Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
独立取締役2021年度述職報告
会社の取締役会：
私達は Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年に「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役制度に関する指導意見」、「会社定款」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求に基づき、職責を厳守し、勤勉に法律法規と会社が与えた職責を履行し、独立、慎重、株主と会社が与えた独立取締役の権利を責任を持って行使し、積極的に会社の取締役会に参加し、取締役会が審議した関連重大事項に対して公正で客観的な独立意見を発表し、取締役会の科学的な意思決定、規範運営及び会社の発展に積極的な役割を果たした。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する:一、2021年度に取締役会、専門委員会に出席する状況
2021年、会社は18回の取締役会を開き、私たちは各会議に参加しました。具体的な状況は以下の通りです。
独立取締役氏名本年度は自ら出席して出席を依頼する回欠席回数株主取締役会回数数大会回数に列席する
洞林平18 18 0 0 4
李希元9 9 0 2
張仁寿9 9 0 0 1
張楠9 9 0 2
盧鋭9 9 0 0 1
注:元独立取締役の張楠さん、盧鋭さんは2021年7月8日に個人的な理由で第9回取締役会の独立取締役の辞任を申請した。張楠さん、盧鋭さん
氏の辞任は2021年9月18日に会社が2021年の第1回臨時株主総会を開いて新任独立取締役を選出した後に発効した。
2021年度、私たちは年内の取締役会に出席し、取締役会が審議した各議案に賛成票を投じた。
2021年度、私たちは年内の取締役会の各専門委員会会議に出席しました。報告期間内、監査委員会は3回の会議を開き、主に会計士が会社の2020年度財務監査及び内部統制監査状況、監査工作部の仕事の総括、会計士事務所の継続招聘に対する提案などの事項を審議した。指名委員会は2回の会議を開き、主に独立取締役、取締役会秘書候補の職務資格状況を審議した。報酬と審査委員会は2回の会議を開き、主に会社の指導グループの2020年度の報酬状況を審議し、独立取締役手当を調整し、会社の「中高級管理職株式激励制度の実施案の確立」を廃止した。二、2021年以内に独立意見を発表する場合
2021年度、当社は会社が発生した独立取締役の意見を発表する必要がある重要な事項について、会社の年度利益分配、関連取引などを含めて、真剣に審査し、書面の独立取締役の意見を提出しました。主な内容は以下の通りです。
1、2021年1月27日会社は第9回取締役会第8回会議を開催し、「2020年度日常関連取引の実際発生額と予想金額の差が大きいことに関する特別説明」、「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」、「遠期為替業務の展開に関する議案」について独立意見を発表した。「2021年度日常関連取引予定案」について事前審査意見を発表した。
2、2021年4月7日に会社は第9回取締役会第9回会議を開き、「2020年度利益分配予案」、「2020年度内部統制評価報告の議案」、「会社の資金占用及び対外保証状況について」、「広晟財務会社との関連預金について」、「一部の遊休資金による現金管理に関する議案」について独立した意見を発表した。
3、2021年4月23日に会社は第9回取締役会第11回会議を開き、「 Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) の株式の購入及び関連取引に関する議案」に対して事前審査意見と独立意見を発表した。
4、2021年5月19日に会社は第9回取締役会第12回会議を開き、「取締役会秘書の任命に関する議案」に対して独立した意見を発表した。
5、2021年5月21日に会社は第9回取締役会第13回会議を開き、「不動産資産の調整処置に関する議案」に対して独立意見を発表した。
6、2021年6月23日に会社は第9回取締役会第14回会議を開き、「南寧燎旺車灯株式会社の買収合併に関する議案」に対して独立意見を発表した。7、2021年8月16日に会社は第9回取締役会第15回会議を開き、「董監高責任保険の購入に関する議案」に対して独立意見を発表した。
8、2021年8月25日に会社は第9回取締役会第16回会議を開き、「関連者の資金占用状況について」、「対外保証状況に関する特別説明」、「2021年上半期の長期送金業務の展開について」、「資産処置に関する議案」、「李希元、張仁寿を会社の独立取締役候補に指名する議案について」、「南寧燎旺が広晟財務会社に総合信用限度額を申請する議案について」、「外国為替保証業務の展開に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」について独立した意見を発表し、「南寧燎旺が広晟財務会社に総合信用限度額を申請する議案について」に対して事前審査意見を発表した。
9、2021年9月28日に会社は第9回取締役会第17回会議を開き、「重大資産購入及び関連取引案に関する議案」、「広東省広晟財務有限会社とに署名する議案について」に対して事前審査意見と独立意見を発表した。
