測金額実際発生額が関連取引関連者関連取引内容同類業務比率カテゴリ（万元）（万元）（%）
宝チタングループは関連者に再購入した。
会社合材等の材料447031100005.48%に限る
関連者の宝鶏チタン業株に関連者にチタンを購入し、
調達原材料8567401 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) .51%
材料分有限会社ジルコニウム、ニッケルなどの材料
小計/130377123000/
上記の予想日常関連取引を除き、報告期間内に発生したその他の関連取引状況は以下の通りである。
1、持株株主の宝チタングループ有限会社が会社のローンに提供する関連保証
会社が2016年12月8日、2016年12月26日に開催した第3回取締役会第15回会議、2016年第2回臨時株主総会の審議を経て、持株株主の宝チタングループ有限会社(以下「宝チタングループ」と略称する)は会社が銀行に5億元を超えない総合授信額を申請するために連帯責任保証を提供する予定である。
2021年度、2020年度に発生し2021年度まで継続し、2021年度に新たにチタングループが会社のローンに提供した関連保証の累計発生額は7007647万元で、そのうち30000万元の関連保証は2020年度に2021年まで継続し、24000万元の保証責任はすでに履行され、6000万元の保証責任はまだ履行されていない。4007647万元の関連保証は2021年に新たに発生し、保証責任はいずれも履行されていない。
今年末現在、宝チタングループが会社の融資に提供した関連保証残高は4607647万元で、2021年12月31日の日経監査純資産の72.71%を占めている。
2、会社は関連先の宝色科技（深圳）有限公司に商品を購入する
2021年1月7日、会社は関連先の宝色科学技術(深セン)有限会社(以下「宝色科学技術」と略称し、当社は19.90%の株式を保有している)と「購買契約」を締結し、会社は宝色科学技術にチタン製構造部品を購入し、契約金額は169.57万元である。2021年9月、当該契約の履行が完了した。
3、会社は関連方宜興国際環境保護城科技発展有限公司に商品を提供する
2020年6月、会社は宜興国際環境保護城科学技術発展有限会社(以下「宜興環境保護城」と略称する)の3台の環境保護設備の入札に参加した。宜興環境保護城の総合評価後、当社をサプライヤーと確定した。会社は2020年6月5日に宜興環境保護城と設備「請負契約」を締結し、契約金額は320万元である。会社は2020年8月26日、2020年9月15日に開催された第4回取締役会第16回会議、2020年第2回臨時株主総会を経て、宜興環境保護城理事長、総経理周春松氏を会社の独立取締役に選出し、「深セン証券取引所創業板上場規則」の規定に基づき、宜興環境保護城は会社の関連法人に属し、上述の取引は関連取引を構成している。この事項会社は2020年年度報告書で説明しており、2021年2月、この契約の履行が完了した。
2021年4月25日、会社は宜興国際環境保護城科学技術発展有限会社(以下「宜興環境保護城」と略称する)と設備「加工請負契約」を締結し、契約金額は8万元である。この契約は当月に履行された。
2021年5月10日、会社は宜興環境保護城と「加工請負契約」を締結し、宜興環境保護城は会社にガスケットを購入し、契約金額は0.34万元である。2021年11月、当該契約の履行が完了した。
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び会社の「関連取引管理制度」の関連規定に基づき、上述の会社と関連先の宝色科学技術と宜興環境保護城で発生した関連取引契約金額は取締役会の審議及び開示基準に達しず、会社は2021年度報告の中で開示した。
監事会は、報告期間内に、会社が発生した上述の関連取引審査・認可手続き、採決手続き及び情報開示などは「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い執行され、取引価格は市場の公正価格を根拠とし、公開、公平、公正の原則に従う。会社と全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
(V)対外保証及び株式、資産置換状況
監事会は会社の対外保証及び株式、資産置換状況を検査した。
1、報告期間内に、会社は対外保証状況が存在せず、持株株主、実際の支配者及びその他の関連者、いかなる非法人単位或いは個人に保証を提供する状況も存在しない。持株株主、実際の支配者およびその他の関連者も、会社に他人に保証を提供するように強制していない。
2、報告期間内に、会社は債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりしたことも発生しなかった。
