Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
監事会2021年度業務報告
2021年度、 Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) (以下「会社」と略称する)監事会は「証券法」、「会社法」及び「会社定款」などの法律、法規、規範性文書の規定を厳格に遵守し、誠実、勤勉、忠実に職責を履行し、会社と株主の最大利益を行為準則とし、株主総会に参加し、会社の取締役会会議に列席し、会社の財務状況を審査し、会社の定期報告を審査する。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、会社の各重大事項の意思決定手順、コンプライアンスを監査し、監事会の職能を有効に発揮した。以下に報告する。
一、会社の2021年度経営管理状況に対する評価
報告期間内、監事会は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規の要求と、「会社定款」、「監事会議事規則」などの規定の要求に厳格に従い、会社と株主の権益を確実に守ることを出発点とし、職責を真剣に履行する。2021年、会社の監事会のメンバーは歴代の取締役会会議に列席し、会社の取締役会は株主総会の各決議を真剣に実行し、勤勉に責任を果たし、会社と株主の利益を損なう行為はなく、取締役会の各決議は「会社法」、「証券法」などの法律法規の規定と「会社定款」などの規則制度の要求に合致していると考えている。会社の監事会は、会社の高級管理職が取締役会の各決議を真剣に執行し、違反行為はないと考えている。
二、報告期間内の監事会の仕事状況
報告期間中、会社監事会は「証券法」、「会社法」などの法律法規の規定と「会社定款」などの関連制度の要求に従い、計11回の監事会会議を開き、監事会の交代選挙を完了した。このうち、第2回監事会は計6回会議を開き、第3回監事会は計5回会議を開いた。各監事は議案を真剣に審議し、監事会の監督作用を効果的に発揮した。具体的な状況は以下の通りです。
2021年1月13日、会社は第2回監事会第26回会議を開き、「激励対象に2021年の株式オプションと制限株を初めて授与することに関する議案」を審議し、可決した。
2021年1月26日、会社は第2回監事会第27回会議を開き、「対外投資に関する議案」を審議し、可決した。
2021年2月4日、会社は第2回監事会第28回会議を開き、「深セン市安特信技術有限会社の60%の株式の買収に関する議案」、「不動産購入に関する議案」を審議し、可決した。
2021年4月19日、会社は第2回監事会第29回会議を開き、「監事会2020年度業務報告に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社2020年度報告及び要約に関する議案」、「会社2020年度利益分配案に関する議案」、「2020年度会社監事報酬及び2021年度会社監事報酬案の確認に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「購買協定締結予定に関する議案」、「に関する議案」、「会社が会計士事務所を再雇用予定にある議案」、「会社の会計政策の変更に関する議案」、「一部のインセンティブ対象者が授受されたが、販売制限を解除していない株式の買い戻しに関する議案」、「会社の2021年度の日常関連取引の予想を増やす議案」、「信用減損と資産減損の準備に関する議案」、「持株子会社に担保を提供する議案」。2021年4月27日、会社は第2回監事会第30回会議を開き、「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」、「深セン市アントシン技術有限会社の2020年度業績承諾の実現状況に関する議案」を審議し、可決した。
2021年8月26日、会社は第2回監事会第31回会議を開き、「2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「第3回監事会株主代表監事候補の指名に関する議案」、「買戻し消込に関する一部のインセンティブ対象者が授受されたが、まだ販売制限を解除していない制限株及び買戻し価格の調整に関する議案」、「会社の2019年制限株インセンティブ計画について第2の販売制限期間を初めて授与し、第1の販売制限期間の販売制限条件を解除した成果を予備的に授与する議案」、「会社の2020年制限株インセンティブ計画について第1の販売制限期間の販売制限条件を解除した成果を初めて授与する議案」、「2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画における株式オプションの行権価格と数量の調整に関する議案」。
2021年9月15日、会社は第3回監事会第1回会議を開き、「会社第3回監事会議長の選挙に関する議案」を審議し、可決した。
2021年10月27日、会社は第3回監事会第2回会議を開き、「2021年第3四半期報告に関する議案」を審議し、可決した。
2021年11月17日、会社は第3回監事会第3回会議を開き、「「精研転債」の早期買い戻しに関する議案」、「株式買収枠組み協定及び関連取引の締結に関する議案」を審議し、可決した。
2021年12月8日、会社は第3回監事会第4回会議を開き、「完全子会社に担保を提供することに関する議案」、「会社2022年度金融派生品取引計画に関する議案」、「会社2022年度日常関連取引の予定に関する議案」、「閑置自有資金の使用による委託財テクに関する議案」、「常州瑞点精密科学技術有限会社の100%株式及び関連取引の買収に関する議案」、「銀行に買収合併ローンの授信額を申請することに関する議案」。
