証券コード： Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 証券略称：ST光一公告コード2022021号 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356)
会社及び関連当事者について江蘇証券監督管理局から受け取った
「行政処罰事前告知書」の公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) (以下「光一科学技術」または「会社」と略称する)および実際の支配者である龍昌明氏は2021年11月5日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「立件通知書」(証券監督立件字0102021005号)、(証券監督立件字0102021006号)を受け取り、会社は情報開示の違法違反、実際の支配人の龍昌明さんは会社に情報開示の違法行為に従事させた疑いがあり、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国行政処罰法」などの法律法規に基づき、中国証券監督管理委員会は会社と実際の支配人の龍昌明さんを立件することを決定した。具体的な内容は、同社が2021年11月8日に発表した「会社及び実際の制御者について中国証券監督管理委員会の立件通知書を受け取った公告」(公告番号2021092)を参照してください。
2022年3月31日、会社及び関連当事者は中国証券監督管理委員会江蘇証券監督管理局から発行された「行政処罰事前通知書」(蘇証券監督罰字[2002]2号)を受け取り、主な内容を以下のように公告した。
光一科技、龍昌明、佟岩、許晶、戴暁東、任昌兆、劉向明、周友梅、周衛東、朱雲飛、銭衛民、葛兹俊、王昊:
光一科学技術及び龍昌明などの情報開示の違法違反事件は、すでにわが局の調査が完了し、わが局は法に基づいてあなたたちに行政処罰を行う予定である。ここで、わが局があなたたちに行政処罰を行う予定の事実、理由と根拠、およびあなたたちが享受している関連権力をお知らせします。
明らかにされたように、あなたたちは以下の違法事実が存在しています。
一、光一科学技術は規定に従って直ちに重大訴訟事項を開示していない
2017年11月15日、光一科技控股子会社江蘇光一貴仁株式投資基金管理有限公司(以下「光一貴仁」と略称する)、光一科技控股株主江蘇光一投資管理有限責任公司(以下「光一投資」と略称する)は、東証融匯証券資産管理有限公司(以下「東証融匯」と略称する)とパートナーシップ協定に署名した。三者は共同出資で南京捷尼瑞科学技術産業投資パートナー企業(有限パートナー)を設立することを約束した。光一貴仁は普通のパートナーとして300万元を出資し、光一投資は劣後級有限パートナーとして9500万元を出資し、東証融匯は優先度有限パートナーとして2.25億元を出資した。東証融匯はパートナー企業が分配できる現金財産の優先回収全実納出資額と実納出資額について7%(単利)の年化収益率で優先収益を実現する権利を有する。同日、光一投資は東証融為替と買い戻し協議に署名し、光一投資は買い戻し側として主契約及び買い戻し協議の約束に従って東証融為替に全優先度財産シェアを買い戻すか、差額補充義務を実施することを約束した。光一科学技術及び実際のコントロール者龍昌明は東証融匯と保証協定に署名し、光一科学技術と龍昌明が共同で光一投資から東証融匯への差額の補充及び長期買い戻し事項に取り消し不能な連帯責任保証を提供することを約束した。上記の事項について、会社は取締役会、監事会及び株主総会の審議決定手順を履行し、情報開示を行った。光一投資が期限切れになっても買い戻し義務を履行していないため、東証融匯は2020年1月15日に蘇州市人民法院(以下「蘇州中院」と略称する)に訴訟を提起し、光一科学技術、龍昌明などの光一投資が支払うべき財産シェア買い戻し金2.13億元、違約金549.66万元と元金の支払い延期による利息と訴訟弁護士費用に連帯清算責任を負うように要求した。2020年2月4日、蘇州中院はこの事件を受理した。2020年2月19日、龍昌明は光一投資と光一科学技術を代表して蘇州中院組織の調停に出席し、東証融匯などと調停案について合意した。同日、蘇州中院は民事調停書を発行した。上記の訴訟は重大な訴訟を構成し、光一科学技術の当時の会長である龍昌明は会社を代表して2020年2月19日に蘇州中院が組織したオンラインビデオ開廷に出席し、光一科学技術は遅くとも2020年2月21日に上記の関連訴訟事項を情報開示しなければならないが、光一科学技術は2020年4月8日まで上記の重大な訴訟事項を開示しなければならない。光一科学技術の行為は2005年に改正された「中華人民共和国証券法」(以下2005年「証券法」と略称する)第63条、第67条第1項と第2項第10項、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」)第78条第1項、第80条第1項と第2項第10項の規定に違反した。2005年の「証券法」第百九十三条第一項と「証券法」第百九十七条第一項に記載の違法行為を構成する。当時の龍昌明会長は、事件訴訟に直接参加し、関連状況を知っており、この事項の直接責任を負う主管者である。
二、光一科技は規定通りに2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営性資金占用を適時に開示していない