102021年10月27日会社は第9回取締役会第19回会議を開き、「重大資産購入及び関連取引案に関する議案」に関する事項について、事前審査意見と独立意見を発表し、再編事項に関連する評価機構の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性、評価定価の公正性について独立意見を発表した。
112021年10月29日に会社は第9回取締役会第20回会議の決議を開き、「一部の自家用不動産を投資性不動産に変更し、コストモデルを採用して計量する議案について」に対して独立した意見を発表した。
122021年11月8日に会社は第9回取締役会第21回会議の決議を開き、「完全子会社の51%の株式譲渡に関する議案」に対して独立意見を発表し、「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」に対して事前審査意見と独立意見を発表した。
132021年11月23日に会社は第9回取締役会第23回会議の決議を開き、「不動産資産の処置に関する議案」、「国家開発銀行への融資申請に関する議案」に対して独立した意見を発表した。
142021年12月15日に会社は第9回取締役会第24回会議の決議を開き、「完全子会社南京仏照照明器材製造有限会社の土地及び地上家屋の徴収に関する議案」、「会社の指導グループの人員の2020年度報酬試験の確認実施案に関する議案」に対して独立した意見を発表した。
152021年12月29日会社は第9回取締役会第25回会議決議を開き、「2021年度日常関連取引の実際発生額と予想金額の差が大きいことに関する特別説明」、「独立取締役手当の調整に関する議案」に対して独立意見を発表し、「2022年度日常関連取引の予想に関する議案」に対して事前審査意見と独立意見を発表した。三、日常の仕事状況及び投資家の権益を守るための仕事
1、国、監督管理部門の法律法規、部門規則と規範性文書を真剣に学び、関連法律法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、職責履行能力と仕事のレベルを確実に強化し、向上させ、会社の規範運営をさらに推進する。
2、独立取締役の職責を積極的に履行する。一つは取締役会会議の審議と決定を必要とする重大事項について、われわれはまず取締役会が提供した議案資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に議決権を行使し、取締役会で意見を発表し、取締役会の意思決定手続きの合法的なコンプライアンスを促進する。第二に、年度監査の仕事の過程で、会計士と積極的にコミュニケーションを行い、真剣に報告を聴取し、意見を提出し、会社の年度財務報告の編成、内部統制、関連取引などの重大事項の合法的なコンプライアンスを確保する。
3、報告期間内に、「会社法」、「証券法」、「上場企業管理準則」、「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求に基づき、定期的に外部監査機構、内部監査部門の会社内部制御状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の実際の経営状況と結びつけて、会社内部制御規範体系の改善に対して意見を提出した。そして、会社が提出した改善計画について持続的な関心と監督を行う。
4、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社に「情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規の要求に厳格に従い、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示義務を履行することを促し、会社の情報開示の公平性を保障し、広範な投資家の合法的権益を確実に維持する。
5、持続的に会社の生産経営状況に注目し、多種の形式を通じて会社の経営状況、重点投資プロジェクトの進展状況及び取締役会の決議執行状況に対する報告を聴取し、業界情勢及び外部市場の変化が会社の経営状況に与える影響に注目し、そして自身の経験と結びつけて会社の経営と発展状況に対して意見と提案を提出する。四、その他独立取締役特別職権の行使状況
2021年会社は正常に運営され、取締役会、株主総会の招集開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であるため、2021年に取締役会の開催を提案せず、取締役会に臨時株主総会の開催を提案せず、外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘しなかったなどの状況がある。
以上、2021年度の職責履行状況の報告です。2022年、われわれは引き続きまじめ、勤勉、慎重の原則と会社と全体の株主に責任を負う精神を受け継ぎ、国の関連法律法規の規定と要求に従って独立取締役の各職責を履行し、会社の取締役会、管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、客観的で公正な独立意見の発表を確保し、独立取締役の役割を確実に発揮する。広範な株主、特に中小株主の合法的権益をよりよく維持する。会社が取締役会の指導の下で、新しい年の中でもっと安定した経営をして、運営を規範化して、会社の利益能力を強化して、会社を持続的に、安定して、健康に前進させることを望んでいます。
独立取締役:李希元張仁寿洞林平
2022年3月30日
