Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
2021年度独立取締役述職報告
(王普查)
Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「上場会社独立取締役規則」、「会社定款」などの関連法律法規の規定と要求に基づき、2021年度の仕事の中で、職責を真剣に履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役としての独立作用を発揮し、会社全体の利益を確実に維持し、株主全体の合法的な権利と利益を守る。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する:一、取締役会と株主総会に出席する状況
2021年度、会社は取締役会、監事会の交代選挙を完了し、合計14回の取締役会、6回の株主総会を開催し、会議に出席した状況は以下の通りである。
出席の仕方
本年参列すべき
独立取締役が株主に列席し、取締役会が現場で通信採決に出席し、出席を委託する。
氏名欠席(回)大会回数(回)(回)(回)(回)
王普查7 3 4 0 2
本人は、2021年度の会社の取締役会と株主総会の招集と開催手続きは法定の要求に合致し、重大な経営事項に対して合法的で有効な意思決定手続きを履行したと考えている。独立取締役として、取締役会を開く前に取締役会を通じて会社の経営と運営状況を真剣に理解し、意思決定を行う前に必要な状況と資料を取得し、取締役会の会議と関連議案の討論意思決定に相応の準備をすることができる。会議では、討論に積極的に参加し、議案を真剣に審議し、慎重な態度で採決権を行使した。本人は勤勉実務と誠実責任の原則に基づいて、会社の報告期間内の取締役会の各議案及び会社のその他の事項を真剣に審議した後、2021年度に本人が参加すべき会社の取締役会の各議案及びその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権する状況もない。
二、会社に対して現場作業を行う場合
2021年度、私は現場で会議に参加する機会とその他の適切なタイミングを利用して現場の仕事を行い、会社の内部コントロール状況と財務状況を深く理解し、重点的に会社の生産経営管理状況、資金募集使用と管理状況、転換可能な債務の進展状況、対外投資状況、買収事項、株式激励状況などを理解し、取締役会の決議執行状況を検査した。同時に、積極的に会社の取締役、監事、高級管理職と交流を維持し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに理解し、ネット、新聞などのメディアの会社に対する宣伝と報道に引き続き注目し、会社の運営動態をタイムリーに知る。また、自身の専門知識を運用し、積極的に会社の経営管理層にいくつかの提案を提出し、独立取締役の職責を効果的に履行する。
三、取締役会専門委員会への出席状況
本人は会社監査委員会主任委員、報酬と審査委員会委員として、専門委員会議事規則に従って専門委員会会議に参加することができる。2021年度は共に1回の監査委員会会議、2回の報酬と審査委員会会議に参加し、主に会社の2021年第3四半期報告、会社の2021年第3四半期募集資金の保管と使用状況特別報告、会社の2021年第3四半期内部監査業務報告、独立取締役手当、2021年株式オプションと制限性株式激励計画の中で一部の制限性株式の授与数を調整し、インセンティブ対象者に2021年の株式オプションの付与と制限株インセンティブ計画に制限株の一部を残すなどの事項について検討する。
四、発表した事前承認意見と独立意見の状況
2021年度、会社の独立取締役として、取締役会が決定を下す前に、関連規定に基づいて事前承認意見と独立意見を発表し、具体的には以下の通りである。
1、2021年9月15日第3回取締役会第1回会議は、会社の総経理、会社の副総経理、会社の取締役会秘書、会社の財務総監の任命について同意した独立意見を発表した。
2、2021年9月22日第3回取締役会第2回会議は、取締役会が転換社債の株式転換価格の下方修正を提案したこと、独立取締役手当について同意した独立意見を発表した。
3、2021年11月17日第3回取締役会第5回会議は、株式買収枠組み協定及び関連取引の締結について同意した事前承認意見を発表し、「精研転債」の早期買い戻し、株式買収枠組み協定及び関連取引の締結について同意した独立意見を発表した。
4、2021年12月8日第3回取締役会第6回会議は、会社2022年度の日常関連取引の予想、常州瑞点精密科学技術有限会社の100%株式の買収及び関連取引の買収について同意した事前承認意見を発表し、完全子会社に保証を提供すること、会社2022年度の金融派生品取引計画について、会社2022年度の日常関連取引の予想について、閑置自有資金による委託財テク、常州瑞点精密科学技術有限会社の100%株式買収及び関連取引、銀行への買収合併ローンの授信額について同意した独立意見を発表した。
5、2021年12月24日第3回取締役会第7回会議は、2021年株式オプションと制限株式インセンティブ計画における予約部分の制限株式付与数の調整、2021年株式オプションと制限株式インセンティブ計画における予約部分の制限株式のインセンティブ対象への付与に関する独立意見を発表した。
五、中小株主の合法的権益を保護する面で行ったその他の仕事
独立取締役として、本人は独立取締役の職責を厳格に履行し、会社の内部統制制度の完備と執行状況、取締役会決議執行状況、定期報告編成状況、重要事項の進展状況などを深く理解し、会社の経営発展と管理状況に重点を置き、時間通りに取締役会に出席し、積極的に年審会計士とコミュニケーションを行い、自身の専門能力を利用して、独立、客観、公正に採決権を行使する。広範な投資家の合法的権益を守る。
本人は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規の要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社の募集プロジェクトの進展状況に引き続き注目し、会社の状況に引き続き注目し、相応の意見と提案を提供するよう促した。中小投資家の合法的権益をよりよく保護するために努力する。
六、研修と学習状況
本人は積極的に証券監督管理委員会、取引所などの監督管理機構が発行した各法律法規政策を学び、相応の知識を絶えず改善し、補充すると同時に、深交所、証券監督管理局、推薦機構と会社組織の各種形式の関連訓練に積極的に参加し、自身の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と株主の合法的権益の保護を持続的に強化する。
七、その他の事項
1、2021年度、本人は取締役会の開催を提案していない場合。
2、2021年度、本人は会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、2021年度、本人は独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘したことがない。
以上は、会社の独立取締役として2021年度に職責を履行した状況の報告である。2022年本人は引き続き独立取締役の職責を真剣に履行し、絶えず深く学習し、コミュニケーションを強化し、独立取締役の役割を発揮する。会社と取締役会は本人が職務を履行する過程で積極的に有効な協力、支持と助けを与えて、ここで心から感謝します!
独立取締役:王普査2022年3月31日
