Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
2021年度独立取締役述職報告
(王克鴻)
Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「上場会社独立取締役規則」、「会社定款」などの関連法律法規の規定と要求に基づき、2021年度の仕事の中で、職責を真剣に履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役としての独立作用を発揮し、会社全体の利益を確実に維持し、株主全体の合法的な権利と利益を守る。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する:一、取締役会と株主総会に出席する状況
2021年度、会社は取締役会、監事会の交代選挙を完了し、合計14回の取締役会、6回の株主総会を開催し、会議に出席した状況は以下の通りである。
出席の仕方
本年参列すべき
独立取締役が株主に列席し、取締役会が現場で通信採決に出席し、出席を委託する。
氏名欠席(回)大会回数(回)(回)(回)(回)
王克鴻7 0 7 0 0
本人は、2021年度の会社の取締役会と株主総会の招集と開催手続きは法定の要求に合致し、重大な経営事項に対して合法的で有効な意思決定手続きを履行したと考えている。独立取締役として、取締役会を開く前に取締役会を通じて会社の経営と運営状況を真剣に理解し、意思決定を行う前に必要な状況と資料を取得し、取締役会の会議と関連議案の討論意思決定に相応の準備をすることができる。会議では、討論に積極的に参加し、議案を真剣に審議し、慎重な態度で採決権を行使した。本人は勤勉実務と誠実責任の原則に基づいて、会社の報告期間内の取締役会の各議案及び会社のその他の事項を真剣に審議した後、2021年度に本人が参加すべき会社の取締役会の各議案及びその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権する状況もない。
二、会社に対して現場作業を行う場合
2021年度、本人は適当なタイミングで現場の仕事を行い、会社の内部コントロール状況と財務状況を深く理解し、重点的に会社の生産経営管理状況、募集資金の使用と管理状況、転換可能債券の進展状況、対外投資状況、買収事項、株式激励状況などを理解し、取締役会の決議執行状況を検査した。同時に、積極的に会社の取締役、監事、高級管理職と交流を維持し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに理解し、ネット、新聞などのメディアの会社に対する宣伝と報道に引き続き注目し、会社の運営動態をタイムリーに知る。また、自身の専門知識を運用し、積極的に会社の経営管理層にいくつかの提案を提出し、独立取締役の職責を効果的に履行する。
三、取締役会専門委員会への出席状況
本人は会社報酬と審査委員会主任委員、指名委員会委員として、専門委員会議事規則に従って専門委員会会議に参加することができる。2021年度は3回の報酬と審査委員会会議、2回の指名委員会会議に参加し、主に一部の激励対象者が授与されたが、まだ販売制限を解除していない制限株の買い戻し、価格の調整、会社の2019年の制限株激励計画が初めて第2の販売制限期間を授与し、第1の販売制限期間の解除販売制限条件の成果を事前に授与した。2020年制限株式インセンティブ計画は、第1の販売制限解除条件の達成を初めて授与し、2021年の株式オプションと制限株式インセンティブ計画における株式オプションの行使価格と数量の調整、会社の取締役、監事、高級管理職の報酬、会社の副社長の指名、第3回取締役会の非独立取締役候補の指名、第3回取締役会の独立取締役候補の指名などの事項を検討する。
四、発表した事前承認意見と独立意見の状況
2021年度、会社の独立取締役として、取締役会が決定を下す前に、関連規定に基づいて事前承認意見と独立意見を発表し、具体的には以下の通りである。
1、2021年1月13日第2回取締役会第29回会議は、激励対象に2021年の株式オプションと制限株を初めて授与することについて同意した独立意見を発表した。
2、2021年1月26日第2回取締役会第30回会議は、対外投資の予定について同意した独立意見を発表した。
3、2021年2月4日第2回取締役会第30回会議は、深セン市安特信技術有限会社の60%の株式の買収、不動産の購入について同意した独立意見を発表した。
4、2021年4月19日第二回取締役会第三十二回会議では、購買契約の締結予定、会計士事務所の継続採用予定、2021年度日常関連取引の増加予定について同意する事前承認意見を発表し、2020年度会社の取締役、高級管理職報酬、手当及び2021年度会社の取締役の確認、高級管理職報酬、手当案、会社の2020年度内部統制自己評価報告、購買協定の締結予定、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、会社の継続招聘予定会計士事務所、会社の会計政策の変更、買い戻し・抹消に関する一部の激励対象が授与されたが、販売制限を解除していない株式、増資会社の2021年度日常関連取引の見通しについて、信用減損と資産減損引当金の計上について、持株子会社に担保を提供することについて同意した独立意見を発表した。
5、2021年4月27日第二回取締役会第三十三回会議は、副総経理の任命、副総経理の報酬案について同意した独立意見を発表した。
6、2021年8月26日第2回取締役会第35回会議は、会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況、第3回取締役会の非独立取締役候補の指名、第3回取締役会の独立取締役候補の指名、買い戻し販売に関する一部の激励対象が授与されたが、販売制限を解除していない株式の購入と買い戻し価格の調整、会社が2019年の制限株インセンティブ計画について、初めて第2の制限販売期間と予約授与の第1の制限販売期間解除条件の達成について、会社が2020年の制限株インセンティブ計画について、初めて第1の制限販売期間解除制限条件の達成について、2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画における株式オプションの調整価格と数量について同意した独立意見を発表した。
五、中小株主の合法的権益を保護する面で行ったその他の仕事
独立取締役として、本人は独立取締役の職責を厳格に履行し、会社の内部統制制度の完備と執行状況、取締役会決議執行状況、定期報告編成状況、重要事項の進展状況などを深く理解し、会社の経営発展と管理状況に重点を置き、時間通りに取締役会に出席し、積極的に年審会計士とコミュニケーションを行い、自身の専門能力を利用して、独立、客観、公正に採決権を行使する。広範な投資家の合法的権益を守る。
本人は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規の要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社の募集プロジェクトの進展状況に引き続き注目し、会社の状況に引き続き注目し、相応の意見と提案を提供するよう促した。中小投資家の合法的権益をよりよく保護するために努力する。
六、研修と学習状況
本人は積極的に証券監督管理委員会、取引所などの監督管理機構が発行した各法律法規政策を学び、相応の知識を絶えず改善し、補充すると同時に、深交所、証券監督管理局と会社が組織した各種形式の関連訓練に積極的に参加し、自身の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と株主の合法的権益の保護を持続的に強化している。
七、その他の事項
1、2021年度、本人は取締役会の開催を提案していない場合。
2、2021年度、本人は会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、2021年度、本人は独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘したことがない。
以上は、会社の独立取締役として2021年度に職責を履行した状況の報告である。
会社と取締役会は本人が職務を履行する過程で積極的に有効な協力、支持と助けを与えて、ここで心から感謝します!
独立取締役:王克鴻2022年3月31日