2021年12月24日、会社は第3回監事会第5回会議を開き、「2021年株式オプションと制限株インセンティブ計画における制限株の一部の付与数の調整に関する議案」、「2021年株式オプションと制限株インセンティブ計画における制限株の一部の付与に関する議案」を審議し、可決した。
三、監事会が会社の報告期間内の関連事項に対する審査意見
報告期間内に、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して審査意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
検査の結果、監事会は、会社の取締役会の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。
会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、会社の規則制度に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣に検査と審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。2021年第1四半期の財務報告、2021年半年度の財務報告、2021年第3四半期の財務報告と2021年度の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実で、客観的に反映した。
（Ⅲ）会社関連取引状況
監事会は会社の報告期間内の関連取引状況に対してタイムリーな監督と審査を行い、会社と関連者の間の関連取引は市場の公平、公正、公開取引の原則に従って行い、定価は市場の原則に合致し、会社とその他の株主の利益を損なう行為は存在せず、関連取引の決定手順は関連法律法規の規定に合致すると考えている。
報告期間内、会社は常州瑞点精密科学技術有限会社の100%の株式を関連取引として買収し、会社の今回の取引は必要な監査、評価及びその他のプログラムを履行し、取引価格は評価結果に基づいて協議して確定し、定価は客観的、公正、合理的で、株主の利益を損なう状況には関与しない。会社は今回の取引について取引相手と署名する買収協議の内容と形式はいずれも関連法律、法規の規定に合致し、一般的な商業条項に従い、会社及びその他の関連関係のない株主の利益を損なう状況は存在しない。
(IV)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
2021年度の会社及び持株子会社の対外保証総額は8500万元であり、そのうち子会社に対する保証総額は8500万元であり、会社は期限を超えた対外保証がなく、違反保証がなく、債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況も発生していない。
(V)会社の資産買収・売却状況
2021年度会社は常州瑞点精密科学技術有限会社の100%株式を買収し、今回の買収は会社の戦略発展を推進し、会社の業務範囲を広げ、利益能力を高め、会社の全体利益に合致するためである。2021年度に会社は重大な資産売却状況が発生しなかった。
(VI)内部統制自己評価報告に対する意見
会社はすでに比較的に完備した内部組織構造を確立し、会社の各段階をカバーする内部制御制度を確立し、健全にし、内部審査部と人員の配置が所定の位置にあり、会社の内部制御活動の実行と十分な監督を保証した。報告期間内、会社の内部統制制度は健全で有効に運行でき、重大な欠陥は存在せず、会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は会社の内部統制の実際の状況を真実、完全、客観的に反映している。
(VII)会社監事会の交代選挙状況
報告期間内に、会社は監事会の交代選挙を完成し、第3回監事会のメンバーは2021年9月に従業員代表大会と2021年の第3回臨時株主総会の選挙で発生し、監事会の仕事の連続性と安定性を確保した。会社監事会は監事3名を設置し、そのうち従業員代表監事1名、株主代表監事2名、監事会の人数及び人員構成は法律、法規の要求に合致する。
（VIII）転換可能債務状況
報告期間内、「精研転債」は「 Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) 不特定対象に転換社債募集説明書を発行する」に約束された条件付き償還条項をトリガーし、会社の取締役会、監事会
「精研転債」の早期償還権の行使に同意し、「精研転債」の償還日は2021年12月20日であり、すべての償還のため、2021年12月28日に深セン証券取引所でカードを取った。
四、会社監事会2022年度業務計画
2022年度、今回の監事会は引き続き職責を忠実に履行し、会社のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営の監督と促進に引き続き力を入れ、会社の良好なイメージを確立する。
(I)会社の法に基づく運営状況を監督し、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。(II)会社の財務状況を検査し、会社の財務帳簿及びその他の会計資料を調べ、会社の財務活動状況を審査する。
(III)会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) 監事会2022年3月31日