光一投資は光一科学技術の上場以来ずっとその持株株主であり、龍昌明は光一科学技術の上場以来ずっと実際の支配者であり、光一科学技術の上場以来2021年6月16日まで光一科学技術理事長を務めてきた。2007年に公布された「上場企業情報開示管理弁法」(証監会令第40号、以下2007年「信披弁法」と略称する)第七十一条第三項の規定によると、光一投資、龍昌明は光一科学技術の関連者である。
龍昌明の組織、指示の下で、2020年度光一科学技術は工事プロジェクトの入札保証金、設備購入前払金、前払工事資材購入金及び往来金の名義で江蘇凱斯奇エネルギー科学技術有限会社、上海謀盛資産管理有限会社、文容南大置業有限会社、泰州建盈電力科学技術有限会社、南京鵬大科学技術発展有限会社、江蘇鴻信商業貿易発展有限会社などの中間者は資金を光一投資、龍昌明及び債権者などの銀行口座に振り替え、合計3.39億元で、そのうち3月1日以降2.76億元が発生した。上記の資金調達は光一投資、龍昌明の光一科学技術資金に対する非経営性占有を構成し、関連取引に属する。
光一科学技術は2020年3月1日以降に発生した関連者の非経営性資金の占用をタイムリーに公表せず、「証券法」第78条第1項、第80条第1項と第2項第3項の規定に違反し、「証券法」第百九十七条第1項の違反状況を構成した。
2007年の「信披方法」第58条第1項、第2項と「情報開示違法行為行政責任認定規則」第15条の規定によると、龍昌明は当時の理事長として、当該事項が直接責任を負う主管者である。佟岩は財務総監として、許晶は当時電力業務を分管していた副総裁として、この事項の他の直接責任者だった。龍昌明は光一科学技術の実際の制御者として、上述の違法行為に従事することを組織し、指図し、「証券法」第百九十七条第一項に記載の違法行為を構成している。
三、光一科技2020年半年度報告書に重大な漏れがある
光一投資、龍昌明は2020年上半期に光一科学技術資金2億8900万元を占有し、光一科学技術は「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第3号半分年度報告の内容とフォーマット(2017年改訂)」第38条第4項の規定に従って2020年半年度報告書に開示せず、「証券法」第78条第2項、第七十九条の規定に違反した。「証券法」第百九十七条第二項に記載の違法状況を構成している。2007年の「信披方法」第58条第1項、第3項と「情報開示違法行為行政責任認定規則」第15条の規定によると、龍昌明は当時の理事長、佟岩は財務総監、戴暁東は取締役会秘書として、この事項を直接責任を負う主管者であり、取締役は昌兆、当時の独立取締役の劉向明、周衛東、周友梅、監事朱雲飛と銭衛民、時任監事の葛兹俊、副総裁の王昊、時任副総裁の許晶は会社が2020年5月19日に光一投資に占有資金があることを公告したにもかかわらず、会社の2020年半年度報告書に署名し、勤勉に責任を果たすことができず、他の直接責任者である。
以上の事実は光一科学技術関連公告、会社の状況説明、三会資料、関係者の問い合わせ記録、工商資料、銀行流水、財務証明書などの証拠証明があり、認定に十分である。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害の程度に基づき、わが局は決定する予定である:1、光一科学技術に対して規定に従って重大訴訟事項と関連者の非経営性資金占用の2つの違法行為をタイムリーに開示せず、「証券法」第百九十七第1項の規定に基づいている。
2、光一科学技術の2020年半年度報告に重大な漏れがある違法行為は、「証券法」第百九十七条第二条の規定による。
以上のペナルティ集計計算:
(1)光一科学技術に警告を与え、300万元の罰金を科す。
(2)龍昌明に警告を与え、四百八十万元の罰金を科す。
(3)佟岩に警告を与え、120万元の罰金を科す。
(4)許晶に警告を与え、70万元の罰金を科す。
(5)戴暁東に警告を与え、60万元の罰金を科した。
(6)任昌兆、劉向明、周友梅、周衛東、朱雲飛、銭衛民、葛兹俊、王昊に警告し、各所に50万元の罰金を科した。
「中華人民共和国行政処罰法」第45条、第63条、第64条と「中国証券監督管理委員会行政処罰聴聞規則」の関連規定に基づき、わが局があなたたちに対して行う処罰決定について、あなたたちは陳述、弁明及び聴聞を要求する権利を享有する。君たちが提出した事実、理由と証拠は、わが局の再審を経て成立したもので、わが局は採択する。もしあなたたちが関連権力を放棄したら、わが局は上述の事実、理由と根拠に基づいて正式な行政処罰決定を下す。
四、その他の説明
1、「行政処罰事前告知書」の認定状況に基づき、会社は今回受け取った「行政処罰事前告知書」に関する情報開示の違法行為が「深セン証券取引所上場会社重大違法強制退市実施方法」第二条、第四条、第五条と「深セン証券取引所創業板株式上場規則」第10.5.1条に規定された重大違法強制退市の状況に触れていないと判断した。
2、本公告の開示日までに、会社の経営状況は正常である。今回の行政処罰の最終結果は江蘇証券監督管理局が発行した「行政処罰決定書」を基準に、多くの投資家に投資リスクに注意してください。
会社は教訓を吸収し、内部管理の規範性を強化し、関連法律法規の規定を厳格に遵守し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報開示義務を履行する。
ここに公告する。
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 取締役会2022年3月31日
