北京金誠同達(深セン)弁護士事務所
について
Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062)
2021年度株主総会の
法律意見書
金深法意字[2002]第118号
深セン市福田区福華一路投行ビル5階518000電話:07552223 5518ファックス:07552223 5528
北京金誠同達(深セン)弁護士事務所
について
Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062)
2021年度株主総会の法律意見書
金深法意字[2022]第118号致: Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062)
北京金诚同达(深セン)弁护士事务所(以下「本所」と略称する)は Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) (以下「会社」と略称する)の依頼を受け、「中华人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中华人民共和国证券法」、「上场会社株主総会规则(2022年改正)」(以下「株主総会规则」と略称する)、「上場企業管理準則」「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」、深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)が発表した「深セン証券取引所上場企業株東大会ネット投票実施細則(2020年改訂)」などの法律、法規、規範書類及び「 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 株主総会議事規則」(以下「株主総会議事規則」と略称する)等の関連規定により、当所弁護士を派遣し、会社の2021年度株主総会(以下「今回の株主総会」と略称する)に関する事項を立証し、本法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した「会社定款」「株主総会議事規則」、会社の取締役会が今回の株主総会を開くために行った決議、今回の株主総会会議の通知、会社の今回の株主総会株式登録日の株主名簿、現場会議に出席した株主の出席登録記録及び証拠資料などの必要な書類と資料を審査した。
会社はすでに本に保証して、会社が本に提供した書類と行った陳述は真実で、正確で、完全で、有効で、すべて本法律の意見書に影響を与える事実と書類はすべてすでに本に開示して、提供して、隠蔽、虚偽と漏れが存在しないで、上述の書類の原件とその署名、捺印は真実で有効で、書類のコピー、コピー、スキャン、コピーは原本、正本と一致します。
本法律意見書において、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続き、会議に出席する人員の資格、招集者の資格、採決手続きと採決結果が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致するかどうかについてのみ意見を発表する。今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性、正確性について意見を発表しない。
本同意は本法律意見書を会社の今回の株主総会の法定文書として公告することに同意し、本法律意見書は会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を目撃する目的でのみ使用され、本所の事前の書面の同意を得ずに、いかなるその他の目的にも使用してはならない。
上記に基づき、本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、今回の株主総会に関する事項について法律意見を以下の通り発行する。一、今回の株主総会の招集と開催手続き
(I)今回の株主総会の招集手続
会社の取締役会は2022年3月9日に取締役会を開き、今回の株主総会を開催することを決議し、2022年3月11日に深セン証券取引所(http://www.szse.cn.)と巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)などの指定情報開示メディアは、「 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 2021年度株主総会開催に関する通知」を公告した。2022年3月18日、会社は持株株主 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) グループ有限会社から「増加 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 2021年度株主総会臨時提案に関する手紙」を受け取った。そして、2022年3月19日に前述の指定情報開示媒体において、「2021年度株主総会増設臨時提案及び株主総会補充通知に関する公告」(2022年3月11日公告の「 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 2021年度株主総会開催に関する通知」を総称して「株主総会通知」という)を公告した。「株主総会通知」は、今回の株主総会の会議招集者、開催方式、開催時間と場所、株式登録日、出席会議者、審議事項、登録方式、ネット投票の流れなどの事項について通知した。
(Ⅱ)今回の株主総会の開催手続
今回の株主総会は、現場投票とインターネット投票を組み合わせて開催される。
今回の株主総会の現場会議は2022年3月31日14時30分に深セン市福田区華強北路華強広場A座6階会議室で開催され、会社の胡新安理事長が主宰した。
今回の株主総会のネット投票は深交所取引システムと深交所インターネット投票システム(以下「ネット投票システム」と略称する)を採用し、会社の株主が深交所取引システムを通じてネット投票を行った時間は2022年3月31日の取引時間帯、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。深セン証券取引所を通じたインターネット投票システムの投票時間は2022年3月31日の9:15-15:00。
審査の結果、今回の株主総会の開催時間、場所、方式は「株主総会通知」と一致した。以上、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続きは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会の招集者及び会議出席者の資格
(Ⅰ)募集者資格
今回の株主総会の招集者は会社の取締役会であり、招集者の資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
(Ⅱ)今回の株主総会に出席する者の資格
1.今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人は計11人で、会社を代表して議決権株式が793384255株あり、会社の議決権株式総数の758559%を占めている。
2.深セン証券情報有限会社(以下「情報会社」と略称する)が提供した今回の株主総会のネット投票データによると、今回の株主総会でネット投票システムを通じて投票採決を行った株主は計17人で、会社を代表して採決権のある株式は26813230株で、会社の採決権のある株式総数の2.5636%を占めている。
上述した今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人のほか、今回の株主総会の現場会議に出席または列席した人員には、会社の取締役、監事、高級管理者及び本所の弁護士が含まれる。
以上、本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致すると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続き及び採決結果
(I)採決手順
1.当所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会は「株主総会通知」に記載された審議事項について審議を行い、審議された議案は「株主総会通知」の内容と一致し、原議案または新規議案を修正する状況は現れなかった。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用した。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人は記名投票方式で「株主総会通知」に明記された議案を採決した。今回の株主総会の現場会議の計票と監票の仕事は会社の株主代表、監事代表及び本所の弁護士が共同で責任を負い、その場で採決結果を公表した。
3.ネット投票に参加した株主は、所定のネット投票時間内に深交所取引システム投票プラットフォームまたはインターネット投票プラットフォーム投票を通じて議決権を行使した。インターネット投票が終わった後、情報会社は会社にネット投票の統計データを提供し、会社は現場投票とネット投票の採決結果を集計した。(II)採決結果
採決結果の統計によると、今回の株主総会の採決結果は以下の通りである。
1.「2021年度取締役会業務報告」
同意82 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 5株は、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の9999994%を占めている。163300株に反対し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の0.0199%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した議決権株式の総数の0.0007%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況:78174652株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の997840%を占めた。163300株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.2084%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.0075%を占めた。
2.「2021年度監事会業務報告」
820005785株に同意し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の999766%を占めた。185800株に反対し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の0.0227%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した議決権株式の総数の0.0007%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況:78152252株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の997533%を占めた。185800株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.2372%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.0075%を占めた。
3.「2021年度財務決算報告」
同意82 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 5株は、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の9999994%を占めている。163300株に反対し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の0.0199%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した議決権株式の総数の0.0007%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況:78174652株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の997840%を占めた。163300株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.2084%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.0075%を占めた。
4.「2021年度利益分配予案」
同意した82041385株は、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の999810%を占めている。
156100株に反対し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の0.0190%を占めている。棄権は0株で、今回の株主総会に出席した議決権株式の総数の0%を占めている。
このうち、中小投資家の採決状況:78187752株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の998008%を占めた。156100株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.1992%を占めている。棄権は0株で、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0%を占めている。
5.「会計士事務所の再雇用に関する議案」
819867609株に同意し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の999598%を占めた。323976株に反対し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の0.0395%を占めている。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した議決権株式の総数の0.0007%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況:78013976株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の995789%を占めた。323976株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.4135%を占めた。5900株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0.0075%を占めた。
6.「会社定款の改正に関する議案」
815950773株に同意し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の994822%を占めた。4246712株に反対し、今回の株主総会に出席した議決権のある株式総数の0.5178%を占めている。棄権は0株で、今回の株主総会に出席した議決権株式の総数の0%を占めている。
このうち、中小投資家の採決状況:74097140株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の945794%を占めた。反対4246712株、出席本