国浩弁護士(合肥)事務所
An Hui Wenergy Company Limited(000543) について
2022年度第2回臨時株主総会
法律意見書
住所：安徽省合肥市政務区懐寧路200号置地・栢悦センター12階
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国浩弁護士(合肥)事務所
An Hui Wenergy Company Limited(000543) について
2022年度第2回臨時株主総会
法律意見書
[2022]国浩合肥( An Hui Wenergy Company Limited(000543) )非訴字第002号致: An Hui Wenergy Company Limited(000543) 本文
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」という）、「上場会社株主総会規則」、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」と「 An Hui Wenergy Company Limited(000543) 定款」（以下「会社定款」という）の関連規定により、国浩弁護士(合肥)事務所は An Hui Wenergy Company Limited(000543) (以下「会社」という)の委託を受け、当所の王飛、劉琪弁護士を会社2022年度第2回臨時株主総会(以下「今回の株主総会」という)に出席させ、今回の株主総会に関する事項を確認し、法律意見書を発行する。本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告書類とし、会社のその他の書類とともに関係主管部門に審査し、公告することに同意する。
本所は「証券法」の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づいて今回の株主総会に関する事項を目撃し、今回の株主総会の招集、開催及びその他の関連事項について以下の意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続について
(I)検査の結果、会社の取締役会は2022年3月16日に公告方式で証券時報と巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)『2022年度第2回臨時株主総会開催に関する通知』が掲載されている。
上記の公告の内容は、会議の招集者、会議の開催時間、会議方式、ネット投票時間、株式登録日、出席対象、現場会議場所、会議議題などの事項を含む。上記の通知公告の内容は「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致する。
(II)今回の株主総会の現場会議は2022年3月31日午後14:50に安徽省合肥市馬鞍山路76号エネルギービル3階会議室で開催され、今回の株主総会は会社の李明会長が主宰した。深セン証券取引所の取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年3月31日午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じてインターネット投票を行う時間は2022年3月31日午前9:15-午後15:00の任意時間である。今回の株主総会開催の実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は会議通知内容と一致している。
当弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催手続きは「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会出席者の資格及び招集者の資格について
(I)今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人及びインターネット投票で採決した株主は計291名で、議決権株式92228094株を代表し、会社の議決権株式総数の4.0685%を占めている。このうち、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は計2人で、議決権のある株式0株を代表し、会社の議決権のある株式総数の0.0000%を占めています。深セン証券情報有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票結果の統計データによると、有効期間内にネット投票方式で投票に参加した株主は291人で、議決権のある株式92228094株を代表し、会社の議決権のある株式総数の4.0685%を占めている。
検査の結果、会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主はいずれも今回の株主総会の株式登録日2022年3月24日午後の終値時に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主である。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票の統計データを提供した。
(II)検査の結果、今回の株主総会の招集者は会社の取締役会である。
当所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人員の資格及び今回の株主総会の招集者の資格は「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致すると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果について
(I)確認の結果、今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせた方式で投票採決を行い、株主は現場投票とネット投票のいずれかの採決方式しか選択できない。このうち、現場投票は記名投票で採決され、投票が終わった後、会社はその場で採決結果を統計した。株主がネット投票で投票した場合、ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票結果を提供した。会社は議案ごとに現場投票とネット投票の投票結果を集計し、その場で公表した。今回の関連審議議案と利害関係のある関連株主は採決を回避し、その保有株式は関連議案の議決権株式総数に計上されない。
(II)査察の結果、今回の株主総会の採決結果は以下の通りである。
「現金による資産購入及び持株比率による担保提供に関する議案」は審議されなかった。当弁護士は、今回の株主総会の採決手続きは「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「公司定款」の関連規定に合致し、採決結果は合法的で有効であると考えている。
四、結論意見
上記の事実に基づき、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集及び開催手順、今回の株主総会出席会議人員の資格及び招集者資格、今回の株主総会の採決手順及び採決結果はいずれも「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」などの関連法律、法規、規範的な文書及び「会社定款」の関連規定は、今回の株主総会決議が合法的で有効である。
(このページは本文がなく、『国浩弁護士(合肥)事務所の An Hui Wenergy Company Limited(000543) 2022年度第2回臨時株主総会に関する法律意見書』の署名ページである)
国浩弁護士(合肥)事務所(公印)取扱弁護士:ネット王飛
弁護士：ネット劉琪
日付：2022年3月31日
